Os participantes do mercado de valores mobiliários devem classificar os riscos de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo (PLDFT) da seguinte forma: 1. Baixo Risco: Clientes ou operações com características que indicam baixa probabilidade de envolvimento em atividades ilícitas, como pessoas físicas com histórico financeiro sólido e empresas com transparência nas operações. 2. Médio Risco: Clientes ou operações que apresentam algumas características que podem indicar um risco moderado, como empresas em setores com maior exposição a riscos de LDFT ou clientes com histórico financeiro menos claro. 3. Alto Risco: Clientes ou operações que apresentam características que indicam alta probabilidade de envolvimento em atividades ilícitas, como pessoas politicamente expostas (PEPs), operações em países com alta incidência de corrupção ou setores com histórico de lavagem de dinheiro. Essa classificação ajuda as instituições a implementar medidas de controle adequadas e a monitorar atividades suspeitas de forma mais eficaz.

Os participantes do mercado de valores mobiliários sujeitos à prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLDFT) devem classificar, no mínimo, em baixo, médio e alto risco de LDFT, conforme determinado pela regulamentação específica do órgão competente. É essencial que essas classificações sejam feitas de forma criteriosa e atualizadas regularmente para garantir a eficácia das medidas de prevenção e combate a essas práticas ilícitas.