QUESTIONÁRIO UNIDADE IV GOVERNANÇA CORPORATIVA E COMPLIANCE

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GOVERNANÇA CORPORATIVA E COMPLIANCE 7297-60_55823_R_E1_20222 CONTEÚDO
Usuário daniela.dantas8 @aluno.unip.br
Curso GOVERNANÇA CORPORATIVA E COMPLIANCE
Teste QUESTIONÁRIO UNIDADE IV
Iniciado 16/10/22 16:36
Enviado 16/10/22 16:40
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Resultados
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Todas as respostas, Respostas enviadas, Respostas corretas, Comentários, Perguntas
respondidas incorretamente
Pergunta 1
Resposta
Selecionada:
a.
Respostas: a.
b.
c.
d.
e.
O sistema de compliance de uma organização é informado pelos princípios de governança
corporativa, entre os quais se insere a equidade que, nesse contexto, pode ser de�nida
como:
O tratamento justo isonômico de todos os sócios e demais partes
interessadas, levando em consideração seus direitos, deveres,
necessidades, interesses e expectativas.
O tratamento justo isonômico de todos os sócios e demais partes
interessadas, levando em consideração seus direitos, deveres,
necessidades, interesses e expectativas.
O conjunto de todas as informações cuja divulgação seja do interesse da
sociedade, e não apenas aquelas impostas por disposições de leis ou
regulamentos.
A responsabilização dos administradores pelos seus atos, com a reparação
dos danos causados à companhia e à sociedade.
A mitigação das sanções aplicáveis àqueles que violem leis ou
regulamentos, em face de compromissos de assunção de não reincidência e
melhoria dos controles internos.
UNIP EAD BIBLIOTECAS MURAL DO ALUNO TUTORIAISCONTEÚDOS ACADÊMICOS
0,25 em 0,25 pontos
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Comentário
da
resposta:
O ponto de equilíbrio entre o retorno esperado pelos acionistas da
companhia, que possui o legítimo escopo de obtenção de lucro, e a
responsabilidade social desta, que pode impactar sua lucratividade.
Resposta: A 
Comentário: A alternativa A descreve integralmente o princípio da equidade,
o tratamento justo isonômico de todos os sócios e demais partes
interessadas, levando em consideração seus direitos, deveres, necessidades,
interesses e expectativas.
Pergunta 2
Resposta
Selecionada:
e.
Respostas: a. 
b.
c.
d.
e.
Comentário
da
resposta:
A discussão sobre governança corporativa envolve a criação de mecanismos internos e
externos que assegurem:
Uma forma objetiva e concreta de cuidar dos riscos aos quais a empresa
está sujeita para prevenir, detectar e oferecer respostas que sejam
e�cientes para impedir que eles aconteçam ou, acontecendo, que os
resultados negativos sejam os menores possíveis.
Um maior investimento em marketing bancário e vendas.
A prioridade da instituição na remuneração dos conselheiros bancários.
A adoção de monitoramento bancário por meio de indicadores de
desempenho contábeis.
A tomada de decisões pela organização no melhor interesse dos
investidores.
Uma forma objetiva e concreta de cuidar dos riscos aos quais a empresa
está sujeita para prevenir, detectar e oferecer respostas que sejam
e�cientes para impedir que eles aconteçam ou, acontecendo, que os
resultados negativos sejam os menores possíveis.
Resposta: E 
Comentário: Uma política de governança corporativa é uma forma objetiva e
concreta de cuidar dos riscos aos quais a empresa está sujeita para prevenir,
detectar e oferecer respostas que sejam e�cientes para impedir que eles
aconteçam ou, acontecendo, que os resultados negativos sejam os menores
possíveis. Construir, implementar, gerenciar, monitorar e aprimorar
constantemente uma política de governança corporativa requer
investimentos em pro�ssionais, capacitação de colaboradores,
conhecimento detalhado da estrutura da instituição, relacionamento de
qualidade com parceiros, fornecedores e consumidores, aquisição de
equipamentos e sistemas de tecnologia, entre outros fatores.
0,25 em 0,25 pontos
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Pergunta 3
Resposta
Selecionada:
a.
Respostas: a.
b.
c.
d. 
e. 
Comentário
da
resposta:
O código deve re�etir:
A cultura da empresa, os princípios, caminhos para denúncias ou
resolução de dilemas de ordem ética.
A cultura da empresa, os princípios, caminhos para denúncias ou
resolução de dilemas de ordem ética.
Os objetivos de alcançar novos clientes e obter melhores fornecedores.
As relações desenvolvidas com o governo e demais órgãos institucionais.
A estrutura organizacional da empresa e o modelo societário.
A distribuição das obrigações e direitos dos sócios e acionistas.
Resposta: A 
Comentário: O código deve re�etir adequadamente a cultura da empresa e
enunciar, com total clareza, os princípios em que está fundamentado. Deve
ainda apresentar caminhos para denúncias ou resolução de dilemas de
ordem ética (canal de denúncias, ombudsman). Deve abranger o
relacionamento entre conselheiros, diretores, sócios, funcionários,
fornecedores e demais partes interessadas ( stakeholders).
Pergunta 4
Resposta
Selecionada:
b.
Respostas: a.
b.
c. 
d. 
e. 
Comentário
da
resposta:
Em relação ao whistleblowing, devemos compreender que constitui:
O canal de denúncias interno, um meio e�caz para identi�car e corrigir
de�ciências na empresa.
O canal de denúncias externo, um meio e�caz para identi�car e corrigir
de�ciências na empresa.
O canal de denúncias interno, um meio e�caz para identi�car e corrigir
de�ciências na empresa.
O canal de troca de informações, projetos e ideias para a empresa.
Um canal de conciliação.
Um canal de reclamação.
Resposta: B 
Comentário: O canal de denúncias interno ( whistleblowing, na terminologia
inglesa) constitui também um meio e�caz para identi�car e corrigir
de�ciências na empresa. Esta prática, de grande tradição e implementação
0,25 em 0,25 pontos
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em empresas do mundo anglo-saxão, porém de difícil implantação nas
empresas dos países de cultura latina, consiste em estabelecer um canal de
comunicação de práticas ou comportamentos irregulares no seio da
empresa por parte de empregados e, ocasionalmente, também por parte de
terceiros, tais como provedores.
Pergunta 5
Resposta Selecionada: b. 
Respostas: a. 
b. 
c. 
d. 
e. 
Comentário
da
resposta:
Sobre os principais conceitos de governança corporativa, assinale a opção correta. 
  
