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Disciplina: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO AV NOTA: 10,0 07/02/2022 20:15:01 (F) 1. Ref.: 3039085 Pontos: 1,00 / 1,00 Sobre o termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações: I - Atualmente há uma recomendação normativa para que as sociedades empresariais criem setores de Compliance ou de Corruptividade, termo também usado no mercado; II - As empresas não têm interesse no "Compliance". Um dos motivos é não haver qualquer benefício perante a Lei Anticorrupção para as empresas que possuam um setor de Compliance efetivo; III - Mesmo que a própria empresa identifique a situação ilícita e tome as medidas adequadas (informando ao Ministério Público ou polícia, por exemplo), as sanções são as mesmas da empresa que sequer colaborou. Diante do exposto, é certo que: Todas as assertivas estão corretas. Todas as assertivas estão erradas. Apenas as assertivas II e III estão corretas. Apenas a assertiva Ii está correta. Apenas a assertiva I está correta. 2. Ref.: 3039134 Pontos: 1,00 / 1,00 No caso da responsabilidade objetiva, é correto afirmar que: No caso da responsabilidade objetiva, apenas se verifica se há uma relação de causa e efeito entre a conduta do agente e o dano provocado. No caso da responsabilidade objetiva, importa verificar a subjetividade da conduta do agente. Se o agente não teve culpa, não será responsabilizado. No caso da responsabilidade objetiva, não se imputará responsabilidade ao agente. No caso da responsabilidade objetiva, verifica-se a existência de dolo ou culpa para se imputar uma responsabilidade. 3. Ref.: 3039177 Pontos: 1,00 / 1,00 Sobre o Acordo de Leniência, fazemos as seguintes afirmações: I - Caso a empresa se interesse em realizar o Acordo de Leniência e, ao final, este acordo não for firmado, todos os documentos fornecidos serão devolvidos para a empresa; II - As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, exceto se aquele tiver acesso às informações por outro meio; III - Ao entrar nas negociações para o acordo, a empresa não está protegida quanto à utilização em seu prejuízo das informações passadas no caso do acordo não se firmado. É correto afirmar que: javascript:alert('C%C3%B3digo%20da%20quest%C3%A3o:%203039085.'); javascript:alert('C%C3%B3digo%20da%20quest%C3%A3o:%203039134.'); javascript:alert('C%C3%B3digo%20da%20quest%C3%A3o:%203039177.'); Apenas as assertivas I e II estão corretas. Apenas as assertivas II e III estão corretas. Todas as assertivas estão erradas. Todas as assertivas estão corretas. Apenas as assertivas I e III estão corretas. 4. Ref.: 3039209 Pontos: 1,00 / 1,00 Uma importante diferença entre a visão estadunidense e a visão brasileira em relação a pessoa jurídica é: As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema brasileiro. Ou seja, cometem crimes. Tal situação não ocorre no sistema estadunidense. As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano e no nosso. Mas apenas nos Estados Unidos pessoas jurídicas respondem penalmente por crimes ambientais. As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano. Ou seja, cometem crimes. Tal situação não ocorre em nosso sistema, já que, em regra, pessoas jurídicas apenas respondem penalmente por crimes ambientais. As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano, apenas para crimes contra a vida. Tal situação não ocorre em nosso sistema, já que, em regra, pessoas jurídicas apenas respondem penalmente por crimes contra o patrimônio. As pessoas jurídicas não respondem criminalmente no sistema americano e no nosso. 5. Ref.: 2976888 Pontos: 1,00 / 1,00 Podemos afirmar que o Compliance é: É o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades das organizações. É o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir normas sedimentadas pelos usos e costumes impostos às atividades das organizações. É a prática de atos e medidas voltados para a proteção de produtos produzidos pela organização e disponíveis no mercado. É a faculdade que dispõe a empresa privada e a instituição pública de estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades das organizações. É a necessidade de se produzir relatórios periodicamente acerca da integridade. 