Guia de Transicao para as Certificacoes SGQ e SGA

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TRANSIÇÃO DAS 
CERTIFICAÇÕES DOS 
SISTEMAS DE GESTÃO DA 
QUALIDADE E SISTEMAS 
DE GESTÃO AMBIENTAL, 
PARA AS VERSÕES 2015 
DAS NORMAS.
ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DE NORMAS TÉCNICAS - ABNT
ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DE NORMAS TÉCNICAS - ABNT
As novas versões das normas ABNT NBR ISO 9001 e 
ABNT NBR ISO 14001 foram oficialmente publicadas 
no dia 15 de setembro de 2015.
Com o decorrer dos anos, a necessidade de se criar 
uma isonomia para determinados modelos de 
gestão das empresas fez com que surgissem 
diferentes normas que padronizassem tais sistemas 
gestores. 
Apesar da similaridade de algumas dessas normas, 
suas estruturas são diferentes, o que, em 
determinados momentos, apresenta divergências e 
consequentemente dificulta sua implementação.
ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DE NORMAS TÉCNICAS - ABNT
Portanto, a ISO se preocupou em revisar as normas ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004 de modo a integrar 
suas estruturas. Para isso foi desenvolvido o Anexo SL, que consiste em uma estruturação de um sistema de 
gestão genérico que visa promover a compatibilidade entre as várias normas de sistemas de gestão 
facilitando, assim, sua integração e implementação pelas empresas. Todas as novas normas deverão aderir 
a esta orientação e as normas existentes deverão migrar para essa estruturação nas suas próximas revisões. 
Estrutura de alto nível (HLS)
Cláusula 1: Escopo
Cláusula 2: Referências normativas
Cláusula 3: Termos e definições
Cláusula 4: Contexto da organização
Cláusula 5: Liderança
Cláusula 6: Planejamento
Cláusula 7: Suporte
Cláusula 8: Operação
Cláusula 9: Avaliação de Desempenho
Cláusula 10: Melhoria
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O objetivo é tornar mais fácil a 
implementação de mais de uma 
norma no sistema de gestão 
das empresas, a fim de atender 
a múltiplos objetivos. Ou seja, 
aplicar sistemas de gestão 
integrados é uma tendência a 
ser seguida. Dos 10 itens da 
estrutura, 7 são princípios da 
gestão da qualidade.
4. Contexto 
da 
Organização
5. Liderança
6. 
Planejamento
7. Suporte8. Operação
9. Avaliação 
de 
Desempenho
10. Melhoria
ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DE NORMAS TÉCNICAS - ABNT
Orientação para a Transição
O prazo máximo para que as certificações iniciais de sistemas 
de gestão da qualidade e/ou ambiental sejam realizadas de 
acordo com as versões antigas das normas ainda não foi 
definido. A previsão é que a partir de meados de 2017 não 
possam ser concedidas certificações de acordo com as 
normas antigas. A partir deste período, as certificações 
deverão estar baseadas nas novas versões: ABNT NBR ISO 
9001:2015 e ABNT NBR ISO14001:2015.
Para qualquer organização, o grau de mudança necessário 
será dependente da maturidade e eficácia do seu atual 
sistema de gestão, estrutura e as práticas, portanto, uma 
avaliação de impacto é altamente recomendável a fim de se 
identificar recursos e suas implicações.
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Para as organizações que seguem a ABNT NBR ISO 9001: 2008 e a ABNT NBR ISO 14001:2004 são 
recomendados:
1) Identificar as falhas organizacionais que precisam ser abordadas para atender aos novos requisitos,
2) Desenvolver um plano de implementação;
3) Fornecer treinamento e conscientização adequada para todas as partes que têm impacto sobre a 
eficácia do sistema de gestão da organização;
4) Um sistema de atualização de gestão da qualidade e/ou ambiental existente (SGQ e/ou SGA) para 
atender à revisão das necessidades e fornecer verificação da eficácia;
5) Após adaptação, acordar junto ao organismo certificador os arranjos para a transição.
Identificar e 
avaliar os gap's de 
seu sistema 
(Auditorias de 
identificação)
Criar um plano 
de 
implementação
Formar, 
sensibilizar e 
conscientizar 
pessoal interno
Implementar e 
ajustar seu Sistema 
de Gestão com os 
novos requisitos
Avaliar a 
eficácia 
Entrar em contato 
com a ABNT para 
formalizar a 
transição
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Novos termos e conceitos foram inseridos na estrutura textual das 
normas. No caso da ABNT NBR ISO 9001, o foco foi reforçado no 
cliente. Foi dado também enfoque maior baseado em análise de 
risco, uma tendência de aumento do envolvimento das gerências dos 
setores e da alta direção e a integração dos sistemas de gestão aos 
negócios, entre outras mudanças. 
