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Direito Penal - Parte Geral Edição 2022.1 revisada ampliada atualizada CADERNO DE DIREITO PENAL – PARTE GERAL 2022.1 APRESENTAÇÃO.............................................................................................................................. 32 INTRODUÇÃO AO DIREITO PENAL ................................................................................................ 33 1. CONCEITO DE DIREITO PENAL ............................................................................................ 33 2. POSIÇÃO NA TEORIA GERAL DO DIREITO ......................................................................... 33 3. NOMENCLATURA: DIREITO PENAL versus DIREITO CRIMINAL ....................................... 34 4. CARACTERÍSTICAS DO DIREITO PENAL ............................................................................ 34 4.1. CIÊNCIA CULTURAL .......................................................................................................... 34 4.2. CIÊNCIA NORMATIVA ........................................................................................................ 34 4.3. CIÊNCIA VALORATIVA....................................................................................................... 34 4.4. CIÊNCIA FINALISTA ........................................................................................................... 34 5. FUNÇÕES DO DIREITO PENAL ............................................................................................. 35 5.1. PROTEÇÃO DE BENS JURÍDICOS ................................................................................... 36 5.2. INSTRUMENTO DE CONTROLE SOCIAL ......................................................................... 36 5.3. GARANTIA ........................................................................................................................... 36 5.4. FUNÇÃO ÉTICO-SOCIAL DO DIREITO PENAL ................................................................ 37 5.5. FUNÇÃO SIMBÓLICA ......................................................................................................... 37 5.6. FUNÇÃO MOTIVADORA .................................................................................................... 38 5.7. FUNÇÃO DE REDUÇÃO DA VIOLÊNCIA ESTATAL ........................................................ 38 5.8. FUNÇÃO PROMOCIONAL ................................................................................................. 38 6. A CIÊNCIA DO DIREITO PENAL ............................................................................................ 38 6.1. DOGMÁTICA PENAL .......................................................................................................... 38 6.2. POLÍTICA CRIMINAL .......................................................................................................... 39 6.3. CRIMINOLOGIA .................................................................................................................. 39 6.4. VITIMOLOGIA ...................................................................................................................... 40 7. DIVISÕES DO DIREITO PENAL ............................................................................................. 41 7.1. DIREITO PENAL FUNDAMENTAL (PRIMÁRIO) VERSUS DIREITO PENAL COMPLEMENTAR (SECUNDÁRIO) ......................................................................................... 41 7.2. DIREITO PENAL COMUM VERSUS DIREITO PENAL ESPECIAL .................................. 41 7.3. DIREITO PENAL GERAL VERSUS DIREITO PENAL LOCAL .......................................... 42 7.4. DIREITO PENAL OBJETIVO VERSUS DIREITO PENAL SUBJETIVO ............................ 42 7.5. DIREITO PENAL MATERIAL VERSUS DIREITO PENAL FORMAL ................................. 43 7.6. DIREITO PENAL DE EMERGÊNCIA VERSUS DIREITO PENAL PROMOCIONAL OU POLÍTICO OU DEMAGOGO ...................................................................................................... 43 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 1 7.7. DIREITO PENAL SUBTERRÂNEO, DIREITO PENAL PARALELO E CIFRA DO DIREITO PENAL ........................................................................................................................................ 44 7.8. LIQUEFAÇÃO/ESPIRITUALIZAÇÃO/MATERIALIZAÇÃO DO DIREITO PENAL ............. 45 8. FONTES DO DIREITO PENAL ................................................................................................ 46 8.1. FONTES MATERIAIS, SUBSTANCIAIS OU DE PRODUÇÃO .......................................... 46 8.2. FONTES FORMAIS, COGNITIVAS OU DE CONHECIMENTO ........................................ 46 8.2.1. Imediata ........................................................................................................................ 47 8.2.2. Mediata ou secundária ................................................................................................. 47 9. INTERPRETAÇÃO DA LEI PENAL ......................................................................................... 