MERCADO DE CAPITAIS AV 2

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15/06/2020 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Acadêmico: Camila Mendes Baldoino (1731158)
Disciplina: Mercado de Capitais (CON51)
Avaliação: Avaliação II - Individual Semipresencial ( Cod.:637311) ( peso.:1,50)
Prova: 19364245
Nota da Prova: 8,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. O mercado de capitais é uma divisão do sistema financeiro, responsável por fazer a intermediação entre aqueles
que precisam captar recursos de longo prazo para a implantação de seus projetos. A estrutura do mercado
acionário pode ser dividida em dois segmentos: o mercado primário e o mercado secundário. Sobre esses dois
segmentos, classifique V para as opções verdadeiras e F para as falsas:
( ) O mercado primário de ações é o lugar onde se negocia a subscrição (venda) de novas ações ao público, ou
seja, no qual a empresa obtém recursos para seus empreendimentos.
( ) O mercado secundário de ações é o lugar onde se transferem títulos entre investidores e/ou instituições.
( ) O mercado primário de ações é o lugar onde se transferem títulos entre investidores e/ou instituições. 
( ) O mercado secundário de ações é o lugar onde se negocia a subscrição (venda) de novas ações ao público,
ou seja, no qual a empresa obtém recursos para seus empreendimentos
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) V - V - F - F.
 b) F - F - V - V.
 c) V - F - F - F.
 d) F - V - V - V.
2. O Sistema Financeiro Nacional é um importante componente da sociedade econômica moderna cujo papel é
fundamental para o crescimento e desenvolvimento econômico de uma nação, o que explica a necessidade de
conhecimento do funcionamento do sistema como um todo. Sobre a estrutura do SFN, analise as sentenças a
seguir:
I- Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, normativas e fiscalizadoras, instituições financeiras públicas
e privadas.
II- Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, ONGs e embaixadas.
III- Sua estrutura é dividida em instituições financeiras públicas e privadas e lojas comerciais.
IV- As instituições que compreendem o SFN permitem, dentro das melhores condições possíveis, a circulação de
moeda entre os tomadores e poupadores de recursos na economia.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a afirmativa II está correta.
 b) As afirmativas I e IV estão corretas.
 c) Somente a afirmativa I está correta.
 d) As afirmativas I e III estão corretas.
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3. A Decisão Conjunta de nº 17 do Banco Central do Brasil (BACEN) e da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), de
02/03/2009, autorizou as Sociedades Distribuidoras de Valores Mobiliários a operarem diretamente nos ambientes
e sistemas de negociação dos mercados organizados de bolsas de valores, negociando ações. Sobre algumas
atividades executadas pelas sociedades distribuidoras, classifique V para as opções verdadeiras e F para as
falsas:
( ) Subscrição isolada ou em consórcio de emissão de títulos e valores mobiliários para revenda.
( ) Intermediação da colocação de emissão de capital no mercado.
( ) Arrecadação de depósito à vista como banco comercial.
( ) Operações em bolsas de mercadorias e futuros.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://sistemas.cvm.gov.br/Port/Atos/DecCon/Bccvm17.asp. Acesso em: 21 nov. 2019.
 a) F - V - V - V.
 b) F - F - V - V.
 c) V - V - F - V.
 d) V - F - F - F.
4. O mercado de capitais é onde há negociações de investimentos e/ou financiamentos realizados por clientes para
aplicar seus recursos ou negociá-los. O mercado de capitais é constituído por instituições financeiras, bolsa de
valores e corretoras autorizadas, fiscalizadas e controladas pela Comissão de Valores Mobiliários, atuando com o
objetivo de conduzir os recursos de médio e longo prazo. O mercado de capitais é importante para o crescimento
econômico de um país. Sobre o exposto, analise as afirmativas a seguir:
I- Possibilita que as empresas tenham sempre a opção de levantar capital.
II- Propicia o crescimento das empresas.
III- Com o crescimento das empresas, há também o crescimento econômico do país.
IV- Fiscaliza os bancos internacionais.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a afirmativa IV está correta.
 b) Somente a afirmativa III está correta.
 c) As afirmativa I, II e IV estão corretas.
 d) As afirmativas I, II e III estão corretas.
5. Os intermediários financeiros promovem a liquidez do mercado viabilizando captações e aplicações financeiras
com diferentes taxas e prazos, com o intuito de atender às demandas dos agentes econômicos com relação à
natureza de suas operações. Os intermediários são fortemente regulamentados. Sobre as finalidades dessa
regulação, analise as afirmativas a seguir:
I- Anular o medo de uma grande agregação do poder econômico e atender às necessidades de crédito de certos
setores da economia.
II- Indica a compra de um ativo que é geralmente baseada na intuição, rumores.