Quando a empresa julgar estar de acordo com as novas normas ABNT 
NBR ISO 9001:2015 e ABNT NBR ISO 14001:2015, o ideal é que ela 
comunique à ABNT a intenção da mudança. Em termos de custos, a 
maneira mais eficiente para planejar a transição é realizar a mudança 
na renovação da certificação. 
Obviamente, respeitar o ciclo de certificação é necessário. Por 
exemplo, se a empresa tiver sua renovação prevista entre janeiro de 
2016 e março de 2018 ela tem uma excelente oportunidade de 
realizar a auditoria de transição em apenas uma etapa.
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Para empresas em que o período da renovação não é o ideal para realizar a 
transição (final de 2015 e final de 2018), o ideal é que a transição ocorra em 
alguma etapa de manutenção, realizando uma auditoria completa, portanto, 
alterando a data de início do ciclo da certificação. Esta data se tornará a data 
base do novo ciclo.
Comercialmente poderá haver modificações. Questões como o 
dimensionamento e obrigatoriedades contratuais dependerão de informações 
contidas em documento mandatório do CGCRE previsto para ser publicado no 
mês de novembro. É recomendável que a empresa se estruture e siga as 
orientações fornecidas pela ABNT. 
A ABNT se disponibiliza a esclarecer e informar aos nossos clientes todas as 
mudanças relativas ao processo de transição de maneira clara e concisa. A 
equipe técnica se encontra em intenso treinamento para que haja um 
acompanhamento de cada processo de maneira individual e, assim, tentar 
amenizar ao máximo os impactos relativos a este processo transitório.
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PRINCIPAIS PERGUNTAS
Quais são as principais mudanças da norma ABNT NBR ISO 9001:2015?
Resposta:
• A adoção do Anexo SL das Diretivas ISO, que padroniza títulos de subcláusulas, texto 
principal, termos comuns e definições fundamentais para melhorar a compatibilidade 
e alinhamento com outras normas de sistemas de gestão ISO,
• Requisito explícito de visão baseada em análise de risco para apoiar e melhorar a 
compreensão e aplicação da abordagem de processo,
• Menos requisitos prescritos,
• Menos ênfase em documentos,
• Melhora da aplicabilidade para indústrias de serviços,
• Requisito para definir os limites do SGQ,
• Maior ênfase no contexto organizacional,
• Maior ênfase em requisitos de liderança,
• Maior ênfase na obtenção de resultados para melhorar a satisfação do cliente.
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Quais são as principais mudanças da norma ABNT NBR ISO14001:2015?
Resposta:
• Gestão Ambiental Estratégica - Há um aumento da proeminência de gestão ambiental dentro de 
processos de planejamento estratégico da organização. Um novo requisito para compreender o 
contexto da organização foi incorporado para identificar e alavancar oportunidades para o 
benefício tanto da organização quanto do ambiente. Particular atenção com relação a questões ou 
alterações das circunstâncias relacionadas com as necessidades e expectativas das partes 
interessadas (incluindo os requisitos regulamentares) e as condições ambientais locais, regionais ou 
globais que podem afetar ou serem afetados pela organização. Uma vez identificada como uma 
prioridade, as ações para mitigar o risco adverso ou explorar oportunidades benéficas estão 
integradas no planejamento operacional do sistema de gestão ambiental.
• Liderança - Paragarantir o sucesso do sistema, um novo item foi adicionado. Esse item atribui 
responsabilidades específicas para aqueles com papéis de liderança para promover a gestão 
ambiental dentro da organização.
• Proteger o meio ambiente - A expectativa sobre as organizações tem sido expandida para se 
comprometer com iniciativas proativas para proteger o ambiente de danos e degradação, de 
acordo com o contexto da organização. O texto revisto não define “proteger o ambiente”, mas 
observa que ela pode incluir a prevenção da poluição, a utilização sustentável dos recursos, as 
alterações climáticas mitigação e adaptação, a proteção da biodiversidade e dos ecossistemas, etc.
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Quais são as principais mudanças da norma ABNT NBR ISO14001:2015?
Resposta (continuação):
• Desempenho ambiental - Há uma mudança de ênfase no que diz respeito à melhoria contínua, que vai desde a 
melhoria do sistema de gestão até uma melhora no desempenho ambiental. Cabe à organização gerar 
compromissos políticos para, conforme o caso, reduzir emissões, efluentes e resíduos aos níveis estabelecidos 
pela organização.
