QUESTIONÁRIO UNIDADE III GOVERNANÇA CORPORATIVA E COMPLIANCE

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GOVERNANÇA CORPORATIVA E COMPLIANCE 7297-60_55823_R_E1_20222 CONTEÚDO
Usuário daniela.dantas8 @aluno.unip.br
Curso GOVERNANÇA CORPORATIVA E COMPLIANCE
Teste QUESTIONÁRIO UNIDADE III
Iniciado 16/10/22 16:31
Enviado 16/10/22 16:35
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Todas as respostas, Respostas enviadas, Respostas corretas, Comentários, Perguntas
respondidas incorretamente
Pergunta 1
Resposta
Selecionada:
a.
Respostas: a.
b.
c. 
d. 
e. 
Comentário
da
resposta:
No âmbito corporativo, Roberto Epifânio Tomaz (2018, p. 26) a�rma que, corporativamente,
compliance passou:
A identi�car as ações, atitudes tomadas pela corporação, que adotam uma
postura correta na condução de seus negócios.
A identi�car as ações, atitudes tomadas pela corporação, que adotam uma
postura correta na condução de seus negócios.
A identi�car as ações, atitudes tomadas pela corporação, que adotam uma
postura descomplicada.
A identi�car as ações de marketing adotadas pela corporação.
A identi�car as ações jurídicas adotadas pela corporação.
A identi�car as ações de �nanceiras adotadas pela corporação.
Resposta: A 
Comentário: No âmbito corporativo, Roberto Epifânio Tomaz (2018, p. 26)
a�rma que: corporativamente, compliance passou a identi�car as ações,
atitudes tomadas pela corporação, que são realizadas de acordo com as
regras éticas, legais e procedimentais estabelecidas para regulação de suas
atividades, tornando-se, portanto, sinônimo de postura correta na condução
de seus negócios.
UNIP EAD BIBLIOTECAS MURAL DO ALUNO TUTORIAISCONTEÚDOS ACADÊMICOS
0,25 em 0,25 pontos
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Pergunta 2
Resposta Selecionada: b. 
Respostas: a. 
b. 
c. 
d. 
e. 
Comentário
da
resposta:
Luis Roberto Antonik (2016, p. 46), ao explicar o conceito de compliance, ensina que o
objetivo primordial é:
O combate à corrupção.
A obtenção de lucro.
O combate à corrupção.
A obtenção de �nanciamento.
O combate às demissões dos colaboradores.
O combate à entrada de capital estrangeiro.
Resposta: B 
Comentário: Luis Roberto Antonik (2016, p. 46), ao explicar o conceito de
compliance, ensina: o termo não existe na língua portuguesa; por isso, está
sujeito a variadas interpretações. Em geral, compliance é a adesão da
companhia a normas ou procedimentos de determinado setor. Seu objetivo
primordial é o combate à corrupção.
Pergunta 3
Resposta
Selecionada:
b.
Respostas: a. 
b.
c. 
d.
e. 
Comentário
da
resposta:
Existe diferença entre ética e compliance?
Sim, existe, a ética é assumida com espontaneidade, compliance é cumprir
com regras e regulamentos.
Não existe, são sinônimos.
Sim, existe, a ética é assumida com espontaneidade, compliance é cumprir
com regras e regulamentos.
Sim, existe, são antônimos.
Sim, existe, a ética é cumprir com regras e regulamentos, compliance é
assumido com espontaneidade.
Não existe, compliance está contida na ética.
Resposta: B 
Comentário: Diferentemente da ética, que é assumida com espontaneidade,
o compliance está relacionado à responsabilidade legal. Ser ético é agir
voluntariamente com princípios morais para com a sociedade. Já compliance
é cumprir com regras e regulamentos; é trabalhar ou agir dentro da lei.
0,25 em 0,25 pontos
0,25 em 0,25 pontos
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Pergunta 4
Resposta Selecionada: a. 
Respostas: a. 
b. 
c. 
d. 
e. 
Comentário
da
resposta:
Marcos Assi (2018, p. 24) enfatiza que o compliance é:
Sobre as pessoas.
Sobre as pessoas.
Sobre os negócios.
Sobre as ações no mercado �nanceiro.
Sobre a divisão de cargos pelo organograma.
Sobre os contratos.
