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Conforme o Portal de Compliance (2016), para que possa ser plenamente implementado um programa efetivo de compliance, são necessários oito passos fundamentais para que esse programa possa ter êxito e ser, de fato, bem-sucedido. É(são) passo(s) fundamental(is) para que o programa de compliance seja bem-sucedido, EXCETO:

(A) Evitar corrupção junto a agentes do poder público.
(B) Código de ética & conduta, políticas e procedimentos
(C) Patrocinio e tone of the top.
(D) Supervisão e recursos para compliance.

PublicoGestor

há 2 anos

PublicoGestor

há 2 anos

7 pág.

Prova AVII - Prova Interdisciplinar - Módulo II (1),

Respostas

há 2 anos

De acordo com as opções fornecidas, o passo fundamental que não contribui para o sucesso de um programa de compliance é a opção (A) Evitar corrupção junto a agentes do poder público. Os outros passos mencionados, como Código de ética & conduta, políticas e procedimentos, Patrocínio e tone of the top, e Supervisão e recursos para compliance, são fundamentais para o sucesso do programa de compliance.

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COMPLIANCE EMPRESARIAL

(01) Compliance tem por objetivo assegurar, em conjunto com as demais áreas, a adequação, o fortalecimento e o funcionamento do Sistema de Controles Internos da instituição, procurando mitigar os riscos de acordo com a complexidade de seus negócios, bem como disseminar a cultura de controles para assegurar o cumprimento de leis e regulamentos existentes. Cabe à área de compliance:
(A) efetuar seus trabalhos de forma periódica e temporal por meio de amostragens, a fim de certificar o cumprimento das normas e processos instituídos pela alta administração.
(B) substituir as atividades realizadas pela auditoria interna, dado o seu caráter mais amplo e permanente na instituição, assegurando o cumprimento da normatização existente.
(C) monitorar, de maneira corporativa e tempestiva, as diversas unidades da instituição, assegurando-se de que respeitam as regras aplicáveis a cada negócio, por meio do cumprimento das normas, dos processos internos, da prevenção e do controle de riscos.
(D) ser o braço da diretoria executiva da instituição, acompanhando as atividades desenvolvidas pelas áreas fins, assegurando o cumprimento dos objetivos de cada unidade e garantindo o menor nível de perdas com os riscos inesperados.

(A) efetuar seus trabalhos de forma periódica e temporal por meio de amostragens, a fim de certificar o cumprimento das normas e processos instituídos pela alta administração.
(B) substituir as atividades realizadas pela auditoria interna, dado o seu caráter mais amplo e permanente na instituição, assegurando o cumprimento da normatização existente.
(C) monitorar, de maneira corporativa e tempestiva, as diversas unidades da instituição, assegurando-se de que respeitam as regras aplicáveis a cada negócio, por meio do cumprimento das normas, dos processos internos, da prevenção e do controle de riscos.
(D) ser o braço da diretoria executiva da instituição, acompanhando as atividades desenvolvidas pelas áreas fins, assegurando o cumprimento dos objetivos de cada unidade e garantindo o menor nível de perdas com os riscos inesperados.

(02) A discussão sobre governança corporativa envolve a criação de mecanismos internos e externos que assegurem:
(A) um maior investimento cm marketing bancário e vendas.
(B) a tomada de decisões pela organização no melhor interesse dos investidores.
(C) a prioridade da instituição na remuneração dos conselheiros bancários.
(D) a adoção de monitoramento bancário por meio de indicadores de desempenho contábil.

(A) um maior investimento cm marketing bancário e vendas.
(B) a tomada de decisões pela organização no melhor interesse dos investidores.
(C) a prioridade da instituição na remuneração dos conselheiros bancários.
(D) a adoção de monitoramento bancário por meio de indicadores de desempenho contábil.

(03) Analise o caso a seguir. Durante trabalho de análise dos números contábeis da Padaria Alfa, foi identificado que a empresa possuía registrado na contabilidade um estoque de 100 mil litros de leite, sendo o seu consumo diário de 8 mil litros, restando um estoque elevado para o nível médio de consumo. Durante os trabalhos, constatou-se que:
• Várias requisições para consumo estavam guardadas na gaveta do gerente de produção de pães e, portanto, não havia ainda sido baixados todos os itens consumidos.
• A capacidade física de estocagem da padaria era de 12 mil litros de leite (1 ½ da necessidade da área de produção).
• Foi identificado que alguns caminhões que entregavam leite para essa padaria foram interceptados por autoridades policiais por estarem com alto volume de leite após já terem descarregado em outras padarias, o que induz o pensamento de que, provavelmente, parte da carga considerada como recebida nunca foi descarregada na Padaria Alfa. Após estes trabalhos, a área de compliance da Padaria Alfa reportou todos os pontos ao CEO e fez as seguintes recomendações:

1. Registrar todas as requisições de materiais tão logo o material seja consumido, assegurando assim que o saldo sistêmico seja compatível com o saldo físico.
2. Imputar, dentro do sistema de controle, limites que permitam identificar quando o material estocado registrado na contabilidade exceder a capacidade real de estocagem da padaria.
3. Implementar controles que permitam certificar que todo caminhão que chegue com produtos descarregue, de fato, os produtos adquiridos pela padaria.
4. Identificar os responsáveis pelo recebimento das cargas, entrevistá-los e entender como foi que algumas cargas não descarregaram na padaria e, mesmo assim, foram dadas como recebidas.

