Estudo Transversal VI

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Disciplina:
	Estudo Transversal VI (17604)
	Avaliação:
	Avaliação disciplina on-line ( Cod.:661417) ( peso.:10,00)
	Prova:
	30022812
	Nota da Prova:
	10,00
	
	
Legenda:  Resposta Certa   Sua Resposta Errada  
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	1.
	Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(    ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
(    ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis.
(    ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a institui.
(    ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para julgamento.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	F - V - F - V.
	 b)
	V - F - V - F.
	 c)
	F - F - V - V.
	 d)
	V - V - F - F.
	2.
	Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências.
	 b)
	Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.
	 c)
	Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras providências.
	 d)
	Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
	3.
	A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(    ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos.
(    ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
(    ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	V - F - V.
	 b)
	F - F - V.
	 c)
	V - V - F.
	 d)
	F - V - F.
	4.
	Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
	 a)
	Lei de Conflito de Interesses.
	 b)
	Padrão PMBOOK.
	 c)
	Termos de Confidencialidade.
	 d)
	Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
	5.
	Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Segurança.
II- Operacional.
III- Divulgação.
IV- Conformidade.
(    ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional.
(    ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas.
(    ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão.
(    ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	II - III - I - IV.
	 b)
	IV - I - III - II.
	 c)
	III - II - IV - I.
	 d)
	I - IV - II - III.
	6.
	Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
	 a)
	Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
	 b)
	À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
	 c)
	Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
	 d)
	À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
	7.
	Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir:
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.
III-  Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento.
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	As sentenças I e IV estão corretas.
	 b)
	As sentenças II, III e IV estão corretas.
	 c)
	As sentenças III e IV estão corretas.
	 d)
	As sentenças I, III e IV estão corretas.
	8.
	O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. Sobre isso, analise as afirmativas a seguir:
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes.
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de revisá-lo constantemente.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	As afirmativas I e III estão corretas.
	 b)
	As afirmativas I e II estão corretas.
	 c)
	As afirmativas II e III estão corretas.
	 d)
	Somente a afirmativa I está correta.
	9.
	No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
III- Acordo de Leniência.
(    ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuandono exterior.
(    ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades.
(    ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	III - II - I.
	 b)
	II - I - III.
	 c)
	I - III - II.
	 d)
	II - III - I.
	10.
	A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(    ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
(    ) A LAC trata da responsabilidade penal.
(    ) A LAC trata da responsabilidade civil.
(    ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	V - F - V - F.
	 b)
	V - F - V - V.
	 c)
	F - V - F - V.
	 d)
	F - F - V - F.