Resposta: A 
Comentário: Marcos Assi (2018, p. 24) enfatiza: o compliance é sobre as
pessoas, sejam elas decisores, gestores ou colaboradores, que devem pautar
suas ações na responsabilidade corporativa, escolhendo sempre fazer o que
é certo até que este comportamento se naturalize – seja nas condutas mais
simples (relacionadas a hábitos e vestimentas), seja nas que impactam
diretamente a operação.
Pergunta 5
Resposta Selecionada: d. 
Respostas: a. 
b. 
c. 
d. 
e. 
Comentário
Cabe à área de compliance ou de integridade: 
  
I. Monitorar as leis e normas reguladoras que uma empresa precisa cumprir. 
II. Implementar o monitoramento do cumprimento das leis e normas. 
III. Criar uma cultura de atenção para os riscos de não cumprimento. 
IV. Manter um canal de denúncia para que possam ser reportadas as práticas ilegais ou
imorais eventualmente existentes na empresa. 
V. Realizar isso sem criar obstáculos para o desenvolvimento econômico da atividade
empresarial. 
VI. Implementar programas de lucratividade e incremento de faturamento. 
  
Quais alternativas correspondem?
O único item que não corresponde é o VI.
Itens I, II, III e VI.
Itens III, IV, V e VI.
Todos os itens.
O único item que não corresponde é o VI.
O único item que não corresponde é o IV.
Resposta: D 
0,25 em 0,25 pontos
0,25 em 0,25 pontos
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da
resposta:
Comentário: É a área de compliance ou de integridade, que terá sob sua
responsabilidade o papel de monitorar todas as leis e normas reguladoras
que uma empresa precisa cumprir; implementar o monitoramento do
cumprimento dessas normas; criar uma cultura de atenção para os riscos de
não cumprimento; manter um canal de denúncia para que possam ser
reportadas as práticas ilegais ou imorais eventualmente existentes na
empresa e realizar isso sem criar obstáculos para o desenvolvimento
econômico da atividade empresarial.
Pergunta 6
Resposta Selecionada: c. 
Respostas: a. 
b. 
c. 
d. 
e. 
Comentário
da
resposta:
O funcionário de compliance é chamado de:
Compliance o�cer.
Complianter.
Compliancer.
Compliance o�cer.
Compliance executive.
Compliance teacher.
Resposta: C 
Comentário: Candeloro, De Rizzo e Pinho (2012, p. 39) descrevem o
pro�ssional de compliance: o funcionário de compliance é chamado de
compliance o�cer e deverá estar sempre disponível, oferecendo respostas
rápidas e precisas, participando de reuniões sobre propostas de novas
estruturas e do lançamento de novos produtos.
Pergunta 7
Resposta
Selecionada:
d.
Respostas: a.
b.
c.
Sonia Mascaro Nascimento (2009, p. 103) de�ne assédio moral como:
Conduta abusiva, de natureza psicológica, que atenta contra a dignidade
psíquica, de forma repetitiva e prolongada.
Conduta conciliatória, de natureza física, que atenta contra a dignidade, de
forma repetitiva e prolongada.Conduta abusiva, de natureza psicológica, que atenta contra a dignidade
psíquica, de forma única e exclusiva.
Conduta abusiva, de natureza física, que atenta contra a dignidade física, de
forma de�nitiva.
0,25 em 0,25 pontos
0,25 em 0,25 pontos
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d.
e. 
Comentário
da
resposta:
Conduta abusiva, de natureza psicológica, que atenta contra a dignidade
psíquica, de forma repetitiva e prolongada.
Ações esporádicas e curtas, que atentam contra qualquer pessoa.
Resposta: D 
Comentário: Sonia Mascaro Nascimento (2009, p. 103) de�ne assédio moral
como: 
Caracteriza-se por ser uma conduta abusiva, de natureza psicológica, que
atenta contra a dignidade psíquica, de forma repetitiva e prolongada, e que
expõe o trabalhador a situações humilhantes e constrangedoras, capazes de
causar ofensa à personalidade, à dignidade ou à integridade psíquica, e que
tenha por efeito excluir a posição do empregado no emprego ou deteriorar o
ambiente de trabalho, durante a jornada de trabalho e no exercício de suas
funções.
Pergunta 8
Resposta
Selecionada:
c. 
Respostas: a. 
b.
c. 
d. 
e.
Comentário
da
resposta:
O assédio sexual é:
Crime com pena de detenção, de 1 (um) a 2 (dois) anos.
Motivo de justa causa, item “m” do artigo 182 da CLT.
