Mercado de Capitais: Instituições e Regulamentação

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1a Questão (Ref.:201509196317)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	Qual a Instituição criada em 1945 que realizava as funções do Banco Central e do Conselho Monetário Nacional antes do advento da Lei de Reforma Bancária e da Lei de Mercado de Capitais?
		
	
	Comissão de Valores Mobiliários (CVM).
	 
	Superintendência da Moeda e do Crédito (SUMOC).
	
	Bancos de Investimento
	
	Corretora de Fundos.
	
	Banco do Brasil
	
	
	
	2a Questão (Ref.:201509787142)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	A Lei de Reforma Bancária e a Lei do Mercado de Capitais regulamentam o funcionamento e a estrutura do:
		
	
	BACEN
	
	Do Mercado de Câmbio
	
	Das Sociedades Anônimas
	 
	Sistema Financeiro Nacional
	
	Dos bancos
	
	
	Gabarito Coment.
	
	
	
	
	3a Questão (Ref.:201509233127)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	Antônia possui ações da Petrobrás, mas tem escutado nos jornais de rádio e televisão, que estas ações estão em 'baixa'. Resolveu procurar o seu corretor, que a aconselhou vender estas ações, antes que o prejuízo fique maior. Como são papéis de uma Cia. Aberta, seu corretor afirmou que Antônia poderia negociar suas ações na Bolsa, no Mercado de Balcão ou no Mercado de Balcão Organizado. Antônia entendeu que o primeiro, o balcão, seria desorganizado e o segundo, o contrário. Seu entendimento está correto? I. Não. No Mercado de Balcão as operações são realizadas fora das Bolsas de Valores, com a participação dos bancos de investimentos, corretoras, financeiras e agentes autônomos. Em síntese, é tudo que se encontra fora da Bolsa de Valores ou do Balcão Organizado. E o Balcão Organizado é o recinto onde se realizam operações, administrado por entidades cujo funcionamento dependerá da autorização da CVM. II. Sim. No Mercado de Balcão as operações são realizadas fora das Bolsas de Valores, e é desorganizado e sem nenhuma fiscalização, pois em síntese, é tudo que se encontra fora da Bolsa de Valores ou do Balcão Organizado. E o Balcão Organizado é como o nome já diz: o recinto onde se realizam operações, administrado por entidades cujo funcionamento dependerá da autorização da CVM. III. Não. No Mercado de Balcão as operações são realizadas nas Bolsas de Valores, nos bancos de investimentos, nas corretoras, e agentes autônomos. O Balcão Organizado é o recinto onde se realizam operações, administrado por entidades cujo funcionamento dependerá da autorização da CVM e do BACEN. Estão corretos os itens:
		
	
	I e III
	 
	Somente o I
	
	II e III
	
	I e II
	
	Somente o III
	
	
	Gabarito Coment.
	
	
	
	
	4a Questão (Ref.:201509196325)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	Quando você estudou o Mercado Primário e o Mercado Secundário, comparativamente você analisou que:
		
	
	No primeiro são realizadas as emissões de novos valores mobiliários e no segundo são realizadas as negociações entre os investidores e com a participação das sociedades que emitiram tais valores.
	
	No primeiro são realizadas as emissões somente de novas ações e no segundo são realizadas as negociações dessas ações pelas Sociedades Anônimas.
	
	No primeiro são realizadas as operações de underwriting nas Bolsas de Valores e no segundo a negociação de ações no Mercado de Balcão.
	 
	No primeiro são realizadas as emissões de novos valores mobiliários e no segundo são realizadas as negociações entre os investidores sem qualquer vinculação com as sociedades que emitiram tais valores no Mercado de Capitais.
	
	No primeiro são realizadas as negociações de valores mobiliários.
	
	
	Gabarito Coment.
	
	
	
	
	5a Questão (Ref.:201509196366)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	Com o advento da Lei 8021/90, foram revogadas as emissões de ações ao portador e endossáveis. Isto quer dizer que:
		
	
	Que foi vedada somente a emissão de ações endossáveis.
	
	Que o que foi vedado por lei foi a emissão de ações desta forma a partir de 1990. No caso, as ações podem ser negociadas e circulam como qualquer título, bastando o lançamento no Registro do Comércio.
	
	Se você possui ações ao portador ou endossáveis de alguma companhia elas perderam o seu valor de negociação, portanto deverão constar nos livros empresariais como Ações de Tesouraria.
	 