III- Explica que assumir riscos elevados é importante para um bom rendimento e garante ganhos extras.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a afirmativa III está correta.
 b) Somente a afirmativa II está correta.
 c) Somente a afirmativa I está correta.
 d) As afirmativas I e III estão corretas.
6. As sociedades corretoras são intermediárias especializadas em negociar valores mobiliários em pregões, em que
executam as ordens de compra e venda de valores mobiliários. Assinale a alternativa CORRETA que corresponde
às principais atribuições das sociedades corretoras:
 a) Proporcionar suprimento de recursos necessários para financiar, a curto e a médio prazos, o comércio, a
indústria.
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 b) Facilitam transações de pagamento e oferecem crédito pessoal, ajudando no desenvolvimento do comércio
nacional e internacional.
 c) Prestam acessórias operando nas carteiras de Banco Comercial, Banco de Investimento.
 d) Promover ou participar de lançamento público de ações; administrar e custodiar carteiras de títulos e valores
mobiliários.
7. O mercado financeiro tem papel fundamental na economia, pois envolve todas as transações financeiras do país.
O sistema financeiro é o conjunto de instituições financeiras (agentes intermediários) que propiciam condições para
que os recursos dos poupadores (agentes superavitários) sejam transferidos para os investidores (agentes
deficitários), ou seja, constitui-se no elo entre poupança e investimento. As autoridades monetárias têm como
função estabelecer normas e controlar o volume de moeda em circulação. A autoridade máxima do Sistema
Financeiro Nacional é o Conselho Monetário Nacional. Sobre as principais atribuições do Conselho Monetário
Nacional, analise as sentenças a seguir:
I- Zelar pela solvibilidade das instituições financeiras e pela liquidez.
II- Determinar o fluxo dos capitais estrangeiros e a taxa cambial.
III- Coordenar a política orçamentária, creditícia e monetária.
IV- Ajustar os meios de pagamentos às verdadeiras necessidades da economia. 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças II e IV estão corretas.
 b) As sentenças II, III e IV estão corretas.
 c) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 d) As sentenças II e III estão corretas.
8. O dinheiro/capital é um elemento imprescindível para que haja a execução das atividades diárias de uma empresa,
como a aquisição de matéria-prima, investimento empresarial para seu crescimento, desenvolvimento de novos
produtos, pagamentos de tributos, mão de obra e os proventos destinados aos funcionários. Para isto, deve haver
disponibilidadefinanceira. Quando houver a falta de recursos, estes são captados em instituições bancárias. Sobre
os agentes econômicos responsáveis pela transferência de recursos, classifique V para as sentenças verdadeiras
e F para as falsas:
( ) São classificados como agentes superavitários.
( ) As instituições financeiras são consideradas deficitárias.
( ) Tornam-se acionárias durante a circulação da moeda.
( ) São considerados os agentes intermediários.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) V - V - F - V.
 b) F - V - V - F.
 c) F - F - F - V.
 d) V - F - V - V.
9. No âmbito do mercado financeiro há transferência de recursos dos agentes superavitários para os agentes
deficitários. De forma geral, esta transferência de fundos ocorre por meio de investimentos nos mercados primário
e secundário. Com base no exposto, analise as afirmativas a seguir:
I- Um investimento no mercado primário ocorre quando a titularidade de uma ação é transferida por uma de uma
corretora ou empresa financeira.
II- Caso uma empresa resolva "abrir" seu capital e realizar a venda de títulos no mercado de ações, ela estará
realizando um investimento no mercado primário.
III- O mercado secundário envolve o conjunto de transações realizadas para a compra e a venda de títulos já
emitidos pelas empresas.
IV- Após uma empresa realizar o lançamento de um título realizando um investimento no mercado primário, este
mesmo título não pode ser revendido.
Assinale a alternativa CORRETA:
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 a) As afirmativas I, II e IV estão corretas.
 b) As afirmativas III e IV estão corretas.
 c) Somente a afirmativa II está correta.
 d) As afirmativas II e III estão corretas.
10. O Sistema Financeiro é um importante componente da sociedade econômica moderna cujo papel é fundamental
para o crescimento e desenvolvimento econômico de uma nação, o que explica a necessidade de conhecimento do
funcionamento do sistema como um todo Assinale a alternativa CORRETA que compreende a estrutura do SFN:
 a) Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, normativas e fiscalizadoras e junta comercial.
 b) Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, normativas e fiscalizadoras, instituições financeiras
públicas e privadas.
 c) Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, ONGs e embaixadas.
 d) Sua estrutura é dividida em instituições financeiras públicas e privadas e lojas comerciais.
Prova finalizada com 8 acertos e 2 questões erradas.