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1 
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g 1 1.0 ~ 
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QUESTÕES OBJETIVAS: S0 pontos cada questão 
1) 
GI 
b) 
e) 
d) 
e) 
2) 
a) 
O mercado de capitais exerce uma função estratégica no desenvolvimento econômko. Dentre as 
alternativas abaixo, qual a que define as funç~es do mercado de capitais? 
Proporcionar liquidez aos títulos de emisslio de empresas e viabilizar seu processo de capitalização. 
Emitir, distribuir e vender títulos. 
Emitir e vender ações entre pessoas físicas. 
Comercializar bens tangíveis e intangíveis. 
Comercializar debentures e ações entre pessoas jurídicas nacionais. 
No mercado de capitais podem ser distinguidos dois segmentos: o mercado primário e o mercado 
secundário. Quanto a Isto, pode-se afirmar: 
No mercado secundário ocorrem as emissões públicas de novos valores mobiliários, mediante a mobi\i2aç\io 
da poupança popular. É no mercado primário que se atende a finalidade principal do mercado de capitais, que 
é de permitir a captação de recursos públicos. 
No mercado primário ocorrem as emissões públicas de novos valores mobiliários, mediante a mobilização da 
poupança popular. ~ no mercado primário que se atende a finalidade principal do mercado de capitais, que é 
de permitir a captação de recursos públicos. 
c) 
d) 
No mercado primário não ocorrem as emissões públicas de novos valores mobiliários.~ no mercado primário 
que se atende a finalidade principal do mercado de capitais, que é de permitir a captação de recursos públicos. 
sem a existência de um mercado primário ativo, ficariam muito prejudicadas as operações de captações de 
novos recursos no mercado secundário. 
A função essencial do mercado primário é a de conferir liquidez aos valores mobiliários, permitindo que os 
seus adquirentes possam vendê-los rapidamente. 
3) A companhia aberta desempenha um papel estratégico no mercado de capitais. No Brasi\, e\a se 
t 
~ d) 
e) 
caracteríza como aquela companhia: 
com capital social representado por ações negociáveis apenas fora das bolsas e do mercado de balcão. 
cuja emissão de valores mobiliários é sujeita à prévia autorização do Banco Central do Brasil. 
cujos valores mobiliários são admitidos à negociação na bolsa ou no mercado de balcão. 
cujos lucros não são distribuídos aos proprietários. 
cujos ativos são representados por valores mobiliários. 
4) A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) é um órgão que regula e fiscaliza o mercado decapitai~ 
Brasil, sendo: 
<á) subordinada ao Banco Central do Brasil. 
b) 
c) 
@ 
subordinada ao Banco do Brasil. 
subordinada à B3. 
independente do poder público. 
vinculada ao poder executivo (Ministério da Economia).