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No processo de lavagem de dinheiro, a fase onde o recurso volta para a economia com aparência de dinheiro limpo é chamada de:
a) Integração.
b) Ocultação.
c) Colocação.
d) Absorção.
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Exercícios Para o Conhecimento

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Exercícios Para o Conhecimento

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Edgar Abreu - CPA-10 - 2019
168 pág.

Edgar Abreu - CPA-10 - 2019

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Na lavagem de dinheiro, o processo envolve três etapas principais: colocação, ocultação e integração. A fase em que o dinheiro é reintroduzido na economia de forma a parecer legal e legítimo é chamada de integração. Portanto, a resposta correta é: a) Integração.

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Para conseguir atingir os seus objetivos, a CVM possui diversas competências, sendo as principais atividades:

I. Disciplinar, fiscalizar e inspecionar as companhias abertas e os fundos de investimento.
II. Realizar atividades de credenciamento e fiscalização de auditores independentes, administradores de carteiras de valores mobiliários, agentes autônomos, entre outros;
III. Fiscalizar e disciplinar as atividades dos auditores independentes, consultores e analistas de valores mobiliários;
IV. Apurar, mediante inquérito administrativo, atos legais e práticas não equitativas de administradores de companhias abertas e de quaisquer participantes do mercado de valores mobiliários, aplicando as penalidades previstas em lei.

Compete também à Susep:

1. Fiscalizar a constituição, organização, funcionamento e operação das Sociedades Seguradoras, de Capitalização, Entidades de Previdência Privada Aberta e Resseguradores, na qualidade de executora da política traçada pelo CNSP;
2. Atuar no sentido de proteger a captação de poupança popular que se efetua através das operações de seguro, previdência privada aberta, de capitalização e resseguro;
3. Zelar pela defesa dos interesses dos consumidores dos mercados supervisionados;
4. Promover a aperfeiçoamento das instituições e dos instrumentos operacionais a eles vinculados, com vistas à maior eficiência do Sistema Nacional de Seguros Privados e do Sistema Nacional de Capitalização;
5. Promover a estabilidade dos mercados sob sua jurisdição, assegurando sua expansão e o funcionamento das entidades que neles operem;
6. Zelar pela liquidez e solvência das sociedades que integram o mercado.

1. (1102) Responsável por estabelecer medidas de prevenção ou correção de desequilíbrios econômicos:
a) CMN.
b) Bacen.
c) CVM.
d) Anbid.

3. (1101) Responsável pela fiscalização dos Fundos de Investimento
a) Anbima.
b) CVM.
c) CMN.
d) Bacen.

5. (1109) Compete à Anbima
a) A legislação sobre o mercado de Fundos de Investimento.
b) A legislação sobre o mercado de ações.
c) Criar procedimentos que permitam a autorregulação do mercado de capitais.
d) Criar procedimentos que permitam a autorregulação do mercado cambial.

6. (1130) Qual título abaixo é transacionado no Sistema Especial de Liquidação e Custódia (Selic)?
a) Ações.
b) CDB.
c) LFT.
d) Notas Promissórias

7. (1125) Os investidores estão migrando da poupança e comprando dólares no mercado. Quem vai intervir nesse tipo de situação é:
a) O CMN.
b) A ANBIMA.
c) A CVM.
d) O Banco Central.

9. (1116) Uma empresa fez uma oferta pública de debêntures. Essa oferta será feita por:
a) Uma empresa de capital aberto com ações presentes na bolsa de valores.
b) Um banco de investimento.
c) Uma companhia fechada não-financeira
d) Uma companhia aberta não-financeira.

10. (1124) É atribuição da CVM:
a) Regular a oferta de crédito no mercado financeiro.
b) Regular e fiscalizar as instituições financeiras.
c) Regular a negociação de títulos públicos federais.
d) Proteger os investidores do mercado de capitais

11. (1129) Permite a troca de recursos próprios ou de terceiros entre instituições financeiras em tempo real visando à redução do risco sistêmico.
a) SPB.
b) Conta Investimento.
c) Compensação de Cheques.
d) DOC.

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