Aval II- Mercado de Capitais

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Acadêmico: Rosana Nery 
 
Disciplina: Mercado de Capitais 
Avaliação: Avaliação II - Individual FLEX 
Nota da Prova: 10,00 
 
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. A intermediação financeira ocorre na relação entre os agentes econômicos (os 
superavitários e os deficitários). Os intermediadores financeiros procuram atender às 
expectativas e necessidades de ambos segmentos. Com relação aos intermediários, 
analise as sentenças a seguir: 
 
I- Os intermediários financeiros promovem a liquidez do mercado viabilizando 
captações e aplicações financeiras com diferentes taxas e prazos. 
II- Os intermediários financeiros estão trabalhando de formas mais especializadas em 
seu campo de atuação, com intenção de ajudar as relações entre tomadores e 
poupadores de recursos. 
III- Os intermediadores financeiros servem para reduzir os custos transacionais para 
transformar empréstimos de longo prazo em dívidas a curto prazo, proporcionando 
liquidez e dividindo o risco. 
IV- Os intermediadores financeiros são livres para negociações, ou seja, sem 
regulamentação. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças II, III e IV estão corretas. 
 b) As sentenças II e IV estão corretas. 
 c) As sentenças I ,II e III estão corretas. 
 d) As sentenças I e IV estão corretas. 
 
2. As aplicações financeiras e investimentos são realizados nas bolsas de valores 
através das instituições financeiras e sociedades corretoras autorizadas. Neste 
mercado, são negociadas ações das companhias de capital aberto públicas ou 
privadas com o objetivo da liquidez dos recursos. A empresa que pretender negociar 
suas ações em bolsa de valores deverá obedecer a alguns requisitos do órgão federal 
supervisor do Sistema Financeiro Nacional. Que órgão é esse? 
 a) Banco Central do Brasil. 
 b) Comissão de Valores Mobiliários. 
 c) Corretoras de Títulos. 
 d) Tesouro Nacional. 
 
3. Ouvimos diariamente falar sobre a bolsa de valores em noticiários na televisão, em 
programas na rádio e colunas jornalísticas. A bolsa teve origem em uma cidade 
localizada na Bélgica, onde vários comerciantes da época se reuniam em uma casa 
para realizar negócios. Quem decide negociar ações na bolsa são as empresas, elas 
decidem se querem ou não ter suas ações negociadas. Com relação à finalidade das 
bolsas de valores, assinale a alternativa CORRETA: 
 a) A bolsa de valores tem como objetivo negociar ações de empresas, sejam elas 
públicas ou privadas ou demais empresas que tenham capital aberto. 
 b) A bolsa de valores tem como objetivo negociar ações de qualquer empresa, sem 
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que a empresa atenda a qualquer exigência. 
 c) A bolsa de valores tem como objetivo negociar ações somente das empresas 
públicas e de capital aberto. 
 d) A bolsa de valores tem como objetivo liquidar ações somente de empresas 
privadas e demais fundações. 
 
4. O órgão fiscalizador e controlador do mercado financeiro é a Comissão de Valores 
Mobiliários (CVM), órgão atuante no sistema financeiro. A Comissão também pode 
punir quem desacatar as instruções determinadas. As representações do mercado são 
de diversos produtos de investimentos propostos ao público, como títulos, ações e 
outros papéis relacionados a investimentos. Sobre as principais atribuições e 
competências da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Resguardar os investidores contra condutas ilegais de empresas com a finalidade 
de manipular o preço do mercado. 
( ) Instigar as aplicações no mercado de ações. 
( ) Proporcionar a atuação da Bolsa de Valores de maneira eficaz e com 
transparência. 
( ) Assegurar aos investidores a fiscalização das atividades relacionadas ao 
mercado monetário. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) V - F - V - V. 
 b) F - V - F - V. 
 c) V - V - V - F. 
 d) F - V - V - V. 
 
5. O mercado financeiro tem papel fundamental na economia, pois envolve todas as 
transações financeiras do país. O sistema financeiro é o conjunto de instituições 
financeiras (agentes intermediários) que propiciam condições para que os recursos 
dos poupadores (agentes superavitários) sejam transferidos para os investidores 
(agentes deficitários), ou seja, constitui-se no elo entre poupança e investimento. As 
autoridades monetárias têm como função estabelecer normas e controlar o volume de 
moeda em circulação. A autoridade máxima do Sistema Financeiro Nacional é o 
Conselho Monetário Nacional. Sobre as principais atribuições do Conselho 
Monetário Nacional, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Zelar pela solvibilidade das instituições financeiras e pela liquidez. 
II- Determinar o fluxo dos capitais estrangeiros e a taxa cambial. 
III- Coordenar a política orçamentária, creditícia e monetária. 
IV- Ajustar os meios de pagamentos às verdadeiras necessidades da economia. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças II e IV estão corretas. 
 b) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 c) As sentenças II e III estão corretas. 
 d) As sentenças II, III e IV estão corretas. 
 
