estudo transversal VI-convertido

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Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos 
anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em 
conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas 
atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua 
popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual 
fator? 
 a) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance. 
 b) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico. 
 c) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade. 
 d) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados. 
 
2. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais 
bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, 
conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que 
traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional: 
 a) Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados. 
 b) Termos de Confidencialidade. 
 c) Lei de Informática e Automação. 
 d) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. 
 
3. Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo 
de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento 
de processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. 
Sobre o Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da 
intimação. 
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica 
será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por 
dois ou mais servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da 
publicação do ato que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à 
autoridade instauradora para julgamento. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) F - V - F - V. 
 b) V - V - F - F. 
 c) F - F - V - V. 
 d) V - F - V - F. 
 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjQzMDMzNTQ=#questao_2%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjQzMDMzNTQ=#questao_3%20aria-label=
4. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que 
tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização 
administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando 
tais aspectos, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- A quantidade de funcionários. 
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator. 
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As afirmativas I, II e IV estão corretas. 
 b) As afirmativas I e IV estão corretas. 
 c) As afirmativas II, III e IV estão corretas. 
 d) As afirmativas I e II estão corretas. 
 
5. Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de 
melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender 
um pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas 
extensivas pesquisas, ainda não havia entendido completamente como tal 
estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais 
referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização. 
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode 
optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da empresa. 
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas 
referências para o Compliance. 
( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no 
Brasil. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) V - V - F - F. 
 b) F - V - V - F. 
 c) V - F - V - F. 
 d) F - F - V - V. 
 
6. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - 
LAC, foi um marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre 
corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da 
respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa. 
( ) A LAC trata da responsabilidade penal. 
( ) A LAC trata da responsabilidade civil. 
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional. 
 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjQzMDMzNTQ=#questao_4%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjQzMDMzNTQ=#questao_5%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjQzMDMzNTQ=#questao_6%20aria-label=
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) F - V - F - V. 
 b) V - F - V - F. 
 c) V - F - V - V. 
 d) F - F - V - F. 
 
7. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais 
bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, 
conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que 
traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais: 
 a) Lei de Conflito de Interesses. 
 b) Norma IFRS. 
 c) Instruções Normativas da RFB. 
 d) Termos de Aceitação e Uso. 
 
8. Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a 
responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa 
envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os 
indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus 
superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, 
analise as sentenças a seguir: 
 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de 
seus Negócios. 
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as 
providências para evitá-los. 
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura 
administrativa de apoio. 
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da 
instituição. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 b) As sentenças II e III estão corretas. 
 c) As sentenças II e IV estão corretas. 
 d) Somente a sentença I está correta. 
 
9. O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração 
pública. Tais atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas 
jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração 
pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos 
lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjQzMDMzNTQ=#questao_7%20aria-label=https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjQzMDMzNTQ=#questao_8%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjQzMDMzNTQ=#questao_9%20aria-label=
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois 
se considera "ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a 
prática dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer 
tipo, é considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização 
de órgãos, entidades ou agentes públicos. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) F - V - V - F. 
 b) V - F - F - V. 
 c) F - F - V - V. 
 d) V - V - V - F. 
 
10. Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro 
Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A 
função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos 
Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o 
CNEP, assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar 
por manter controle particular das sanções. 
 b) Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não 
cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, 
uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo. 
 c) Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um 
Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, 
mesmo que possa afetar as investigações. 
 d) Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e 
CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros. 
 
Prova finalizada com 6 acertos e 4 questões erradas. 
Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os 
estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em 
consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a 
seguir: 
 
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados. 
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. 
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais. 
 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjQzMDMzNTQ=#questao_10%20aria-label=
( ) Estar em Compliance. 
( ) Ser Compliance. 
( ) Compliance. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) I - II - III. 
 b) II - III - I. 
 c) III - I - II. 
 d) II - I - III. 
 
2. Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. 
Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre 
o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é 
conhecida? 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 
2020. 
 a) Lei de Acesso ao Compliance Governamental. 
 b) Lei da Supervisão Governamental. 
 c) Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro. 
 d) Lei de Expurgo da Corrupção. 
 
3. O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do 
Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. 
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, 
capacitando os responsáveis por referidas áreas. 
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. 
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e 
Compliance. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças I e IV estão corretas. 
 b) As sentenças II, III e IV estão corretas. 
 c) As sentenças I, II e III estão corretas. 
 d) As sentenças II e IV estão corretas. 
 
4. No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 
12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário 
judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a 
ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o 
código a seguir: 
 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/gabarito_tentativas.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&action5=MjAyMC0wOS0yOCAwMDowMDowMA==#questao_2%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/gabarito_tentativas.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&action5=MjAyMC0wOS0yOCAwMDowMDowMA==#questao_3%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/gabarito_tentativas.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&action5=MjAyMC0wOS0yOCAwMDowMDowMA==#questao_4%20aria-label=
I- Responsabilidade Objetiva. 
II- Abrangência. 
III- Acordo de Leniência. 
 
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência 
inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior. 
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma 
redução das penalidades. 
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, 
independentemente da comprovação de culpa. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) II - I - III. 
 b) I - III - II. 
 c) II - III - I. 
 d) III - II - I. 
 
5. Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas 
organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar 
consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da 
Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo com essa informação, 
associe os itens, utilizando o código a seguir: 
 
I- Segurança. 
II- Operacional. 
III- Divulgação. 
IV- Conformidade. 
 
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as 
metas de desempenho financeiro e operacional. 
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto 
internas quanto externas. 
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, 
promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão. 
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a 
organização está sujeita. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) III - II - IV - I. 
 b) I - IV - II - III. 
 c) IV - I - III - II. 
 d) II - III - I - IV. 
 
6. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu 
em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/gabarito_tentativas.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&action5=MjAyMC0wOS0yOCAwMDowMDowMA==#questao_5%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/gabarito_tentativas.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&action5=MjAyMC0wOS0yOCAwMDowMDowMA==#questao_6%20aria-label=especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público 
estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa 
CORRETA: 
 a) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o 
estipulado pela vontade do juiz que atender o caso. 
 b) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de 
situações lesivas ao patrimônio nacional. 
 c) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à 
administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no 
exterior. 
 d) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de 
responsabilização. 
 
7. Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de 
grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os 
autores de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas 
investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de 
Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir: 
 
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa 
aplicável. 
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização. 
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo 
acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento. 
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos 
de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 b) As sentenças I e IV estão corretas. 
 c) As sentenças III e IV estão corretas. 
 d) As sentenças II, III e IV estão corretas. 
 
8. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de 
pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual 
procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em 
decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as 
sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo 
vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição. 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano 
e máximo de 5 anos. 
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. 
 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/gabarito_tentativas.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&action5=MjAyMC0wOS0yOCAwMDowMDowMA==#questao_7%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/gabarito_tentativas.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&action5=MjAyMC0wOS0yOCAwMDowMDowMA==#questao_8%20aria-label=
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) As afirmativas I e III estão corretas. 
 b) As afirmativas II e III estão corretas. 
 c) Somente a afirmativa II está correta. 
 d) Somente a afirmativa I está correta. 
 
9. A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por 
diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando 
se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com 
a promulgação de qual lei? 
 a) Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor). 
 b) Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil). 
 c) Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais). 
 d) Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial). 
 
10. O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. 
Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é 
amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando 
conceituações para embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas 
informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Ações de acordo com uma regra definida. 
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética 
profissional. 
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. 
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e 
da ética da empresa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças III e IV estão corretas. 
 b) Somente a sentença III está correta. 
 c) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 d) As sentenças I e III estão corretas. 
 
 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/gabarito_tentativas.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&action5=MjAyMC0wOS0yOCAwMDowMDowMA==#questao_9%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/gabarito_tentativas.php?action1=RkxYMDE0MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&action5=MjAyMC0wOS0yOCAwMDowMDowMA==#questao_10%20aria-label=