GST0389 AV2 Mercado Financeiro 2016

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Avaliação: GST0389_AV2_» MERCADO FINANCEIRO 
Tipo de Avaliação: AV2 
Aluno: xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 
Professor: ALEXANDRE SILVA FORMOZINHO DE SA Turma: 9002/AB 
Nota da Prova: 9,0 de 10,0 Nota do Trab.: 0 Nota de Partic.: 0 Data: 04/06/2016 16:27:27 
 
 
 1a Questão (Ref.: 201201923646) Pontos: 0,5 / 1,0 
A estrutura funcional do sistema financeiro divide-se em dois subsistemas: Sistema Normativo e Sistema 
operativo. Qual a responsabilidade do Sistema Normativo? 
 
Resposta: Tem como responsabilidade regulamentar e fiscalizar o sistema operativo. 
Gabarito: regula e controla por meio das normas legais, ou pela oferta seletiva de credito por bancos oficiais 
 
 
 
 2a Questão (Ref.: 201202582556) Pontos: 0,5 / 1,0 
Por que motivo as Bolsas de Valores são normatizadas e fiscalizadas pela CVM Comissão de Valores Mobiliários? 
 
Resposta: Para evitar que haja manipulação no mercado de ações garantindo assim a legalidade das operações 
realizadas na Bolsa de Valores. 
 
Gabarito: As Bolsas de Valores são entidades operacionais do Mercado de Capitais, que é normatizado e 
fiscalizado pela CVM. Conhecida como "Xerife do Mercado de Capitais", a CVM é uma entidade supervisora do 
subsistema normativo do SFN Sistema Financeiro Nacional. Como na Bolsa de Valores são negociados títulos e 
valores mobiliários do Mercado de Capitais, submete-se à supervisão da CVM. 
 
 
 
 3a Questão (Ref.: 201201923200) Pontos: 1,0 / 1,0 
A CVM - Comissão de Valores Mobiliários é responsável por regulamentar, desenvolver, controlar e fiscalizar o 
mercado de valores mobiliários do país. Uma das funções exercida por ele é: 
 
 
 
assegurar o funcionamento eficiente e regular dos mercados de bolsa 
 assegurar o funcionamento eficiente e regular dos mercados de bolsa e de balcão 
 
assegurar o funcionamento eficiente e regular dos mercados de bancos 
 
assegurar o funcionamento eficiente e normativo dos mercados de bancos 
 
assegurar o funcionamento eficiente e regular dos mercados de balcão 
 
 
 
 4a Questão (Ref.: 201202475722) Pontos: 1,0 / 1,0 
As instituições financeiras utilizam diversos tipos de produtos financeiros tanto para realizarem a captação de 
recursos quanto para fazerem a aplicação dos mesmos. As operações de curtíssimo prazo (um dia), visando 
atender às necessidades imediatas de caixa das empresas são conhecidas como: 
 
 
 
RDB (Recibo de Depósito Bancário) 
 
CDI (Certificado de Depósito Interfinanceiro) 
 
Commercial Papers 
 
CDB (Certificado de Depósito Bancário) 
 Hot Money 
 
 
 
 5a Questão (Ref.: 201202026917) Pontos: 1,0 / 1,0 
Companhias cujos valores mobiliários são admitidos à negociação nos mercados organizados (bolsas de valores 
e mercado de balcão), e que se encontram registradas no órgão competente (no Brasil, a CVM - Comissão de 
Valores Mobiliários) tem as seguintes características, EXCETO: 
 
 
 Seus valores mobiliários são admitidos nos mercados organizados e são classificadas, por garantia de 
disclosure, como Companhias fechadas. 
 
Divulgação de informações, sendo obrigadas a prestá-las ao mercado, ao grande público, às bolsas de 
valores ou entidades de balcão organizado e à própria CVM. 
 
Propicia acesso acionário: a negociação nas bolsas de valores significa que uma parcela de seu capital 
tem sua propriedade disponível à negociação. 
 
São sociedades anônimas e o seu capital é dividido em ações. 
 
São fiscalizadas pela CVM que tem papel normatizador e fiscalizador, visando estimular o mercado de 
capitais e proteger os investidores. 
 
 
 
 6a Questão (Ref.: 201202592445) Pontos: 1,0 / 1,0 
No mercado financeiro as corretoras estão sujeitas às normas do Conselho Monetário Nacional, Banco Central e 
supervisão da Comissão de Valores Mobiliários. Elas podem executar os seguintes serviços, à EXCEÇÃO de: 
 
 
 
Operar open market. 
 
Relacionar-se com o investidor. 
 
Administrar carteira de clientes e fundos mútuos. 
 
Comprar e vender por conta de terceiros. 
 Realizar operações de redesconto com os bancos comerciais. 
 
 
 
 7a Questão (Ref.: 201202475898) Pontos: 1,0 / 1,0 
O risco pode ser entendido pela capacidade de se mensurar o estado de incerteza de uma decisão, mediante o 
conhecimento das probabilidades associadas à ocorrência de determinados resultados ou valores. Assinale qual 
alternativa descreve o risco diversificável: 
 
 
 
É o risco determinado por eventos de natureza política, econômica e social. 
 
É denominado risco sistemático ou conjuntural. 
 
É o risco que afeta ao sistema como um todo, recaindo sobre a maioria dos ativos. 
 É o risco que pode ser total ou parcialmente diluído pela diversificação de uma carteira. 
 
É formado a partir da combinação dos riscos sistemático e não sistemático. 
 
 
 
 8a Questão (Ref.: 201202419974) Pontos: 1,0 / 1,0 
Considerando o Mercado de Capitais, para Assaf Neto "toda pessoa jurídica que tem por obrigação legal investir 
parte do seu patrimônio no Mercado Financeiro é conhecida por Investidor Institucional". No Brasil, são 
considerados investidores institucionais, à exceção de: 
 
 
Fundos de Pensão 
 
Sociedades de Capitalização 
 
Entidades de Previdência Privada Abertas 
 Associações de Classe 
 
Clubes de Investimento 
 
 9a Questão (Ref.: 201202420086) Pontos: 1,0 / 1,0 
Na consideração da análise e avaliação de ações no mercado financeiro, dois modelos se destacam, procurando, 
em essência, projetar o futuro dos ativos financeiros e formular previsões com relação a variações de seus 
preços no mercado. São eles: 
 
 
 
Análise Técnica e Análise Gráfica 
 
Análise Gráfica e Análise de Risco 
 
Análise Horizontal e Análise Vertical 
 
Análise Fundamentalista e Análise Horizontal 
 Análise Técnica e Análise Fundamentalista 
 
 
 
 10a Questão (Ref.: 201202004958) Pontos: 1,0 / 1,0 
Podemos entender por Fundos de Investimentos como: 
 
 
 os fundos mútuos de investimento são entidades financeiras que, pela emissão de títulos de investimento 
próprios, concentram capitais de inúmeros indivíduos para aplicação em carteiras diversificadas de títulos 
e valores mobiliários 
 
os fundos mútuos de investimento são entidades de sociedades e abertas no mercado internacional com 
carteiras de títulos públicos no mercado aberto 
 
os fundos mútuos de investimentos são entidades de sociedades mistas que operam no mercado de 
credito por meio de ações nominativas 
 
os fundos mútuos são capitais aplicáveis no mercado de renda fixa para as empresas ampliarem sua 
carteira de lucro 
 
os fundos mútuos de investimentos são entidades publicas que visam emitir títulos que dão suporte ao 
mercado internacional de credito e na política cambial