No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles inte...
No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
💡 1 Resposta
Ed 
Com base nas sentenças apresentadas: I- Correto. Os bancos devem criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. II- Correto. É importante que os bancos tenham áreas específicas de Compliance em seus organogramas. III- Correto. A elaboração de análise matricial de riscos operacionais e de mercado é essencial. IV- Incorreto. Os bancos devem fornecer treinamento sobre corrupção e Compliance, mas não necessariamente semestralmente aos clientes. Portanto, as sentenças I, II e III estão corretas.
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