Contravenção com pena de multa e pagamento de cestas básicas.
Crime com pena de detenção, de 1 (um) a 2 (dois) anos.
A lei considera um mero dissabor.
Motivo de ação de dano material, previsto no artigo 966 do Código
Civil.
Resposta: C 
Comentário: O assédio sexual é previsto no Código Penal como crime e se
caracteriza pelo constrangimento para obtenção de favorecimento de
natureza sexual. Pode ser praticado entre pro�ssionais com hierarquia ou
sem, por iniciativa de homens ou de mulheres, e mesmo entre pessoas do
mesmo gênero. Determina o artigo 216-A do Código Penal brasileiro: 
Art. 216-A. Constranger alguém com o intuito de obter vantagem ou
favorecimento sexual, prevalecendo-se o agente da sua condição de superior
hierárquico ou ascendência inerentes ao exercício de emprego, cargo ou
função. 
Pena – detenção, de 1 (um) a 2 (dois) anos. [...] 
§ 2º A pena é aumentada em até um terço se a vítima é menor de 18
(dezoito) anos (BRASIL, 1940).
Pergunta 9
0,25 em 0,25 pontos
0,25 em 0,25 pontos
16/10/2022 16:35 Revisar envio do teste: QUESTIONÁRIO UNIDADE III – ...
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Resposta
Selecionada:
d. 
Respostas: a.
b. 
c. 
d. 
e. 
Comentário
da
resposta:
A ONU aprovou, em 31 de outubro de 2003:
A Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção.
A Convenção das Nações Unidas pela preservação do Meio
Ambiente.
A Convenção das Nações Unidas contra o Desemprego.
A Convenção das Nações Unidas a favor da Democracia.
A Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção.
A Convenção das Nações Unidas contra o Assédio.
Resposta: D 
Comentário: A ONU aprovou, em 31 de outubro de 2003, a Convenção das
Nações Unidas contra a Corrupção. Esse importante tratado internacional foi
assinado pelo Brasil em 9 de dezembro de 2003 e por meio do Decreto n.
5.687, de 31 de janeiro de 2006, a Convenção das Nações Unidas contra a
Corrupção foi promulgada no Brasil para que seja executada e cumprida
inteiramente em tudo o que ela contém. O Preâmbulo identi�ca de forma
objetiva que a corrupção é um assunto que afeta todos os países, deve ser
tratada de forma internacional em caráter de estreita cooperação e pode
abalar signi�cativamente as instituições democráticas nos diferentes países
do mundo.
Pergunta 10
Resposta
Selecionada:
a.
Respostas: a.
b. 
c.
d.
Lavagem de dinheiro é o ato ou a sequência de atos praticados:
Para mascarar a natureza, origem, localização, disposição, movimentação
ou propriedade de bens, valores e direitos de origem delitiva ou
contravencional, com o escopo último de reinseri-los na economia formal
com aparência de licitude.
Para mascarar a natureza, origem, localização, disposição, movimentação
ou propriedade de bens, valores e direitos de origem delitiva ou
contravencional, com o escopo último de reinseri-los na economia formal
com aparência de licitude.
Para garantir a substituição de dinheiro antigo por dinheiro novo.
Para identi�car a natureza, origem, localização, disposição, movimentação
ou propriedade de bens, valores e direitos de origem lícita, com o escopo
último de reinseri-los na economia formal com aparência de ilicitude.
Para mascarar a falsi�cação e a movimentação de moeda e cédulas falsas e
reinseri-los na economia formal, substituindo por moeda legítima.
0,25 em 0,25 pontos
16/10/2022 16:35 Revisar envio do teste: QUESTIONÁRIO UNIDADE III – ...
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Domingo, 16 de Outubro de 2022 16h35min45s GMT-03:00
e.
Comentário
da
resposta:
Utilizar-se de 3ª pessoa (laranja) para assumir o registro dos contratos das
empresas e bens.
Resposta: A 
Comentário: Lavagem de dinheiro é o ato ou a sequência de atos praticados
para mascarar a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou
propriedade de bens, valores e direitos de origem delitiva ou
contravencional, com o escopo último de reinseri-los na economia formal
com aparência de licitude. [...] Trata-se, em suma, do movimento de
afastamento dos bens de seu passado sujo, que se inicia com a ocultação
simples e termina com sua introdução no circuito comercial ou �nanceiro,
com aspecto legítimo.
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