Avaliação disciplina on-line transversal

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11/08/2022 13:40 Avaliação disciplina on-line
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Prova Impressa
GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:766573)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 53024829
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 8/2
Nota 8,00
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de 
Mercado Nacional e Internacional:
A Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
B Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
C Lei de Informática e Automação.
D Termos de Confidencialidade.
O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das 
empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. 
Sobre isso, analise as afirmativas a seguir: 
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar 
riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a 
assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes. 
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de 
revisá-lo constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a afirmativa I está correta.
B As afirmativas I e III estão corretas.
C As afirmativas II e III estão corretas.
D As afirmativas I e II estão corretas.
O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais 
atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o 
patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos internacionais 
assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as 
falsas: 
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( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera 
"ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos 
ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é 
considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, 
entidades ou agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A F - V - V - F.
B V - F - F - V.
C V - V - V - F.
D F - F - V - V.
Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus 
processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da 
empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido 
completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais 
referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas: 
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização. 
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, 
uma vez que o Compliance é opção da empresa. 
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o 
Compliance. 
( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A V - F - V - F.
B F - F - V - V.
C V - V - F - F.
D F - V - V - F.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional 
e Regulamentar:
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A Lei de Conflito de Interesses.
B Normas ISO.
C Norma IFRS.
D Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que 
se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: 
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. 
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os 
responsáveis por referidas áreas. 
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. 
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças II e IV estão corretas.
B As sentenças I, II e III estão corretas.
C As sentenças I e IV estão corretas.
D As sentenças II, III e IV estão corretas.
A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases 
diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do 
Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
A Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
B Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
C Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
D Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso 
porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. Segundo 
os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo 
com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir: 
I- Segurança. 
II- Operacional. 
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III- Divulgação. 
IV- Conformidade. 
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de 
desempenho financeiro e operacional. 
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto 
externas. 
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a 
avaliação contínua de riscos e sua gestão. 
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está 
sujeita. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A II - III - I - IV.
B IV - I - III - II.
C III - II - IV - I.
D I - IV - II - III.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há 
algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários 
estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua 
estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as 
sentenças a seguir: 
I- Ações de acordo com uma regra definida. 
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional. 
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. 
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da 
empresa. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I, III e IV estão corretas.
B As sentenças III e IV estão corretas.
C Somente a sentença III está correta.
D As sentenças I e III estão corretas.
O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa 
jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do 
processojudicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela 
pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a 
seguir: 
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a 
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suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição. 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 
anos. 
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. 
Assinale a alternativa CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A As afirmativas II e III estão corretas.
B As afirmativas I e III estão corretas.
C Somente a afirmativa II está correta.
D Somente a afirmativa I está correta.
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