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As investigações internas são um pilar fundamental de qualquer programa de compliance, e a proatividade com relação a ela é um fator essencial nesse programa. Elas são responsáveis por identificar, investigar e remediar possíveis violações das leis, regulamentos e políticas internas da empresa. Desse modo, no pilar de investigações internas, recomendamos que a forma de utilizar o canal de denúncias e o modus operandi das investigações (inclusive, com a designação expressa de quem se encarregará da averiguação e de qual órgão sobrevirá a decisão sobre o que fazer a respeito) devem estar registrados nas normas internas da empresa e que sejam objeto de explicação nos treinamentos periódicos de compliance.Fonte: adaptado de: ASSI, M. Compliance: como implementar. São Paulo: Trevisan, 2018. p. 41.Com base no texto apresentado a respeito das investigações internas, analise as afirmativas a seguir:

I. O objetivo das investigações internas é identificar a verdade dos fatos.

II. As investigações internas fornecem informações relevantes para a tomada de decisões estratégicas e operacionais.

III. As investigações internas ajudam a identificar e mitigar riscos potenciais, como violações de leis, regulamentos ou políticas internas.

IV. As investigações internas só podem ser realizadas em resposta a uma denúncia, a um evento suspeito, pois pode causar mal-estar entre os colaboradores.É correto o que se afirma em:A) I, II, III e IV.

B) I, apenas.

C) I, II e III, apenas.

D) II e IV, apenas.

E) III e IV, apenas.


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Manu Medeiros

há 4 semanas

Respostas

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Ed Verified user icon

há 4 semanas

Vamos analisar cada afirmativa: I. O objetivo das investigações internas é identificar a verdade dos fatos. Verdadeiro, esse é um dos principais objetivos das investigações internas. II. As investigações internas fornecem informações relevantes para a tomada de decisões estratégicas e operacionais. Verdadeiro, as informações obtidas nas investigações podem ser muito úteis para a gestão da empresa. III. As investigações internas ajudam a identificar e mitigar riscos potenciais, como violações de leis, regulamentos ou políticas internas. Verdadeiro, essa afirmativa está correta, pois as investigações visam justamente identificar e tratar esses riscos. IV. As investigações internas só podem ser realizadas em resposta a uma denúncia, a um evento suspeito, pois pode causar mal-estar entre os colaboradores. Falso, as investigações internas podem ser realizadas de forma proativa, não apenas em resposta a denúncias ou eventos suspeitos. Com base na análise, as afirmativas I, II e III são verdadeiras, enquanto a IV é falsa. Portanto, a alternativa correta que contém todos os itens verdadeiros é: C) I, II e III, apenas.

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