Grátis: O que pode levar a suspensao ou cancelamento do registro de um agente autonomo? a) Baixa produtividade em vendas. b) Violacoes de normas da CVM, co...

Mercado Financeiro

Outros

O que pode levar a suspensao ou cancelamento do registro de um agente autonomo?
a) Baixa produtividade em vendas.
b) Violacoes de normas da CVM, conduta antietica ou fraude.
c) Mudanca de cidade.
d) Alteracao do perfil do investidor.

Desenvolvendo com Questões

há 3 dias

Desenvolvendo com Questões

há 3 dias

6 pág.

Agente autônomo

Respostas

há 3 dias

Para determinar o que pode levar à suspensão ou cancelamento do registro de um agente autônomo, é importante considerar as normas e regulamentos estabelecidos pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) e as condutas esperadas de um agente autônomo. Analisando as opções: a) Baixa produtividade em vendas - Embora possa ser um fator de preocupação, não é um motivo direto para suspensão ou cancelamento do registro. b) Violações de normas da CVM, conduta antiética ou fraude - Esta opção aborda diretamente comportamentos que são inaceitáveis e que podem levar à suspensão ou cancelamento do registro, conforme as diretrizes da CVM. c) Mudança de cidade - Isso não é um motivo para suspensão ou cancelamento do registro. d) Alteração do perfil do investidor - Embora importante, não é um motivo para suspensão ou cancelamento do registro de um agente autônomo. Portanto, a alternativa correta é: b) Violações de normas da CVM, conduta antiética ou fraude.

Essa resposta te ajudou?

Ainda com dúvidas?

Envie uma pergunta e tenha sua dúvida de estudo respondida!

Essa pergunta também está no material:

6 pág.

Agente autônomo

Mais perguntas desse material

O que e um agente autonomo no contexto do mercado financeiro?
a) Um funcionario de banco com vinculo empregaticio.
b) Um profissional independente autorizado a intermediar a compra e venda de valores mobiliarios.
c) Um investidor que aplica apenas recursos proprios.
d) Um consultor juridico de empresas.

Qual orgao regulamenta a atuacao de agentes autonomos no Brasil?
a) Banco Central do Brasil (Bacen).
b) Comissao de Valores Mobiliarios (CVM).
c) Ministerio da Economia.
d) Conselho Monetario Nacional (CMN).

Qual e a principal funcao de um agente autonomo?
a) Criar produtos financeiros para bancos.
b) Intermediar operacoes entre investidores e instituicoes financeiras.
c) Garantir credito para pequenas empresas.
d) Fiscalizar o mercado financeiro.

Qual requisito e essencial para que alguem se torne agente autonomo no Brasil?
a) Ser graduado em qualquer curso superior.
b) Ter registro na CVM e vinculo com uma instituicao autorizada.
c) Possuir capital minimo de 100 mil reais.
d) Ser servidor publico federal.

Um agente autonomo pode atuar de forma totalmente independente, sem estar vinculado a nenhuma corretora?
a) Sim, pode operar livremente no mercado.
b) Nao, ele deve obrigatoriamente ter vinculo com uma instituicao autorizada.
c) Sim, mas apenas com clientes privados.
d) Nao, mas pode criar produtos financeiros por conta propria.

Qual e a diferenca entre um agente autonomo e um corretor de valores tradicional?
a) Nao existe diferenca.
b) O agente autonomo atua como profissional independente vinculado a uma corretora, enquanto o corretor pode ser empregado direto da instituicao.
c) O corretor nao pode vender acoes.
d) O agente autonomo cria produtos financeiros, enquanto o corretor apenas executa ordens.

Qual e a responsabilidade etica de um agente autonomo?
a) Apenas executar ordens sem se preocupar com o cliente.
b) Atuar de forma transparente, informando riscos e buscando o melhor interesse do investidor.
c) Garantir lucros para todos os clientes.
d) Criar estrategias de marketing agressivas.

Qual e a diferenca entre agente autonomo e consultor de valores mobiliarios?
a) O agente autonomo pode vender produtos financeiros; o consultor apenas recomenda.
b) Nao ha diferenca.
c) O consultor pode executar ordens, mas o agente autonomo nao.
d) O agente autonomo atua sem registro, enquanto o consultor precisa.