1. Registrar todas as requisições de materiais tão logo o material seja consumido, assegurando assim que o saldo sistêmico seja compatível com o saldo físico.
2. Imputar, dentro do sistema de controle, limites que permitam identificar quando o material estocado registrado na contabilidade exceder a capacidade real de estocagem da padaria.
3. Implementar controles que permitam certificar que todo caminhão que chegue com produtos descarregue, de fato, os produtos adquiridos pela padaria.
4. Identificar os responsáveis pelo recebimento das cargas, entrevistá-los e entender como foi que algumas cargas não descarregaram na padaria e, mesmo assim, foram dadas como recebidas.

ite inibir fraudes e, uma vez adotadas, melhorarão a gestão do negócio?

A) 2, 3 e 4, apenas.
B) 1, 2 e 4, apenas.
C) 1, 2 e 3, apenas.
D) 3 e 4, apenas

Analise a informação
Em análise dos processos de compra, a Auditoria Interna de uma empresa descobriu que um mesmo item foi adquirido nas seguintes situações:

Considere que um compliance officer recebeu esse relatório e identificou a necessidade de outros três procedimentos. Assinale a alternativa que apresenta a conduta que não geraria benefício para a empresa nem reduziria o risco envolvido no processo.
(A) Instruir o Setor de Compras para que, a partir desse momento, sejam exigidas aprovações por instâncias superiores toda vez que o preço oferecido for superior a 10% do valor da compra anterior. Esse procedimento possibilitará maior segurança e garantirá que os preços dos itens comprados mantenham coerência, pelo menos, desde sua última compra.
B) Chamar o representante da Comercial Fantasma até o escritório e solicitar a ele que esclareça a apresentação de preços de R$ 30 e R$ 500 para o mesmo produto, ainda mais considerando que a compra com maior preço foi uma compra normal, e a de menor valor foi uma compra urgente. Caso seja confirmada a fraude, por medo de perder o cliente, esse representante contará o que aconteceu nessas duas transações. ao risco desses tipos de serviços não terem sido de fato realizados.
(A) Ausência de evidência nos serviços prestados.
(B) Os projetistas têm relação empregatícia com a empresa, mas emitem nota fiscal de prestação de serviços para receberem seus salários.
(C) Contatos políticos envolvidos.
(D) Não existam definições vagas de serviços.

“Aquisição à vista. A Bauducco, maior fabricante de panetones do país, está negociando a compra de sua maior concorrente, a Visconti, subsidiária brasileira da italiana Visagis. O negócio vem sendo mantido sob sigilo pelas duas empresas em razão da proximidade do Natal. Seus controladores temem que o anúncio dessa união – resultando numa espécie de AmBev dos panetones – melindre os varejistas”.(Cláudia Vassallo, na Exame, dez./99)
As duas empresas de que fala o texto são:

(A) Bauducco e Visagis
(B) Visconti e Visagis
(C) AmBev e Bauducco
(D) Bauducco e Visconti

Leia o texto:

História do videogame
Para muitos, o primeiro jogo eletrônico da história foi desenvolvido em 1962 por Slug Russel, Wayne Witanen e Martin Graetz, colegas do MIT (Instituto de Tecnologia de idealizaram um jogo de batalha espacial capaz de rodar nos arcaicos computadores DEC PDP-1: o SpaceWar. No entanto, alguns historiadores dizem que o tataravô dos jogos fora desenvolvido quatro anos antes, em 1958, pelo físico Willy Higinbotham, mais conhecido por ter sido um dos criadores da bomba atômica. Tratava-se de um joguinho de tênis mostrado em um osciloscópio e processado por um computador analógico, uma espécie de atrativo para os visitantes de seu laboratório.
[...] HISTÓRIA DE TUDO. História do videogame. Disponível em: . Acesso em: 27 maio 2019. Fragmento.

Esse texto têm em comum o fato de:

(A) apresentar como temática os jogos de videogame.
(B) apresentar o criador da bomba atômica
(C) mencionar os Jogos Olímpicos em Tóquio.
(D) narrar a história de Slug Russel

Observe o texto abaixo: Infere-se deste texto que:

(A) o sobrinho não entendeu o pedido do tio
(B) o sobrinho não está acostumado a ajudar o tio
(C) o tio ficou desapontado com a resposta do sobrinho
(D) o tio tem dificuldade de usar o computador

Leia o texto abaixo:

O humor deste texto está no fato de:

(A) o gato fazer um sinal com a pata
(B) o homem pedir a opinião ao gato
(C) o homem ter um encontro
(D) o gato enganar o homem

Administração Pública

Prova AVII - Prova Interdisciplinar - Módulo II (1),

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ite inibir fraudes e, uma vez adotadas, melhorarão a gestão do negócio?A) 2, 3 e 4, apenas.B) 1, 2 e 4, apenas.C) 1, 2 e 3, apenas.D) 3 e 4, apenas

Observe o texto abaixo: ﻿Infere-se deste texto que:(A) o sobrinho não entendeu o pedido do tio(B) o sobrinho não está acostumado a ajudar o tio(C) o tio ficou desapontado com a resposta do sobrinho(D) o tio tem dificuldade de usar o computador

Leia o texto abaixo:O humor deste texto está no fato de:(A) o gato fazer um sinal com a pata(B) o homem pedir a opinião ao gato(C) o homem ter um encontro(D) o gato enganar o homem

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A) 2, 3 e 4, apenas.
B) 1, 2 e 4, apenas.
C) 1, 2 e 3, apenas.
D) 3 e 4, apenas

Observe o texto abaixo: Infere-se deste texto que:

(A) o sobrinho não entendeu o pedido do tio
(B) o sobrinho não está acostumado a ajudar o tio
(C) o tio ficou desapontado com a resposta do sobrinho
(D) o tio tem dificuldade de usar o computador

Leia o texto abaixo:

O humor deste texto está no fato de:

(A) o gato fazer um sinal com a pata
(B) o homem pedir a opinião ao gato
(C) o homem ter um encontro
(D) o gato enganar o homem