Estudo Transversal VI (17604) 4

Prévia do material em texto

1º) Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, 
para que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei 
Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA: 
A Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades. 
B Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e 
atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências. 
C Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela 
prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras 
providências. 
D Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit 
e ao superávit orçamentário, e dá outras providências. 
 
2º) Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a 
responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa 
envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os 
indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus 
superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, 
analise as sentenças a seguir: 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de 
seus Negócios. 
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as 
providências para evitá-los. 
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura 
administrativa de apoio. 
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas 
da instituição. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A Somente a sentença I está correta. 
B As sentenças I, III e IV estão corretas. 
C As sentenças II e IV estão corretas. 
D As sentenças II e III estão corretas. 
 
3º) Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo 
Administrativo de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a 
instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a 
responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de 
Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da 
intimação. 
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica 
será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta 
por dois ou mais servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da 
publicação do ato que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à 
autoridade instauradora para julgamento. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-
2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. 
A F - F - V - V. 
B V - V - F - F. 
C V - F - V - F. 
D F - V - F - V. 
 
4º) A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por 
diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando 
se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com 
a promulgação de qual lei? 
A Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais). 
B Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial). 
C Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil). 
D Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor). 
 
5º) Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas 
no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização 
administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando 
tais aspectos, analise as afirmativas a seguir: 
I- A quantidade de funcionários. 
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator. 
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A As afirmativas I e II estão corretas. 
B As afirmativas II, III e IV estão corretas. 
C As afirmativas I, II e IV estão corretas. 
D As afirmativas I e IV estão corretas. 
 
6º) Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de 
comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. 
Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas 
atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias 
que embasam o Compliance? 
A Surgiram com a criação da Internet. 
B Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário. 
C Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna. 
D Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor. 
 
7º) Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos 
últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois 
agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade 
de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que 
disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse 
termo devido a qual fator? 
A Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance. 
B À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico. 
C À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados. 
D Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade. 
 
8º) O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na 
gestão das empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão 
mais completa do tema. Sobre isso, analise as afirmativas a seguir: 
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance 
auxilia a mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o 
Sistema de Controles Internos. 
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda 
organização, de forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos 
internos e externos existentes. 
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há 
a necessidade de revisá-lo constantemente. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A As afirmativas II e III estão corretas. 
B As afirmativas I e III estão corretas. 
C Somente a afirmativa I está correta. 
D As afirmativas I e II estão corretas. 
 
9º) A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração 
pública. O gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia 
ser responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as 
afirmativas a seguir: 
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual 
de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, 
coautora ou partícipe do ato ilícito. 
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização 
individual das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo. 
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos 
ilícitos na medida da sua culpabilidade. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A As afirmativas I e III estão corretas. 
B Somente a afirmativa I está correta. 
C As afirmativas I e II estão corretas. 
D As afirmativas II e III estão corretas. 
 
10º) Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro 
Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A 
função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos 
Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o 
CNEP, assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-
2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. 
A Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e 
CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros. 
B Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar 
por manter controle particular das sanções.C Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não 
cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma 
vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo. 
D Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um 
Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo 
que possa afetar as investigações.