I. Os principais critérios pelos quais se pode de�nir governança corporativa, considerando-
se os processos e objetivos da alta gestão das corporações são: 
Governança como guardiã de direitos das partes;
Governança como sistema de relações pelas quais as sociedades são dirigidas e
monitoradas; 
Estruturade poder que se observa no interior das empresas; 
Sistema normativo que rege as relações internas e externas.
  
II. Os valores que dão sustentação à governança corporativa são:
Senso de justiça e equidade de tratamento dos acionistas; 
Transparência de informações que impactam os negócios; 
Prestação responsável de contas; 
Conformidade no cumprimento de normas reguladoras.
  
III.  Entre as razões externas que determinaram o desenvolvimento da  governança
corporativa, destacam-se as mudanças societárias, o fortalecimento dos Conselhos de
Administração e a pro�ssionalização dos modelos de gestão.
Somente I e II estão corretas.
Somente II está correta.
Somente I e II estão corretas.
Somente I e III estão corretas.
Somente II e III estão corretas.
I, II e III estão corretas.
Resposta: B 
Comentário: Uma política de governança corporativa é uma forma objetiva e
concreta de cuidar dos riscos aos quais a empresa está sujeita para prevenir,
detectar e oferecer respostas que sejam e�cientes para impedir que eles
aconteçam ou, acontecendo, que os resultados negativos sejam os menores
possíveis. Construir, implementar, gerenciar, monitorar e aprimorar
constantemente uma política de governança corporativa requer
investimentos em pro�ssionais, capacitação de colaboradores,
conhecimento detalhado da estrutura da instituição, relacionamento de
qualidade com parceiros, fornecedores e consumidores, aquisição de
0,25 em 0,25 pontos
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equipamentos e sistemas de tecnologia, entre outros fatores. 
Todo esse arcabouço, no entanto, deve ser parte de uma cultura
organizacional que valorize a integridade e a ética e tenha por objetivo
preservá-las porque a experiência comprova que regras que não se tornam
relevantes para a cultura organizacional tendem a se tornar apenas manuais
sem aplicação no cotidiano das atividades e, com isso, não cumprem seus
objetivos e não protegem as empresas.
Pergunta 6
Resposta Selecionada: d. 
Respostas: a. 
b. 
c. 
d. 
e. 
Comentário
da
resposta:
O código de ética deve ser concebido pela própria empresa, expressando:
Sua cultura.
Objetivos empresariais.
Expectativas de crescimento.
Modelo societário.
Sua cultura.
Enquadramento tributário.
Resposta: D 
Comentário: O código de ética é um instrumento de realização da �loso�a da
empresa, de sua visão, missão e valores. “É a declaração formal das
expectativas da empresa à conduta de seus executivos e demais
funcionários”. 
O código de ética deve ser concebido pela própria empresa, expressando
sua cultura. Serve para orientar as ações de seus colaboradores e explicitar a
postura da empresa em face dos diferentes públicos com os quais interage.
É um instrumento que serve de inspiração para as pessoas que aderem a ele
e se comprometem com seu conteúdo. É imperioso que haja consistência e
coerência entre o que está disposto no código de ética e o que se vive na
organização. Se o código de conduta de fato cumprir o seu papel, sem
dúvida signi�cará um diferencial que agregará valor à empresa.
Pergunta 7
Um programa de compliance bem-sucedido consiste: 
  