• Pensamento ciclo de vida - Além da exigência atual para gerenciar aspectos ambientais associados a produtos e 
serviços adquiridos, as organizações precisam estender seu controle e influência para os impactos ambientais 
associados ao uso do produto e do seu tratamento de fim de vida ou eliminação. Isto não implica a obrigação de 
fazer uma avaliação do ciclo de vida.
• Foi adicionada a necessidade de desenvolvimento de uma estratégia de comunicação com ênfase na igualdade 
de comunicações externas e internas. Isso inclui uma exigência de comunicação de informações consistente e 
confiável, e a exigência em estabelecer mecanismos para que as pessoas que trabalham sob o controle da 
organização possam fazer sugestões sobre a melhoria do sistema de gestão ambiental. A decisão de comunicar 
ou não externamente é da organização, mas a decisão deve ter em conta os relatórios de informações exigidas 
pelos órgãos reguladores e as expectativas de outras partes interessadas.
• Documentação - Refletindo a evolução dos sistemas informatizados e de nuvem para a execução de sistemas de 
gestão, a revisão incorpora o termo "informação documentada", em vez de Controle de documentos e Controle 
de registros. Para alinhar com a ABNT NBR ISO 9001:2015, a organização vai manter a flexibilidade para 
determinar quando são necessários procedimentos para assegurar o controle efetivo do processo.
ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DE NORMAS TÉCNICAS - ABNT
Quando poderei ter meu certificado ABNT NBR ISO 9001:2015 e ABNT NBR ISO 14001:2015?
Resposta:
A ABNT realizará auditorias com base nas novas normas após a auditoria de acreditação do 
INMETRO. A previsão é que a partir de janeiro de 2016 possam ser iniciados os processos de 
certificação nas normas revisadas e consequentemente emitir os novos certificados.
Quais itens podem ser excluídos do meu sistema de gestão?
Resposta:
Na ABNT NBR ISO 14001:2015 não há exclusões permitidas.
Na ABNT NBR ISO 9001:2015 as exclusões são permitidas de acordo com o 
anexo A.5 (Aplicabilidade).
Em quanto tempo a transição poderá ocorrer?
Resposta:
Após a publicação da norma o cliente terá 3 anos para fazer a transição. 
ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DE NORMAS TÉCNICAS - ABNT
Qual Validade das certificações ABNT NBR ISO 9001:2008 e ABNT NBR ISO 14001:2004?
Resposta:
Prazo máximo de validade dos certificados ABNT NBR ISO 9001:2008 e ABNT NBR 14001:2004 será 15 de 
setembro de 2018, após essa data todo certificado baseado nas normas antigas perderá a validade. 
Como poderá ser feita a transição?
Resposta: A transição poderá ser realizada de duas formas: 
• Em uma única etapa: Auditoria única com todos os itens das normas novas através de uma auditoria no 
período normal de certificação ou de uma auditoria de Transição (extraordinária) em qualquer data dentro 
do ciclo de certificação, a ser negociada a viabilidade com a ABNT.
• Em mais de uma etapa: Poderão ser realizadas nas auditorias de manutenção e/ou renovação e/ou 
extraordinária parcial. E somente quando todos os itens da nova norma forem auditados o certificado 
poderá ser emitido.
E o dimensionamento vai mudar?
Resposta:
Sim. O tempo necessário para garantir que todas as atividades serão cobertas pela norma existente precisará 
ser aumentado, porém, a exatidão desse aumento está sendo estudada e avaliada de acordo com as 
modificações na ABNT NBR ISO/IEC 17021. 
Jul/15Jul/15Jul/15Jul/15 Set/15Set/15Set/15Set/15 Jan/16Jan/16Jan/16Jan/16 Mar/17Mar/17Mar/17Mar/17 Set/18Set/18Set/18Set/18
Publicação 
FDIS
Publicação das novas normas 
ABNT NBR ISO 9001:2015 e 
ABNT NBR ISO 14001:2015
Início do 
processo de 
transição das 
empresas 
Final do período 
de aceitação de 
propostas na 
antiga norma 
Prazo de validade das 
certificações pelas normas 
ABNT NBR ISO 9001:2008 e 
ABNT NBR ISO 14001:2004 
LINHA DO TEMPO
FLUXOGRAMA DA TRANSIÇÃO
Solicitação da 
certificação ou 
renovação Proposta e contrato normas antigas 
(prazo máximo de solicitação ainda 
a ser definido pelo INMETRO)
Proposta e contrato pelas normas 
novas (a partir de janeiro de 2016)
Emissão do certificado na 
norma nova (Prazo de validade 
normal)
Emissão do certificado na 
norma antiga (validade no 
máximo até set de 2018) Solução de 
eventuais Não-
conformidades
Auditoria fase 1 
Auditoria fase 2
“Gap analysis” 
(opcional)