ESTUDOS TRANSVERSAL 6

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Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas 
investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda 
situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais 
para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir: I- A pessoa jurídica precisa 
ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo 
específico. II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar 
elementos que comprovem a infração. III- A pessoa jurídica precisa ter cessado 
completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta do acordo. 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
As sentenças II e III estão corretas. 
B 
Somente a sentença I está correta. 
C 
As sentenças I e III estão corretas. 
D 
Somente a sentença III está correta. 
2A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração 
pública. O gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser 
responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a 
seguir: I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade 
individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, 
coautora ou partícipe do ato ilícito. II- A pessoa jurídica será responsabilizada 
proporcionalmente à responsabilização individual das pessoas naturais envolvidas no 
ato lesivo. III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por 
atos ilícitos na medida da sua culpabilidade. Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
Somente a afirmativa I está correta. 
B 
As afirmativas II e III estão corretas. 
C 
As afirmativas I e III estão corretas. 
D 
As afirmativas I e II estão corretas. 
3O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de 
pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual 
procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência 
da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que 
podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir: I- As sanções têm 
como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das 
atividades da pessoa jurídica como punição. II- Proibição de receber subsídios de 
entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos. III- As sanções 
poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. Assinale a alternativa 
CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-
2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. 
A 
As afirmativas II e III estão corretas. 
B 
Somente a afirmativa I está correta. 
C 
Somente a afirmativa II está correta. 
D 
As afirmativas I e III estão corretas. 
4Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas 
organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências 
graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização 
possui quatro categorias de objetivos. De acordo com essa informação, associe os itens, 
utilizando o código a seguir: I- Segurança. II- Operacional. III- Divulgação. IV- 
Conformidade. ( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, 
inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional. ( ) Relaciona-se à 
disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto 
externas. ( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, 
promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão. ( ) Relaciona-se ao 
cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
A 
IV - I - III - II. 
B 
III - II - IV - I. 
C 
I - IV - II - III. 
D 
II - III - I - IV. 
5Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que 
tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização 
administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais 
aspectos, analise as afirmativas a seguir: I- A quantidade de funcionários. II- A 
gravidade da infração. III- A vantagem auferida pelo infrator. IV- A existência de 
procedimentos internos de auditoria. Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
As afirmativas I e II estão corretas. 
B 
As afirmativas I, II e IV estão corretas. 
C 
As afirmativas I e IV estão corretas. 
D 
As afirmativas II, III e IV estão corretas. 
6Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os 
estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em 
consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a 
seguir: I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados. 
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. III- Cultura a ser 
colocada em prática pelas organizações empresariais. ( ) Estar em Compliance. ( ) Ser 
Compliance. ( ) Compliance. Assinale a alternativa que apresenta a sequência 
CORRETA: 
A 
II - III - I. 
B 
I - II - III. 
C 
III - I - II. 
D 
II - I - III. 
7O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. 
Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é 
amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando 
conceituações para embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. 
Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir: I- Ações de acordo com 
uma regra definida. II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem 
considerar a ética profissional. III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. 
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da 
ética da empresa. Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
As sentenças III e IV estão corretas. 
B 
As sentenças I, III e IV estão corretas. 
C 
As sentenças I e III estão corretas. 
D 
Somente a sentença III está correta. 
8Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, 
com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele 
está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal 
termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o 
Compliance? 
A 
Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário. 
B 
Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna. 
C 
Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor. 
D 
Surgiram com a criação da Internet. 
9O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do 
Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: I- 
Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. II- 
Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os 
responsáveis por referidas áreas. III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos 
operacionais e de mercado. IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus 
clientes sobre corrupção e Compliance. Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
As sentenças I e IV estão corretas. 
B 
As sentenças II e IV estão corretas. 
C 
As sentenças I, II e III estão corretas. 
D 
As sentenças II, III e IV estão corretas. 
10O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração 
pública. Tais atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas 
jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração 
pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos 
lesivos,classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) Oferecer 
vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera 
"ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. ( ) É ato lesivo 
financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos 
ilícitos. ( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de 
qualquer tipo, é considerado ato lesivo. ( ) Não é considerado ato lesivo dificultar 
atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 
10 set. 2020. 
A 
F - F - V - V. 
B 
V - V - V - F. 
C 
V - F - F - V. 
D 
F - V - V - F.