Suitability - CPA 20

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suitability
Resolução cuMi3O. Dever De verificação da adequaçãO
Dos probutos
, serviços e operaçoes AO perfil Do investibor
API
-é
Geramente DesenvOlwida A partir Be um questionário
p
Busua Saberi
-toleranciaAorisco
;
-necessidaDe futura De recursos
;
suitability checai
-
situagão
firanceira Do dliente
;
- combecimento sobre investimentos
;
-Periobo que Desesa manter;
-
receitas
regulres
;
-FindidaDe DO investimento
Guando o cliente Orbemar A reatização De
Operações QUe MAt se ADequem Ao Sew perfili
Os profissionais Devemn alertar o cliente alera
DA AUSERSiA OU DesatuAIZAÇãO De BeRfil OU DA SUA
imadequaçãõi e
obter declarassão exbressa Do cliente De que eStá
ciente
.
X
a atualização Do perfil deve ser feita a CaDa
24 meses.
Os profissionais Dewem manter PorS ADoS LONTADOs DA
SuA ultimarecomendAgÃo toDos os Documentos e
DeLlarAções PXIGIDOs Pela ReSOlUgãO CUM ni3O.