AV Parcial Compliance e Lei Anticorrupção

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1a
          Questão
	Acerto: 0,0  / 1,0
	
	Acordo de Leniência
De acordo com o artigo 35 do Decreto 8.420/2015, caso uma empresa se interesse em realizar um Acordo de Leniência e, ao final, o acordo não for firmado: (Selecione [verdadeiro] ou [falso] para as assertivas, abaixo relacionadas com a não efetivação deste caso hipotético)
A-  Os documentos fornecidos para o acordo não serão devolvidos para a empresa. 
B-  As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, exceto se aquele tiver acesso às informações por outro meio.
C-  Ao entrar nas negociações para o acordo, a empresa estará protegida quanto à utilização em seu prejuízo das informações passadas
D-  As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, mesmo que aquele Orgão tenha acesso às informações por outros meios.
E-  O momento final para manifestar interesse no acordo de leniência é a confecção do relatório do Processo Administrativo de Responsabilização.
		
	
	Estão corretas apenas as assertivas A , D , E
	 
	Estão corretas apenas as assertivas  B , C , E
	 
	Estão corretas apenas as assertivas  C ,  E
	
	Estão corretas apenas as assertivas A, C , D
	
	Todas as assertivas estão erradas
	Respondido em 27/05/2020 01:26:15
	
		2a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Com fulcro no que dispõe a Lei nº 12.486/13 (Lei Anticorrupção), constituem atos lesivos à administração pública, nacional ou estrangeira, EXCETO 
		
	 
	permitir, facilitar ou concorrer para que terceiro se enriqueça ilicitamente. 
	
	comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados.  
	
	prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele relacionada. 
	
	comprovadamente, financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos na lei anticorrupção. 
	
	obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modificações ou prorrogações de contratos celebrados com a administração pública, sem autorização em lei, no ato convocatório da licitação pública ou nos respectivos instrumentos contratuais; manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com a administração pública. 
	Respondido em 27/05/2020 01:24:16
	
		3a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	A colaboração, em um Acordo de Leniência, deve trazer as seguintes informações:
		
	
	Informações já descobertas nas investigações.
	 
	Elementos que provem o fato ocorrido.
	
	Informações já sabidas.
	
	Apenas informações sobre o que possa ter ocorrido, sem provas.
	
	Informações irrelevantes.
	Respondido em 27/05/2020 01:23:22
	
		4a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em relação a este, é correto afirmar que:
		
	
	Identificado um erro, este deve ser omitido;
	
	Identificado um erro, este deve ser deixado de lado.
	 
	identificado um erro, este deve ser corrigido;
	
	A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão punidos.
	
	Identificado um erro, este não pode ser denunciado;
	Respondido em 27/05/2020 01:23:16
	
		5a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Fulano e Sicrano discutem sobre a possibilidade do Compliance assemelhar-se à atividade de inteligência. Fulano afirma que:
I - A atividade de inteligência não se aplica à área corporativa;
II - A atividade de inteligência somente atua na prevenção ações adversas que possam causar impactos negativos em suas áreas de interesses;
III - A atividade de inteligência somente se preocupa com ameaças internas.
Qual das opções abaixo descreve se Fulano acertou ou errou em suas declarações?
		
	
	Somente a assertiva I está correta.
	 
	Todas as assertivas estão erradas.
	
	As assertivas I e III estão certas.
	
	Somente as assertivas I e II estão corretas.
	
	Todas as assertivas estão certas.
	Respondido em 27/05/2020 01:22:06
	
		6a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Sobre o acompanhamento de contratação e de desligamento de funcionários, pode-se afirmar que:
		
	
	A contratação para uma vaga na empresa possui relação com as medidas de controle externo.
	
	O profissional de TI deve pesquisar sobre o futuro funcionário em sites cadastrais.
	 
	A atividade de compliance é um trabalho de apoio que ocorre paralelamente ao trabalho do RH.  
	
	O setor de compliance e o setor de RH possuem a mesma função na contratação de funcionários.
	
	A contratação de funcionários pode ser realizada somente pelo setor de compliance.
	Respondido em 27/05/2020 01:21:13
	
		7a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Assinale abaixo um exemplo de política de redução de riscos que deve ser observada no Compliance:
		
	
	política referente ao relacionamento somente com Poder Judiciário
	 
	política referente ao relacionamento com órgãos e servidores públicos
	
	política referente ao relacionamento somente com o Ministério Público
	
	política referente ao relacionamento somente com Poder Executivo
	
	política referente ao relacionamento somente com Poder Legislativo
	Respondido em 27/05/2020 01:10:46
	
		8a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA:
		
	 
	Uma boa maneira de verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá por meio do treinamento.
	
	Pode-se compreender ¿comunicação¿ como fazer saber, transmitir ou propagar alguma norma, orientação ou determinação.
	
	A comunicação é uma via de mão dupla, na qual existem alguns elementos necessários a esse processo. Por exemplo: há o emissor, o receptor, a mensagem e o canal pelo qual ela se propaga.
	
	Pode-se dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e compreendida pelo receptor. Se houver algo que impeça ou prejudique a compreensão da mensagem pelo receptor, dizemos que houve ruído na comunicação.
	
