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A legislação e regulamentação, que dispõem sobre os crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, define que:
Qual das opções abaixo é uma afirmação correta sobre esses crimes?
A. as punições estabelecidas no Código Penal não se aplicam a esses crimes.
B. o Banco Central é o único órgão competente para editar normativos referentes à prevenção e combate desses crimes.
C. estão sujeitos às punições aplicáveis aos crimes previstos nessa legislação, todos que contribuem para qualquer uma das etapas do processo de lavagem de dinheiro.
D. a ocorrência de infração penal precedente não é necessária para que se caracterize um crime de lavagem de dinheiro.

Praticando Para Aprender

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Ed

há 7 meses

Vamos analisar cada uma das opções para identificar a afirmação correta sobre os crimes de lavagem de dinheiro: A. as punições estabelecidas no Código Penal não se aplicam a esses crimes. - Incorreto, pois as punições do Código Penal se aplicam sim a crimes de lavagem de dinheiro. B. o Banco Central é o único órgão competente para editar normativos referentes à prevenção e combate desses crimes. - Incorreto, pois outros órgãos também têm competência, como a COAF (Conselho de Controle de Atividades Financeiras). C. estão sujeitos às punições aplicáveis aos crimes previstos nessa legislação, todos que contribuem para qualquer uma das etapas do processo de lavagem de dinheiro. - Correto, pois a legislação prevê que todos os envolvidos nas etapas do processo de lavagem de dinheiro podem ser punidos. D. a ocorrência de infração penal precedente não é necessária para que se caracterize um crime de lavagem de dinheiro. - Incorreto, pois a lavagem de dinheiro geralmente requer uma infração penal antecedente. Portanto, a alternativa correta é: C. estão sujeitos às punições aplicáveis aos crimes previstos nessa legislação, todos que contribuem para qualquer uma das etapas do processo de lavagem de dinheiro.

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Segundo a CVM - Comissão de Valores Mobiliários, são considerados investidores profissionais, as pessoas físicas e jurídicas que atestem, por escrito, sua condição de investidor profissional e possuam investimentos financeiros em valor superior a:
Qual é o valor considerado para que uma pessoa física ou jurídica seja classificada como investidor profissional?
A. R$ 300.000,00
B. R$ 10.000.000,00
C. R$ 5.000.000,00
D. R$ 1.000.000,00

É uma atividade que pode ser efetuada por uma corretora de títulos e valores mobiliários:
a) Crédito direto ao consumidor.
b) Securitização de recebíveis.
c) Intermediação de operações de câmbio.
d) Financiamento de capital de giro das empresas.

Os Bancos Múltiplos, com carteira de investimento, podem I – atuar como agentes underwriters. II – captar recursos por meio de debêntures. III – atuar no financiamento de capital de giro e fixo. Está correto o que se afirma em:
a) I, apenas.
b) II, apenas.
c) I e III, apenas.
d) I, II, III.

Um banco múltiplo com carteiras comercial e de arrendamento mercantil é autorizado pelo Banco Central a:
Qual das opções abaixo é uma atividade permitida para esse banco?
A. receber depósitos à prazo.
B. administrar fundos de investimento.
C. intermediar operações de câmbio.
D. executar ordens de seus clientes no sistema de negociação das bolsas.

No Brasil, compete ao Conselho Monetário Nacional (CMN):
Está correto o que se afirma em
I. disciplinar o crédito, em todas as suas modalidades, e as operações creditícias em todas as suas formas, inclusive aceites, avais e prestações de quaisquer garantias por parte das instituições financeiras.
II. regular a constituição, funcionamento e fiscalização das Instituições Financeiras.
III. efetuar a compra e venda de títulos públicos federais com o objetivo de executar os serviços do meio circulante.
A. I, Il e III.
B. I, apenas.
C. II e III, apenas.
D. I e II, apenas.

E um exemplo da prática de insider trading quando um operador ○ A. utiliza informações privilegiadas em benefício próprio ou para beneficiar as carteiras de clientes que administra ○ B. compra ações para sua carteira pessoal, ao identificar no sistema da bolsa significativas ordens de compra dessas ações., ○ C. utiliza informações divulgadas em fatos relevantes em benefício próprio. ○ D. divulga informações sobre seus clientes para terceiros, buscando vantagens e ganhos pessoais

Segundo a Resolução n° 30 da CVM, é vedado às pessoas que fazem recomendação de produtos de investimento para clientes, recomendar produtos ou serviços quando:
Qual das opções abaixo é uma condição que impede a recomendação?
A. os dados pessoais sensíveis do cliente, segundo a Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD), não estejam atualizados.
B. o retorno esperado do produto, no seu vencimento, não for informado.
C. o prazo de vencimento do produto não for informado.
D. as informações de perfil do cliente não estejam atualizadas.

Faz parte da política de segurança de informação de uma instituição financeira:
A. o bloqueio ao acesso pelos diretores não estatutários aos sistemas de informações.
B. a realização de testes periódicos nos arquivos físicos, assegurando a autenticidade das informações mantidas e priorizando-as sobre aquelas em meio eletrônico.
C. a perpetuação da configuração dos desenhos dos sistemas de informações a fim de permitir comparações entre as rentabilidades obtidas nos anos anteriores.
D. a realização de testes periódicos de segurança para os sistemas de informações, em especial para os mantidos em meio eletrônico.

Uma instituição financeira possui os seguintes mecanismos de acompanhamento e controle para fins de prevenção a lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, I – a definição de processos, testes e trilhas de auditoria. II – a definição de métricas e indicadores adequados. III – a identificação e correção de eventuais deficiências. IV – o monitoramento do uso das redes sociais por seus clientes. Segundo o Banco Central do Brasil, são obrigatórios APENAS os mecanismos de acompanhamento e controle:
a) II, III e IV
b) I e IV
c) II e III
d) I, II e III