Grátis: A cota de um fundo de investimento aberto só pode ser objeto de cessão ou transferência nos casos de: decisão judicial ou arbitral; operações de ce... – Questões Respondidas

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A cota de um fundo de investimento aberto só pode ser objeto de cessão ou transferência nos casos de: decisão judicial ou arbitral; operações de cessão fiduciária; execução de garantia; sucessão universal; dissolução de sociedade conjugal ou união estável por via judicial ou escritura pública que disponha sobre a partilha de bens; e transferência de administração ou portabilidade de planos de previdência.

a) A cota de um fundo de investimento aberto não pode ser transferida em nenhuma circunstância.
b) A transferência de cotas de fundos de investimento abertos é permitida apenas por decisão judicial.
c) A transferência de cotas de fundos de investimento abertos é restrita a casos específicos previstos em lei.
d) A transferência de cotas de fundos de investimento abertos é livre e não possui restrições legais.

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Vamos analisar as alternativas com base na descrição fornecida sobre a cessão ou transferência de cotas de um fundo de investimento aberto. a) A cota de um fundo de investimento aberto não pode ser transferida em nenhuma circunstância. - Esta opção está incorreta, pois a descrição menciona casos específicos em que a transferência é permitida. b) A transferência de cotas de fundos de investimento abertos é permitida apenas por decisão judicial. - Esta opção também está incorreta, pois a transferência é permitida em outros casos além da decisão judicial. c) A transferência de cotas de fundos de investimento abertos é restrita a casos específicos previstos em lei. - Esta opção está correta, pois a descrição menciona vários casos específicos em que a transferência é permitida. d) A transferência de cotas de fundos de investimento abertos é livre e não possui restrições legais. - Esta opção está incorreta, pois a descrição claramente estabelece que existem restrições. Portanto, a alternativa correta é: c) A transferência de cotas de fundos de investimento abertos é restrita a casos específicos previstos em lei.

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O que é a CPA-10 e qual é o seu principal objetivo?

A CPA-10 é parte importante do Programa de Certificação Continuada da ANBIMA (Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais), um esforço empreendido pela entidade e pelos participantes do mercado para elevar o nível de conhecimento dos profissionais e a qualidade do mercado de investimento.
O principal objetivo da CPA-10 é a contínua elevação da capacitação técnica dos profissionais que atuam em instituições financeiras em contato com o público em geral, no processo de distribuição de produtos de investimento.

Quais são os temas abordados no Material de Estudo da CPA-10?

Sistema Financeiro Nacional; Ética, Regulamentação e Análise do Perfil do Investidor; Noções de Economia e Finanças; Princípios de Investimento; Fundos de Investimento; Instrumentos de Renda Variável e Renda Fixa; e Previdência Complementar Aberta: PGBL e VGBL.

Quais são os objetivos do Material de Estudo da CPA-10?

O objetivo da ANBIMA com o Material de Estudo da CPA-10 é permitir que todos os candidatos tenham acesso a um conteúdo padronizado, de forma que possam realizar sua preparação de maneira mais uniforme sem necessidade da realização de cursos preparatórios.
A ANBIMA assume o compromisso de manter o conteúdo dos exames da CPA-10 e o respectivo Material de Estudos sempre alinhado às legislações e revisá-los, periodicamente, com a finalidade de incluir novos assuntos, tão logo o dinamismo e a evolução dos mercados financeiro e de capitais venham torná-los relevantes e essenciais.

O que são Fundos de Investimento e Fundos de Investimento em Cotas?

Investem diretamente em ativos financeiros.
Investem em cotas de outros fundos de investimento.

O que Madoff fez foi remunerar os primeiros investidores com os recursos dos últimos que entraram no jogo. Uma fraude desse tipo não seria possível no Brasil porque existe uma estrutura de fiscalização dos fundos de investimento formada pelos auditores independentes, custodiantes, reguladores e autorreguladores. Esse caso feriu a imagem do mercado de hedge funds dos Estados Unidos e, por causa dele, muitos investidores deixaram de aplicar nesses produtos. É por esse motivo que, no Brasil, tomamos todas as precauções para que não haja um esquema Ponzi utilizando a estrutura de fundos de investimento. O objetivo maior é fazer com que investidores externos e internos continuem confiando em nossas instituições.

a) A fraude de Madoff foi possível devido à falta de fiscalização nos fundos de investimento no Brasil.
b) A estrutura de fiscalização dos fundos de investimento no Brasil impede a ocorrência de esquemas Ponzi.
c) O caso de Madoff afetou apenas investidores dos Estados Unidos.
d) A estrutura de fiscalização dos fundos de investimento no Brasil é ineficaz.

A posse dos ativos de um fundo de investimento pertence ao próprio fundo, que contrata o administrador/gestor para implementar sua política de investimentos, mas a propriedade do fundo pertence aos cotistas. Todos os ativos que compõem a carteira de um fundo de investimento pertencem ao fundo e, portanto, aos cotistas do fundo. Lucros e perdas são distribuídos igualmente entre os cotistas na valorização (ou desvalorização) da cota.

a) Os lucros de um fundo de investimento são retidos pelo administrador/gestor do fundo.
b) Os ativos de um fundo de investimento pertencem exclusivamente ao administrador/gestor.
c) Os cotistas de um fundo de investimento não possuem direitos sobre os ativos do fundo.
d) Os lucros e perdas de um fundo de investimento são compartilhados entre os cotistas.

O administrador deve remeter para a CVM, pela rede mundial de computadores, os seguintes documentos: I. informe diário, no prazo de um dia útil; II. mensalmente, até dez dias após o encerramento do mês a que se referirem: balancete; demonstrativo da composição e diversificação de carteira; perfil mensal; e lâmina de informações essenciais, se houver; III. anualmente, no prazo de 90 dias contado a partir do encerramento do exercício a que se referirem, as demonstrações contábeis acompanhadas do parecer do auditor independente; e IV. formulário padronizado com as informações básicas do fundo, sempre que houver alteração do regulamento, na data do início da vigência das alterações deliberadas em assembleia. Quando o fundo adotar política que preveja o exercício de direito de voto, o perfil mensal deve incluir: resumo do teor dos votos proferidos no período a que se refere o perfil e justificativa sumária do voto proferido ou as razões sumárias para eventual abstenção ou não exercício do direito de voto.

Os principais riscos presentes nos fundos de investimento podem ser divididos em três tipos: I. risco de crédito; II. risco de liquidez; III. risco de mercado. Explique cada um desses tipos de risco.

Pelo envio das informações relativas aos negócios realizados pelos Veículos de Investimento ao Administrador Fiduciário ou ao prestador de serviço contratado para essa atividade. Pela negociação, alocação e rateio de ordens nos Veículos de Investimento, quando aplicável. Pelo enquadramento nos limites de investimento e risco da carteira dos Veículos de Investimento, observado o disposto nos documentos do Veículo de Investimento e na regulação vigente. Pelo processo de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo dos ativos financeiros adquiridos pelos Veículos de Investimento. Pelo controle de risco dos Veículos de Investimento, incluindo, mas não se limitando, à gestão dos riscos de liquidez, mercado e crédito. Por garantir que as operações realizadas pelos Veículos de Investimento tenham sempre propósitos econômicos compatíveis com seus documentos e estejam em consonância com os princípios gerais de conduta previstos no Código.

a) Enviar informações ao Administrador Fiduciário.
b) Negociar, alocar e ratear ordens nos Veículos de Investimento.
c) Enquadrar nos limites de investimento e risco da carteira dos Veículos de Investimento.
d) Prevenir lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.
e) Controlar riscos dos Veículos de Investimento.