	O ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor, que consequentemente fará uma interpretação equivocada desta.
	Respondido em 27/05/2020 01:10:10
	
		9a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Assinale a alternativa INCORRETA:
		
	
	O whistleblower, também conhecido como reportante, nada mais é do que o denunciante de boa-fé, ou seja, aquela pessoa que tomou conhecimento de alguma irregularidade ou crime e decidiu relatar espontaneamente sem nenhum interesse ou vantagem pessoal, simplesmente para cumprir seu dever de cidadão.
	
	O feedback deve ser dado a quem faz uma denúncia, ação que gera confiança e segurança em quem denunciou.
	
	O canal de denúncia deve ser de amplo acesso a funcionários, terceiros e público externo, de uma maneira geral.
	
	O sucesso de um programa de integridade em uma empresa depende da existência de um espaço que permita que qualquer pessoa, seja ela funcionária da própria empresa ou externa a ela, possa denunciar com segurança e confiabilidade qualquer tipo de conduta irregular.
	 
	O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição de retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que tenham algo a reportar.
	Respondido em 27/05/2020 01:09:30
	
		10a
          Questão
	Acerto: 0,0  / 1,0
	
	De acordo com o Manual sobre Programa de Integridade: Diretrizes para Empresas Privadas, publicado pela Controladoria Geral da União, o programa de integridade é indicado para:
Selecione a alternativa INCORRETA, dentre as opções abaixo:
		
	
	prevenir atos que venham a lesar a administração pública
	 
	remediar atos que venham a lesar a administração públicacombate à prática de atividades lesivas aos stakeholders envolvidos em contratos com a administração pública
	
	detectar atos que venham a lesar a administração pública
	
	combate à prática de suborno, fraudes nas licitações e na execução de contratos com órgãos públicos
		1a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	A respeito do termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - O termo ¿compliance¿ significa cumprimento/obediência;
II - O termo ¿compliance¿ está intimamente ligado à implementação e cumprimento de valores éticos e morais;
III - O termo ¿compliance¿ se insere no contexto da construção e respeito à ética nas relações privadas entre empresas e na relação destas com os órgãos governamentais.
É certo dizer que:
		
	
	Somente a assertiva I está correta.
	
	Somente a assertiva III está correta.
	 
	Todas as assertivas estão corretas.
	
	Somente a assertiva II está correta.
	
	Todas as assertivas estão erradas.
	Respondido em 27/05/2020 01:30:03
	
		2a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Por que estudar a Lei Anticorrupção?  Selecione  [Verdadeiro]  ou  [FALSO]  para as assertivas abaixo:
A -  A Lei Anticorrupção é o diploma legal no qual o Compliance está explicitamente colocado e é nele também que os benefícios legais são elencados
B -  Compliance é desenhado exclusivamente para prevenir crimes dentro de uma empresa
C -  Trata-se de  um importante instrumento para o gerenciamento de riscos, vazamento de informações estratégicas,implementação de valores éticos etc
D -  Compliance é aplicado às situações da Lei Anticorrupção
E -  A Lei Anticorrupção menciona a palavra corrupção em seu texto
		
	
	Estão corretas apenas as assertivas    A , C
	
	Todas as assertivas estão corretas
	
	Estão corretas apenas as assertivas    B , C , D
	
	Estão corretas apenas as assertivas     C, D , E
	 
	Estão corretas apenas as assertivas   A, C, D
	Respondido em 27/05/2020 01:36:19
	
		3a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	A transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo e que possibilita um abrandamento ou extinção da sanção é classificada como:
		
	
	colaboração premiada
	
	delação premial
	
	acordo de delação
	 
	acordo de leniência
	
	delação premiada
	Respondido em 27/05/2020 01:30:45
	
		4a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Compliance no Brasil
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis:
A- para a prevenção
B- para a repressão
C- para a apuração de crimes
D- para apuração de ilícitos administrativo
Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo:
		
	
	Estão corretas apenas as assertivas  A, C , D
	 
	Estão corretas as assertivas    A , B , C , D
	
	Apenas a assertiva  D  está correta
	
	Estão corretas apenas as assertivas   B , C , D
	
	Estão corretas apenas as assertivas    B , E
	Respondido em 27/05/2020 01:31:26
	
		5a
          Questão
	Acerto: 0,0  / 1,0
	
	As ações voltadas para a proteção¿ dos dados,conhecimentos e infraestruturas críticas se desdobram em duas medidas de segurança ATIVA e PASSIVA
A- Uma destas medidas de segurança denomina-se PASSIVA, chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas
B- Uma destas medidas de segurança denomina-se ATIVA chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas
C- Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança ATIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência
D- Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança PASSIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência
Dentre as opções abaixo, selecione única assertiva CORRETA
		
