Avaliação Estudo Transversal VI (17604) COMPLIANCE

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Estudo Transversal VI (17604) – COMPLIANCE 
GABARITO | Avaliação disciplina on-line 
 
1Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes 
dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a 
Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida? 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020. 
A 
Lei da Supervisão Governamental. 
B 
Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro. 
C 
Lei de Acesso ao Compliance Governamental. 
D 
Lei de Expurgo da Corrupção. 
 
 
2No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, 
dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, 
consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com 
relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir: 
 
I- Responsabilidade Objetiva. 
II- Abrangência. 
III- Acordo de Leniência. 
 
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as 
empresas brasileiras atuando no exterior. 
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das 
penalidades. 
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da 
comprovação de culpa. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020. 
A 
I - III - II. 
B 
III - II - I. 
C 
II - I - III. 
D 
II - III - I. 
 
 
3Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes 
contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de 
Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as 
sentenças a seguir: 
 
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato 
lesivo específico. 
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que 
comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da 
data da proposta do acordo. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
Somente a sentença I está correta. 
B 
Somente a sentença III está correta. 
C 
As sentenças II e III estão corretas. 
D 
As sentenças I e III estão corretas. 
 
 
4Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e 
Regulamentar: 
A 
Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR. 
B 
Lei de Conflito de Interesses. 
C 
Normas ISO. 
D 
Norma IFRS. 
 
 
5A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um marco 
para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização 
tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para 
as falsas: 
 
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa. 
( ) A LAC trata da responsabilidade penal. 
( ) A LAC trata da responsabilidade civil. 
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020. 
A 
F - V - F - V. 
B 
V - F - V - F. 
C 
F - F - V - F. 
D 
V - F - V - V. 
6Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo 
compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, 
assinale a alternativa CORRETA: 
A 
Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades. 
B 
Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos 
contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências. 
C 
Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit 
orçamentário, e dá outras providências. 
D 
Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio 
ambiente, e dá outras providências. 
 
 
7A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata 
também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em que 
ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e F 
para as falsas: 
 
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da 
instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos. 
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a multa 
será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00. 
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020. 
A 
V - V - F. 
B 
V - F - V. 
C 
F - F - V. 
D 
F - V - F. 
 
 
8Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza 
você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente 
com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento 
surgiram as ideias que embasam o Compliance? 
A 
Surgiram com a criação da Internet. 
B 
Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna. 
C 
Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor. 
D 
Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário. 
 
9Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de 
Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo 
administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo 
de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação. 
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido 
por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores 
estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato 
que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora 
para julgamento. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020. 
A 
F - V - F - V. 
B 
F - F - V - V. 
C 
V - F - V - F. 
D 
V - V - F - F. 
 
 
10Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus 
processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da 
empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido 
completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais 
referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização. 
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, 
uma vezque o Compliance é opção da empresa. 
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o 
Compliance. 
( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
A 
F - V - V - F. 
B 
V - V - F - F. 
C 
F - F - V - V. 
D 
V - F - V - F.