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6. O processo de negociação no âmbito do mercado de capitais ocorre por meio do 
mercado primário e do mercado secundário. Desta forma, os acionistas contribuem 
com projetos de investimentos das empresas que possuem cotas de capital. Sobre a 
estrutura do mercado acionário, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para 
as falsas: 
 
( ) O mercado primário de ações é onde se negocia a venda de novas ações ao 
público por meio das bolsas de valores. 
( ) No mercado primário, as empresas não obtêm recursos diretamente para seus 
empreendimentos, pois os ganhos são destinados aos investidores. 
( ) O mercado secundário de ações é o lugar onde se transferem títulos entre 
investidores e/ou instituições. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) V - V - F. 
 b) F - V - F. 
 c) F - V - V. 
 d) V - F - V. 
 
7. No âmbito do mercado financeiro há transferência de recursos dos agentes 
superavitários para os agentes deficitários. De forma geral, esta transferência de 
fundos ocorre por meio de investimentos nos mercados primário e secundário. Com 
base no exposto, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- Um investimento no mercado primário ocorre quando a titularidade de uma ação é 
transferida por uma de uma corretora ou empresa financeira. 
II- Caso uma empresa resolva "abrir" seu capital e realizar a venda de títulos no 
mercado de ações, ela estará realizando um investimento no mercado primário. 
III- O mercado secundário envolve o conjunto de transações realizadas para a 
compra e a venda de títulos já emitidos pelas empresas. 
IV- Após uma empresa realizar o lançamento de um título realizandoum 
investimento no mercado primário, este mesmo título não pode ser revendido. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As afirmativas I, II e IV estão corretas. 
 b) Somente a afirmativa II está correta. 
 c) As afirmativas II e III estão corretas. 
 d) As afirmativas III e IV estão corretas. 
 
8. O mercado financeiro tem papel fundamental na economia pois é o local em que 
ocorre a negociação do dinheiro de poupadores, acionistas, entre outros, envolvendo 
toda transação financeira em que o dinheiro dos poupadores é direcionado para 
novos investimentos. O mercado financeiro pode ser dividido em quatro áreas de 
intermediação financeira. Sobre o exposto, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) As operações no mercado monetário são realizadas a longo prazo, sendo o 
mercado que controla a demanda da moeda, garantindo a liquidez na economia. 
( ) Com o propósito de promover desenvolvimento econômico, o mercado de 
capitais é a grande fonte de recursos de longo prazo para investimentos na economia. 
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( ) A intermediação de recursos de curto e médio prazo são realizadas pelo 
mercado de crédito para os agentes que necessitam de recursos. 
( ) As negociações de moedas de outras nacionalidades pelo real são realizadas no 
mercado de câmbio, sendo a Comissão de Valores Mobiliários a responsável pelas 
operações de taxas de câmbio. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) F - F - V - V. 
 b) V - V - F - F. 
 c) F - V - V - F. 
 d) V - F - F - V. 
 
9. Por meio do mercado financeiro as instituições públicas e privadas têm a 
possibilidade de captar recursos financeiros para a realização de seus projetos de 
investimento. Desta forma, o sistema financeiro é segmentado de acordo com a 
finalidade de cada mercado. Sobre os mercados que compõem o sistema financeiro, 
assinale a alternativa CORRETA: 
 a) O Mercado de capitais favorece as operações com títulos e valores mobiliários. 
 b) O Mercado monetário é determinado no interior dos bancos comerciais. 
 c) O Mercado de crédito propicia o fluxo de dinheiro do Banco Central para as 
empresas. 
 d) Mercado de câmbio diz respeito à compra e venda de mercadorias importadas e 
nacionais. 
 
10. A CVM (Comissão de Valores Mobiliários) foi criada em 1976 e procura fiscalizar, 
normatizar, disciplinar e desenvolver e mercado de valores mobiliários no Brasil. É 
uma entidade vinculada ao Ministério da Fazenda, com personalidade jurídica e 
patrimônio próprios. Com relação aos objetivos fundamentais da CVM, analise as 
seguintes afirmativas: 
 
I- Proteger os investidores contra a manipulação de preços nos mercados por parte 
das empresas. 
II- Garantir que as Bolsas de Valores atuem de forma transparente e eficaz. 
III- Estimular os mercados de crédito e de câmbio junto aos bancos comerciais. 
IV- Receber os depósitos compulsórios ao Banco Central. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As afirmativas II e III estão corretas. 
 b) Somente a afirmativa I está correta. 
 c) As afirmativas III e IV estão corretas. 
 d) As afirmativas I e II estão corretas. 
 
 
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