( ) Na articulação estruturada, consistente e perene de diferentes iniciativas. 
( ) Na de�nição e comunicação de valores éticos e competitivos pela alta direção. 
( ) Na criação de um código de conduta com regras claras. 
( ) No desenvolvimento de estruturas para detecção e correção de falhas e infrações. 
( ) No modelo societário e enquadramento tributário. 
  
0,25 em 0,25 pontos
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Resposta Selecionada: c. 
Respostas: a. 
b. 
c. 
d. 
e. 
Comentário
da
resposta:
Considerando as frases acima, assinale a alternativa correta, considerando V (verdadeiro) e
F (falso):
V, V, V, V, F.
V, V, V, V, V.
F, V, F, V, V.
V, V, V, V, F.
V, F, F, V, V.
V, V, F, V, V.
Resposta: C 
Comentário: Um programa de compliance bem-sucedido consiste na
articulação estruturada, consistente e perene de diferentes iniciativas, como
a de�nição e comunicação de valores éticos e competitivos pela alta direção,
a criação de um código de conduta com regras claras e o desenvolvimento
de estruturas para detecção e correção de falhas e infrações.
Pergunta 8
Resposta
Selecionada:
c.
Respostas: a.
b.
c.
d.
e.
Comentário
da
resposta:
Se pudéssemos resumir em uma única expressão:
Compliance tem líder, mas sua e�ciência depende, fundamentalmente, de
trabalho de equipe.
Compliance não tem líder e sua e�ciência depende, fundamentalmente, de
trabalho de equipe.
Compliance tem líder, mas sua e�ciência depende, fundamentalmente, de
trabalho dos executivos.
Compliance tem líder, mas sua e�ciência depende, fundamentalmente, de
trabalho de equipe.
Compliance tem administradores, mas sua e�ciência depende,
fundamentalmente, de trabalho dos gestores.
Compliance não tem líder, mas sua e�ciência depende, fundamentalmente,
de trabalho coletivo dos colaboradores de cada setor.
Resposta: C 
Comentário: Se pudéssemos resumir em uma única expressão: compliance
tem líder, mas sua e�ciência depende, fundamentalmente, de trabalho de
equipe. Trabalho de equipe liderado por alguém que tenha habilidade para
dialogar com as diferentes áreas, extraindo de cada uma delas, com
paciência e perseverança, os aspectos que precisam ser conhecidos, os
riscos aos quais estão sujeitas, os procedimentos adotados e que possam
ser inseguros, o que poderá gerar momentos de maior desconforto, mas
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que, ao �nal, serão muito importantes para que a empresa garanta sua
conformidade com as regras e normas de seu setor, além das melhores
práticas éticas e de conduta corporativa.
Pergunta 9
Resposta Selecionada: e. 
Respostas: a. 
b. 
c. 
d. 
e. 
Comentário
da
resposta:
Uma das questões mais sensíveis para todas as empresas é:
Custos.
Empregados.
Fornecedores.
Clientes.
Lucros.
Custos.
Resposta: E 
Comentário: Questão de custos é muito relevante, pois sempre é área
sensível para todas as empresas, independentemente do porte econômico
que possuam. Todos querem gastar a menor quantidade possível de
recursos e obter o melhor resultado �nanceiro para a empresa. Os gestores,
em geral, são avessos a gastos, em especial quando não conseguem
perceber o retorno rápido e objetivo que eles vão gerar. Por isso, é
importante que a implementação do programa de compliance seja
monitorada, pois, muitas vezes, um gestor poderá deixar de cumprir uma
etapa de prevenção de riscos com objetivo de gastar menos, quando, na
verdade, isso poderá gerar um custo muito maior no futuro.
Pergunta 10
Resposta
Selecionada:
e. 
Respostas: a. 
b. 
c. 
d.
e. 
A documentação deverá conter:
Diretrizes para os procedimentos de distribuição dos lucros.
Diretrizes para os procedimentos de prevenção de riscos.
Diretrizes para os procedimentos de obtenção de lucros.
Diretrizes para os procedimentos de alcance de crescimento.
Diretrizes para os procedimentos de contratação de empregados.
Diretrizes para os procedimentos de distribuição dos lucros.
0,25 em 0,25 pontos
0,25 em 0,25 pontos
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Domingo, 16 de Outubro de 2022 16h40min28s GMT-03:00 ← OK