	 
	Estão corretas as assertivas  A, C
	
	Estão corretas as assertivas  B, C
	
	Estão corretas as assertivas  A, D
	 
	Estão corretas as assertivas  B, D
	
	Apenas assertiva D está correta
	Respondido em 27/05/2020 01:38:48
	
		6a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Monitoramento de e-mails corporativos
As ações de Inteligência e de Compliance visam sempre à prevenção de qualquer conduta desabonadora que possa macular sua instituição ou sua empresa, por isso são perenes. Neste sentido, outra medida importante que deve ser levada a efeito pelo Departamento de Compliance nas empresas é o monitoramento dos e-mails corporativos utilizados pelos funcionários.  Há algum impedimento legal que proíba a empresa de monitorar os e-mails corporativos utilizados pelos seus empregados?
Selecione a alternativa INCORRETA, dentre as opções abaixo:
		
	
	O e-mail corporativo é um canal único e exclusivo de contato do funcionário com os demais funcionários da empresa, com os clientes ou ainda com terceiros para tratar estritamente assuntos de trabalho
	
	O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho, disponibilizado pela empresa ao funcionário, que deverá utilizá-lo somente para essa finalidade
	
	A monitoração do correio eletrônico corporativo não viola nenhuma norma legal
	 
	 5º, X e XII, da Carta Magna excepcionalmente concede ao empregado a liberdade e inviolabilidade  do seu e-mail corporativo para fins pessoais , desde que usado em ambiente externo à empresa, sendo nestas condições, bloqueada sua monitoração pelo empregador
	
	O uso do correio eletrônico corporativo é vedado  para fins pessoais
	Respondido em 27/05/2020 01:39:59
	
		7a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Tomando por base a lei anticorrupção, o código de ética a ser implementado pela empresa deve conter importantes itens, dentre eles podemos citar:
		
	
	Princípios e valores ligados ao código de riscos e de conduta.
	 
	Proibição de fraudar licitações e contratos celebrados com o poder público, bem como, oferecer qualquer vantagem indevida a licitante concorrente.
	
	Devem ser revistas as políticas da organização no tocante a prevenção de fraudes e de outros tipos de ações ilícitas, principalmente em situações que envolvam o relacionamento da empresa com órgãos públicos.
	
	Vedações expressas à atos que dizem respeito promessa, oferta, ainda que indiretamente, de vantagem indevida a servidor público nem sempre devem ser obedecidas.
	
	Divulgação restrita da existência e funcionamento de um canal de denúncias anônimo, disponível para funcionários, bem como para terceiros.
	Respondido em 27/05/2020 01:34:22
	
		8a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Assinale a alternativa correta:
		
	
	O treinamento em um programa de integridade se refere ao exercício de divulgação do Código de Ética e de Conduta da Empresa, da atividade de compliance para os funcionários, da importância de se observar políticas, regras e procedimentos, devendo ser exposto também os benefícios de se cumprir o que foi estabelecido e as penalidades impostas aos que não cumprirem.
	
	Para que um Programa de Integridade atinja os objetivos que foram traçados, é essencial que haja reflexão, entretanto, essa reflexão deve acontecer de forma constante, do corpo de funcionários à alta direção da empresa, alcançando até mesmo o seu presidente.
	
	Em se tratando de comunicação, é importante que se tenha um código normativo atualizado com boas políticas, com regras e procedimentos eficazes voltados para a identificação dos riscos que a empresa esteja sujeita.   
	
	Na comunicação de um programa de integridade, inclui-se também a prestação de contas diária ou semanal do trabalho realizado pelo departamento de auditoria e seus resultados alcançados.
	 
	Não basta possuir um programa de integridade, fazer a divulgação dele e não verificar a receptividade dos empregados da organização. É fundamental nesse o caso,que se tenha o feedback dos receptores desse código e de todas as normas envolvidas.
	Respondido em 27/05/2020 01:32:58
	
		9a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Assinale a alternativa INCORRETA:
		
	 
	Uma vez detectada a prática de ilícitos, durante as investigações, é necessário que a empresa delegue a terceiros, as medidas para interromper as irregularidades praticadas e tome providências no sentido de reparar os danos causados por elas.
	
	Uma vez detectados os indícios de práticas lesivas à administração pública, a empresa deve realizar uma investigação interna.  
	
	É recomendável também a atualização do programa de integridade para impedir que essas ações lesivas à administração pública ocorram novamente.
	
	A empresa pode ser cientificada das irregularidades praticadas por seus funcionários ou colaboradores, por diversos canais, tais como: denúncias anônimas, investigações internas, constatação em auditorias e resultados dos monitoramentos do programa de integridade.
	
	Deve haver uma previsão de normas na própria empresa dispondo de procedimentos que deverão ser adotados por ocasião da investigação, tais como, prazos previstos para conclusão da apuração, responsável por investigar e o destinatário do resultado das investigações.  
	Respondido em 27/05/2020 01:33:52
	
		10a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	"F", com 19 anos de idade, dirigindo um automóvel em excesso de velocidade, atropelou um pedestre que, em razão dos ferimentos, veio a falecer. Seu pai, "G", em atitude altruísta, assume a autoria do crime. "G" teria, em tese, praticado o crime de
 
		
	
	denunciação caluniosa.
	 
	auto-acusação falsa.
	
	calúnia.
	
	comunicação falsa de crime.
	
	favorecimento pessoal.