Prova Estudo Transversal VI

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1Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir: I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados. II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais. ( ) Estar em Compliance. ( ) Ser Compliance. ( ) Compliance. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A
II - I - III.
B
II - III - I.
C
I - II - III.
D
III - I - II.
2Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a seguir: I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial. II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão e valores de uma empresa. III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o cumprimento de regras formais e informais. Assinale a alternativa CORRETA: FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.
A
As sentenças I e III estão corretas.
B
As sentenças I e II estão corretas.
C
As sentenças II e III estão corretas.
D
Somente a sentença II está correta.
3Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir: I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável. II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização. III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento. IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal. Assinale a alternativa CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A
As sentenças III e IV estão corretas.
B
As sentenças II, III e IV estão corretas.
C
As sentenças I, III e IV estão corretas.
D
As sentenças I e IV estão corretas.
4Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização. ( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da empresa. ( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o Compliance. ( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A
F - F - V - V.
B
V - V - F - F.
C
V - F - V - F.
D
F - V - V - F.
5Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
A
Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
B
Lei de Conflito de Interesses.
C
Termos de Confidencialidade.
D
Padrão PMBOOK.
6O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. Sobre isso, analise as afirmativas a seguir: I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos. II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes. III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de revisá-lo constantemente. Assinale a alternativa CORRETA:
A
As afirmativas I e II estão corretas.
B
Somente a afirmativa I está correta.
C
As afirmativas II e III estão corretas.
D
As afirmativas I e III estão corretas.
7O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir: I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição. II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos. III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. Assinale a alternativa CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A
Somente a afirmativa I está correta.
B
Somente a afirmativa II está correta.
C
As afirmativas II e III estão corretas.
D
As afirmativas I e III estão corretas.
8A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa. ( ) A LAC trata da responsabilidade penal. ( ) A LAC trata da responsabilidade civil. ( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A
V - F - V - F.
B
V - F - V - V.
C
F - V - F - V.
D
F - F - V - F.
9A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
A
Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
B
Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
C
Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
D
Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
10A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos. ( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00. ( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideraçãoa situação econômica do infrator. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A
V - F - V.
B
F - F - V.
C
F - V - F.
D
V - V - F.