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30/08/2022 15:48 Avaliação disciplina on-line 1/5 Prova Impressa GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:766573) Peso da Avaliação 10,00 Prova 53386234 Qtd. de Questões 10 Acertos/Erros 10/0 Nota 10,00 Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA: A Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências. B Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras providências. C Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências. D Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA: A Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional. B As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior. C Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização. D A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir: I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição. II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos. III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. VOLTAR A+ Alterar modo de visualização 1 2 3 30/08/2022 15:48 Avaliação disciplina on-line 2/5 Assinale a alternativa CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. A As afirmativas II e III estão corretas. B Somente a afirmativa I está correta. C As afirmativas I e III estão corretas. D Somente a afirmativa II está correta. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir: I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico. II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração. III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta do acordo. Assinale a alternativa CORRETA: A Somente a sentença I está correta. B As sentenças II e III estão corretas. C As sentenças I e III estão corretas. D Somente a sentença III está correta. O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir: I- Ações de acordo com uma regra definida. II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional. III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa. Assinale a alternativa CORRETA: A As sentenças III e IV estão corretas. B A t I III IV tã t 4 5 30/08/2022 15:48 Avaliação disciplina on-line 3/5 B As sentenças I, III e IV estão corretas. C As sentenças I e III estão corretas. D Somente a sentença III está correta. Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir: I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados. II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais. ( ) Estar em Compliance. ( ) Ser Compliance. ( ) Compliance. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: A II - I - III. B I - II - III. C II - III - I. D III - I - II. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa. ( ) A LAC trata da responsabilidade penal. ( ) A LAC trata da responsabilidade civil. ( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. A F - F - V - F. B V - F - V - V. C F - V - F - V. D V - F - V - F. 6 7 30/08/2022 15:48 Avaliação disciplina on-line 4/5 Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir: I- A quantidade de funcionários. II- A gravidade da infração. III- A vantagem auferida pelo infrator. IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. Assinale a alternativa CORRETA: A As afirmativas I, II e IV estão corretas. B As afirmativas I e II estão corretas. C As afirmativas I e IV estão corretas. D As afirmativas II, III e IV estão corretas. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar: A Normas ISO. B Norma IFRS. C Lei de Conflito de Interesses. D Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional: A Termos de Confidencialidade. B Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. C Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados. D Lei de Informática e Automação. 8 9 10 30/08/2022 15:48 Avaliação disciplina on-line 5/5 Imprimir
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