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Segundo o Princípio do Conheça o Seu Cliente da Lei de Lavagem do Dinheiro, a instituição financeira deve manter em seus registros as movimentações do cliente por no mínimo

a) 5 anos a contar da data de abertura da conta ou do início das operações do cliente.
b) 5 anos a contar do primeiro dia do ano seguinte ao encerramento da conta ou do término da operação.
c) 2 anos a contar da data de abertura da conta ou do início das operações do cliente.
d) 2 anos a contar do primeiro dia do ano seguinte ao encerramento da conta ou do término da operação.
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Desafios Para o Conhecimento

há 2 anos

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SIMULADOS - CPA - 10-4
3 pág.

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há 2 anos

De acordo com a Lei de Lavagem de Dinheiro e o Princípio do Conheça o Seu Cliente, as instituições financeiras devem manter registros das movimentações dos clientes por um período específico. Analisando as alternativas: a) 5 anos a contar da data de abertura da conta ou do início das operações do cliente. - Esta opção está correta, pois a legislação exige a manutenção dos registros por 5 anos. b) 5 anos a contar do primeiro dia do ano seguinte ao encerramento da conta ou do término da operação. - Esta opção não está correta, pois o prazo é contado a partir da abertura da conta ou do início das operações. c) 2 anos a contar da data de abertura da conta ou do início das operações do cliente. - Esta opção está incorreta, pois o prazo é maior. d) 2 anos a contar do primeiro dia do ano seguinte ao encerramento da conta ou do término da operação. - Esta opção também está incorreta, pois o prazo é de 5 anos. Portanto, a alternativa correta é: a) 5 anos a contar da data de abertura da conta ou do início das operações do cliente.

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Sobre fundos de investimentos é correto afirmar que

a) O risco existe somente para alguns tipos de fundos de investimento.
b) As características dos fundos de investimentos estão presentes no regulamento do fundo.
c) Pode haver comparação entre fundos de investimentos de diferentes instituições, independentemente da classificação.
d) Os Fundos Imobiliários são os que apresentam maior liquidez para o cliente investidor.

Analisando os seguintes investimentos abaixo: I - Fundo de investimento que rendeu nos últimos 12 meses 102% do CDI. II - CDB indexado ao CDI que rendeu nos últimos 12 meses 98% do CDI. Pode-se dizer que nos próximos 12 meses

a) O Fundo vai apresentar a Maior rentabilidade para o período.
b) O CDB vai apresentar a maior rentabilidade para o período.
c) O Fundo e o CDB vão apresentar a mesma rentabilidade para o período.
d) Não se pode afirmar sobre a rentabilidade futura desses investimentos.

O PIB é um indicador que mede a produção de um país que é calculado com base nos bens

a) De capital.
b) E serviços finais.
c) E serviços intermediários.
d) Que terão taxa real positiva se a taxa nominal for inferior à inflação.

A Taxa Selic-Over é a taxa média de financiamento das operações com

a) Títulos privados, registrados na CBLX (Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia).
b) Títulos privados, registrados na CETIP (Câmara Brasileira de Custódia e Liquidação).
c) Títulos públicos federais, registrados na CETIP (Câmara Brasileira de Custódia e Liquidação).
d) Títulos públicos federais, registrados no Sistema Especial de Liquidação Custódia.

É característica de um fundo de investimento oferecer um tratamento igualitário que se caracteriza como sendo aquele em que

a) Todos os cotistas possuem os mesmos direitos e deveres.
b) O cotista com maior valor de aplicação leva maior rentabilidade.
c) O cotista que iniciou antes aplicação leva maior rentabilidade.
d) O cotista com maior quantidade de cotas leva maior rentabilidade.

O investidor pretende fazer uma aplicação e quer sua orientação sobre um investimento que apresente alto retorno e que tenha um horizonte de investimento de longo prazo. Sua sugestão pode ser de investimento em

a) Fundos Referenciados DI.
b) Títulos Públicos Federais.
c) Fundos Curto Prazo.
d) Ações.

O controle de risco que as instituições financeiras possuem nos fundos de Investimento que elas oferecem é importante para apresentar

a) Menor retorno.
b) Maior volatilidade.
c) Menor perda.
d) Maior prazo.

Ao analisarmos um investimento em ações, a liquidez pode ser observada

a) Pelo patrimônio da empresa que emitiu ações no mercado.
b) Pelo volume de negócios e quantidades de ações.
c) Pela valorização do preço das ações de uma companhia.
d) Pelo pagamento dos últimos dividendos oferecidos pela empresa.

Um fundo que tem como objetivo acompanhar o benchmark é aquele que

a) Apresenta rentabilidade que supera seu benchmark.
b) Não apresenta parâmetro para acompanha sua rentabilidade.
c) Pode ser um fundo indexado.
d) Apresenta a garantia de risco de crédito feia pelo gestor do fundo.

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