6. Ref.: 2976896 Pontos: 1,00 / 1,00 Sobre a análise de riscos, assinale a opção correta: Nunca leva em consideração, a possibilidade de ocorrer fraude em licitação. A análise de risco é uma ação preventiva de auditoria e importante para o compliance. É uma importante ferramenta de inteligência e de compliance, que atua diretamente na prevenção de ameaças, para qualquer empresa, não importando o tamanho de seus negócios. Deve ser realizada antes ou durante a fase de estruturação de um programa de integridade. Essa análise, consiste em entender o nível de determinado risco, bem como sua natureza, não definindo suas prioridades e respostas. javascript:alert('C%C3%B3digo%20da%20quest%C3%A3o:%203039209.'); javascript:alert('C%C3%B3digo%20da%20quest%C3%A3o:%202976888.'); javascript:alert('C%C3%B3digo%20da%20quest%C3%A3o:%202976896.'); 7. Ref.: 2976901 Pontos: 1,00 / 1,00 Marque a alternativa incorreta: O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da empresa para qual foi elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo mesmo programa, várias empresas. Cada empresa tem suas peculiaridades e consequentemente seus próprios riscos. Uma vez implementado o Programa de Integridade em uma empresa, não pode o mesmo ficar desatualizado, devendo sempre ser atualizado no que diz respeito aos novos riscos que porventura possam surgir. A construção efetiva de um programa de integridade deve ser único e individualizado, o qual deve ser rigorosamente seguido por todos na empresa. Um bom programa de integridade é um programa em constante atualização, com monitoramento constante das áreas ou situações sensíveis que expõem a organização. 8. Ref.: 3049098 Pontos: 1,00 / 1,00 Assinale a opção INCORRETA: Não há uma obrigatoriedade que o treinamento seja presencial; ele pode ocorrer também a distância. O conteúdo e a linguagem do material elaborado para o treinamento deverá ser o mais formal possível, devendo ser observadas todas as normas gramaticais da língua portuguesa. Nenhuma ação ou processo terá efetividade se não houver treinamento. Não basta que a empresa tenha um conjunto de normas, orientações e políticas se o pessoal não sabe como cumpri-lo. Durante o treinamento, o funcionário deve ser colocado em contato com atividades práticas e com estudos de caso que o façam solucionar problemas que porventura possam ocorrer. Todo treinamento de Compliance deve ser direcionado para toda a empresa, dos empregados à alta direção, para clientes e fornecedores também. 9. Ref.: 3049102 Pontos: 1,00 / 1,00 Assinale a opção INCORRETA: É recomendável também a atualização do programa de integridade para impedir que essas ações lesivas à administração pública ocorram novamente. A empresa pode ser cientificada das irregularidades praticadas por seus funcionários ou colaboradores por diversos canais, tais como: denúncias anônimas, investigações internas, constatação em auditorias e resultados dos monitoramentos do programa de integridade. Uma vez detectada a prática de ilícitos durante as investigações, é necessário que a empresa delegue a terceiros as medidas para interromper as irregularidades praticadas e tome providências no sentido de reparar os danos causados por elas. Uma vez detectados os indíciosde práticas lesivas à administração pública, a empresa deve realizar uma investigação interna. javascript:alert('C%C3%B3digo%20da%20quest%C3%A3o:%202976901.'); javascript:alert('C%C3%B3digo%20da%20quest%C3%A3o:%203049098.'); javascript:alert('C%C3%B3digo%20da%20quest%C3%A3o:%203049102.'); Deve haver uma previsão de normas na própria empresa dispondo de procedimentos que deverão ser adotados por ocasião da investigação, tais como prazos previstos para a conclusão da apuração responsável por investigar e o destinatário do resultado das investigações. 10. Ref.: 2973536 Pontos: 1,00 / 1,00 O crime de comunicação falsa de crime ou contravenção não pode ser praticado por funcionário público no exercício de suas funções. não admite a forma culposa. exige a formalização da falsa comunicação através de documento escrito. só se consuma quando tiver sido instaurado inquérito policial a respeito. só ocorre se a comunicação tiver sido dirigida a autoridade policial. javascript:alert('C%C3%B3digo%20da%20quest%C3%A3o:%202973536.');
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