Estudo Transversal VI

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Disciplina:
	Estudo Transversal VI (17604)
	Avaliação:
	Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00)
	Prova:
	23205065
	Nota da Prova:
	10,00
	
	
Legenda:  Resposta Certa   Sua Resposta Errada  
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	1.
	A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
	 b)
	A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso.
	 c)
	Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional.
	 d)
	As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
	2.
	Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as investigações.
	 b)
	Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo.
	 c)
	Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
	 d)
	Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle particular das sanções.
	3.
	Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
	 a)
	Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
	 b)
	Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
	 c)
	À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
	 d)
	À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
	4.
	Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar:
	 a)
	Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
	 b)
	Norma IFRS.
	 c)
	Lei de Conflito de Interesses.
	 d)
	Normas ISO.
	5.
	Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
	 a)
	Lei de Conflito de Interesses.
	 b)
	Instruções Normativas da RFB.
	 c)
	Termos de Aceitação e Uso.
	 d)
	Norma IFRS.
	6.
	Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir:
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração.
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	As afirmativas I e II estão corretas.
	 b)
	As afirmativas II, III e IV estão corretas.
	 c)
	As afirmativas I, II e IV estão corretas.
	 d)
	As afirmativas I e IV estão corretas.
	7.
	Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Segurança.
II- Operacional.
III- Divulgação.
IV- Conformidade.
(    ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional.
(    ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas.
(    ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão.
(    ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	II - III - I - IV.
	 b)
	III - II - IV - I.
	 c)
	IV - I - III - II.
	 d)
	I - IV - II - III.
	8.
	O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	As sentenças III e IV estão corretas.
	 b)
	Somente a sentença III está correta.
	 c)
	As sentenças I e III estão corretas.
	 d)
	As sentenças I, III e IV estão corretas.
	9.
	A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
	 a)
	Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
	 b)
	Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
	 c)
	Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
	 d)
	Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
	10.
	Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
	 a)
	Termos de Confidencialidade.
	 b)
	Padrão PMBOOK.
	 c)
	Lei de Conflito de Interesses.
	 d)
	Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
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