Quais produtos financeiros um agente autonomo pode intermediar?
a) Apenas acoes.
b) Acoes, fundos de investimento, debentures, titulos publicos e outros valores mobiliarios.
c) Moeda estrangeira em especie.
d) Produtos bancarios como conta corrente ou cartao de credito.

O agente autonomo pode cobrar comissao dos clientes diretamente?
a) Sim, sempre que quiser.
b) Normalmente, as comissoes sao pagas pela instituicao financeira a qual ele esta vinculado.
c) Nao, ele nao pode receber nenhum tipo de remuneracao.
d) Sim, mas apenas para clientes corporativos.

Mercado Financeiro

Agente autônomo

Respostas

Ainda com dúvidas?

Essa pergunta também está no material:

Agente autônomo

Qual orgao regulamenta a atuacao de agentes autonomos no Brasil?a) Banco Central do Brasil (Bacen).b) Comissao de Valores Mobiliarios (CVM).c) Ministerio da Economia.d) Conselho Monetario Nacional (CMN).

Qual e a principal funcao de um agente autonomo?a) Criar produtos financeiros para bancos.b) Intermediar operacoes entre investidores e instituicoes financeiras.c) Garantir credito para pequenas empresas.d) Fiscalizar o mercado financeiro.

Qual requisito e essencial para que alguem se torne agente autonomo no Brasil?a) Ser graduado em qualquer curso superior.b) Ter registro na CVM e vinculo com uma instituicao autorizada.c) Possuir capital minimo de 100 mil reais.d) Ser servidor publico federal.

Qual e a responsabilidade etica de um agente autonomo?a) Apenas executar ordens sem se preocupar com o cliente.b) Atuar de forma transparente, informando riscos e buscando o melhor interesse do investidor.c) Garantir lucros para todos os clientes.d) Criar estrategias de marketing agressivas.

Quais produtos financeiros um agente autonomo pode intermediar?a) Apenas acoes.b) Acoes, fundos de investimento, debentures, titulos publicos e outros valores mobiliarios.c) Moeda estrangeira em especie.d) Produtos bancarios como conta corrente ou cartao de credito.

O agente autonomo pode cobrar comissao dos clientes diretamente?a) Sim, sempre que quiser.b) Normalmente, as comissoes sao pagas pela instituicao financeira a qual ele esta vinculado.c) Nao, ele nao pode receber nenhum tipo de remuneracao.d) Sim, mas apenas para clientes corporativos.

Mais conteúdos dessa disciplina

Qual orgao regulamenta a atuacao de agentes autonomos no Brasil?
a) Banco Central do Brasil (Bacen).
b) Comissao de Valores Mobiliarios (CVM).
c) Ministerio da Economia.
d) Conselho Monetario Nacional (CMN).

Qual e a principal funcao de um agente autonomo?
a) Criar produtos financeiros para bancos.
b) Intermediar operacoes entre investidores e instituicoes financeiras.
c) Garantir credito para pequenas empresas.
d) Fiscalizar o mercado financeiro.

Qual requisito e essencial para que alguem se torne agente autonomo no Brasil?
a) Ser graduado em qualquer curso superior.
b) Ter registro na CVM e vinculo com uma instituicao autorizada.
c) Possuir capital minimo de 100 mil reais.
d) Ser servidor publico federal.

Qual e a responsabilidade etica de um agente autonomo?
a) Apenas executar ordens sem se preocupar com o cliente.
b) Atuar de forma transparente, informando riscos e buscando o melhor interesse do investidor.
c) Garantir lucros para todos os clientes.
d) Criar estrategias de marketing agressivas.

Quais produtos financeiros um agente autonomo pode intermediar?
a) Apenas acoes.
b) Acoes, fundos de investimento, debentures, titulos publicos e outros valores mobiliarios.
c) Moeda estrangeira em especie.
d) Produtos bancarios como conta corrente ou cartao de credito.

O agente autonomo pode cobrar comissao dos clientes diretamente?
a) Sim, sempre que quiser.
b) Normalmente, as comissoes sao pagas pela instituicao financeira a qual ele esta vinculado.
c) Nao, ele nao pode receber nenhum tipo de remuneracao.
d) Sim, mas apenas para clientes corporativos.