Estudos Transversal VI

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1. A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O 
gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser 
responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a 
seguir: 
 
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus 
dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe 
do ato ilícito. 
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual 
das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo. 
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na 
medida da sua culpabilidade. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As afirmativas I e II estão corretas. 
 b) As afirmativas I e III estão corretas. 
 c) As afirmativas II e III estão corretas. 
 d) Somente a afirmativa I está correta. 
 
2. Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo 
antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma 
das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida? 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) Lei da Supervisão Governamental. 
 b) Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro. 
 c) Lei de Expurgo da Corrupção. 
 d) Lei de Acesso ao Compliance Governamental. 
 
3. O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. 
Tais atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que 
atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os 
compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QURHMDk0OQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MzI3NzE=#questao_1%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QURHMDk0OQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MzI3NzE=#questao_2%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QURHMDk0OQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MzI3NzE=#questao_3%20aria-label=
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se 
considera "ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática 
dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é 
considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de 
órgãos, entidades ou agentes públicos. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso 
em: 10 set. 2020. 
 a) V - F - F - V. 
 b) V - V - V - F. 
 c) F - F - V - V. 
 d) F - V - V - F. 
 
4. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas 
são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a 
mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência 
de Regulação de Mercado Nacional e Internacional: 
 a) Lei de Informática e Automação. 
 b) Termos de Confidencialidade. 
 c) Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados. 
 d) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. 
 
5. A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas 
fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos 
termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de 
qual lei? 
 a) Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais). 
 b) Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor). 
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 c) Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial). 
 d) Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil). 
 
6. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em 
processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado 
especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. 
Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA: 
 a) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado 
pela vontade do juiz que atender o caso. 
 b) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração 
pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior. 
 c) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de 
responsabilização. 
 d) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações 
lesivas ao patrimônio nacional. 
 
7. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange 
à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns 
aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as 
afirmativas a seguir: 
 
I- A quantidade de funcionários. 
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator. 
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As afirmativas I e II estão corretas. 
 b) As afirmativas I, II e IV estão corretas. 
 c) As afirmativas I e IV estão corretas. 
 d) As afirmativas II, III e IV estão corretas. 
 
8. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas 
são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a 
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https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QURHMDk0OQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MzI3NzE=#questao_7%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QURHMDk0OQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MzI3NzE=#questao_8%20aria-label=
mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência 
de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais: 
 a) Instruções Normativas da RFB. 
 b) Norma IFRS. 
 c) Lei de Conflito de Interesses. 
 d) Termos de Aceitação e Uso. 
 
9. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi 
um marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. 
Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V 
para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa. 
( ) A LAC trata da responsabilidade penal. 
( ) A LAC trata da responsabilidade civil. 
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm.Acesso 
em: 10 set. 2020. 
 a) V - F - V - F. 
 b) V - F - V - V. 
 c) F - F - V - F. 
 d) F - V - F - V. 
 
10. No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 
12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário 
brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado 
pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir: 
 
I- Responsabilidade Objetiva. 
II- Abrangência. 
III- Acordo de Leniência. 
 
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive 
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https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QURHMDk0OQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MzI3NzE=#questao_10%20aria-label=
sobre as empresas brasileiras atuando no exterior. 
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das 
penalidades. 
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da 
comprovação de culpa. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso 
em: 10 set. 2020. 
 a) II - I - III. 
 b) III - II - I. 
 c) I - III - II. 
 d) II - III - I.