	Que o que foi vedado por lei foi a emissão de ações desta forma a partir de 1990. No caso, as ações podem ser negociadas e circulam como qualquer título, bastando o lançamento no "Livro de Transferência de Ações Nominativas" que mencionará o titular da ação.
	
	Se você possui ações ao portador ou endossáveis de alguma companhia elas perderam o seu valor de negociação.
	
	
	
	6a Questão (Ref.:201509196367)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	Complete a frase com a melhor expressão: Desde a crise do papel, surgida nos Estados Unidos nos anos de 1960 a 1965, desencadeou-se um movimento de extinção dos certificados de ações. Nos dias de hoje, como as ações são emitidas?
		
	
	Com certificados e ao Portador.
	
	Com Certificados.
	
	Sem Certificados. São as chamadas Ações Escriturais ao Portador.
	 
	Sem Certificados. São as chamadas Ações Escriturais.
	
	Sem Certificados e ao Portador.
	
	
	
	7a Questão (Ref.:201509233135)
	Acerto: 0,0  / 1,0
	De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual Valor Mobiliário emitido pela Companhia? "são valores mobiliários que conferem aos seus titulares o direito de subscrever ações da Companhia, dentro de um determinado prazo a um preço previamente estabelecido. Este prazo é decadencial. Se o titular não fizer o exercício deste direito de compra das ações, nada mais poderá reivindicar. Os acionistas da Companhia têm preferência na aquisição destes títulos, mas este direito tem que ser exercido no momento de emissão do título e não na época do exercício do direito de compra pelos titulares deste valor mobiliário".
		
	
	Debênture
	
	Partes Beneficiárias
	 
	Bônus de Subscrição
	
	Commercial Paper
	 
	Ação
	
	
	Gabarito Coment.
	
	
	
	
	8a Questão (Ref.:201509233139)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	De acordo com a sentença abaixo, responda: "São aquelas que conferem ao seu titular o privilégio sobre o ativo da Companhia que se encontrar na liquidação, não na emissão da debênture. Como o ativo da Companhia é sempre mutável, havendo qualquer desvio por parte da Sociedade Empresária, pode agir o Agente Fiduciário no interesse dos debenturistas". No caso, estamos diante da espécie de qual debênture? I. Subquirografária II. Quirografária III. Com Garantia Real IV. Com garantia Flutuante ou Privilégio Geral V. Sem Privilégios. Estão corretos os itens:
		
	 
	IV
	
	I e II
	
	IIII
	
	I e III
	
	I e V
	
	
	Gabarito Coment.
	
	
	
	
	9a Questão (Ref.:201509233145)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	No conceito abaixo, estamos nos referindo a qual forma de aplicação no Fundo de Investimentos? "Embora ofereçam riscos de perda, são aqueles que oferecem a possibilidade de maiores lucros, como as ações, derivativos entre outros. Nestes fundos, vale destacar os Fundos de Ações, Os investidores querem e muito ganhar dinheiro na bolsa, mas não querem ter nenhum trabalho em acompanhar as variações de mercado. Para tanto aplicam em carteiras diversificadas em ações, debêntures conversíveis em ações, renda fixa e até mesmo em títulos do governo. As aplicações são realizadas de várias formas, mas os resgates têm que ser realizados em no máximo três dias, a fim de evitar especulações por parte do investidor. Estes fundos são administrados por Financeiras, Corretoras, e até mesmo, por alguns Bancos que se encontram focados neste segmento de mercado".
		
	 
	Fundos de renda variável
	
	Previdência
	
	Poupança
	
	Fundos de renda fixa
	
	Fundos Mistos
	
	
	Gabarito Coment.10a Questão (Ref.:201509196378)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	Os Fundos de Investimentos no Brasil são classificados pelo Banco Central, pela CVM e pela ANDIB (Associação Nacional dos Bancos de Investimento), de acordo com os seus objetivos em:
		
	
	Fundos de Renda Fixa, fundos de Renda Variável, também chamados de Multimercados e Fundos Mistos.
	
	Somente fundos mistos e de renda variável
	 
	Fundos de Renda Fixa, Fundos de Renda Variável e Fundos Mistos, sendo estes últimos, classificados em Abertos ou Fechados.
	
	Fundos de Multimercados e Fundos Mistos.
	
	Fundos de Renda Fixa e Fundos Mistos, classificados em Abertos ou Fechados.