51 9.1. INTRODUÇÃO ..................................................................................................................... 51 9.2. ESPÉCIES DE INTERPRETAÇÃO ..................................................................................... 51 9.2.1. Quanto ao sujeito: autêntica, judicial ou doutrinária ................................................... 51 9.2.2. Quanto aos meios e métodos: gramatical e lógica ..................................................... 52 9.2.3. Quanto ao resultado: declaratória, extensiva ou restritiva .......................................... 53 9.2.4. Interpretação progressiva, adaptativa ou evolutiva..................................................... 54 9.3. INTERPRETAÇÃO ANALÓGICA OU INTRA LEGEM........................................................ 54 9.4. INTERPRETAÇÃO SUI GENERIS ...................................................................................... 55 PRINCÍPIOS DO DIREITO PENAL ................................................................................................... 56 1. INTRODUÇÃO.......................................................................................................................... 56 2. PRINCÍPIOS DA RESERVA LEGAL OU ESTRITA LEGALIDADE ........................................ 57 2.1. ORIGEM ............................................................................................................................... 57 2.2. PREVISÃO NORMATIVA E CONCEITO ............................................................................ 57 2.3. FUNDAMENTOS ................................................................................................................. 57 2.3.1. Fundamento Jurídico ................................................................................................... 57 2.3.2. Fundamento Político .................................................................................................... 58 2.3.3. Fundamento Democrático (Popular) ........................................................................... 58 2.4. PRINCÍPIO DA RESERVA LEGAL E MEDIDA PROVISÓRIA ........................................... 58 2.5. LEGALIDADE X RESERVA LEGAL .................................................................................... 59 2.6. ASPECTOS DA LEGALIDADE ........................................................................................... 59 2.7. MANDADOS DE CRIMINALIZAÇÃO E SUAS ESPÉCIES ................................................ 59 3. PRINCÍPIO DA ANTERIORIDADE .......................................................................................... 60 3.1. PREVISÃO LEGAL .............................................................................................................. 60 3.2. CONCEITO ..........................................................................................................................60 3.3. PRINCÍPIO DA ANTERIORIDADE E VACATIO LEGIS ..................................................... 61 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 2 4. PRINCÍPIO DA ALTERIDADE ................................................................................................. 61 5. PRINCÍPIO DA OFENSIVIDADE OU LESIVIDADE ................................................................ 61 6. PRINCÍPIO DA EXCLUSIVA PROTEÇÃO DO BEM JURÍDICO ............................................ 62 6.1. TEORIA CONSTITUCIONAL DO DIREITO PENAL ........................................................... 63 6.2. ESPIRITUALIZAÇÃO DE BENS JURÍDICOS NO DIREITO PENAL ................................. 63 7. PRINCÍPIO DA PROPORCIONALIDADE ................................................................................ 64 7.1. DENOMINAÇÃO .................................................................................................................. 64 7.2. DUPLA FACE DO PRINCÍPIO DA PROPORCIONALIDADE ............................................ 64 7.3. ESPÉCIES DE PROPORCIONALIDADE ........................................................................... 65 7.3.1. Legislativa ou abstrata ................................................................................................. 65 7.3.2. Judicial ou concreta ..................................................................................................... 65 7.3.3. Executória ou administrativa ........................................................................................ 65 8. PRINCÍPIO DA CONFIANÇA ................................................................................................... 66 9. PRINCÍPIO DA RESPONSABILIDADE PENAL PELO FATO ................................................. 66 10. PRINCÍPIO DA INTERVENÇÃO MÍNIMA ................................................................................ 66 10.1. ORIGEM E CONCEITO ATUAL .................................................................................. 67 10.2. DESTINATÁRIOS E FINALIDADES ............................................................................ 67 10.3. DIVISÕES: FRAGMENTARIEDADE E SUBSIDIARIEDADE ..................................... 67 10.3.1. Princípio da fragmentariedade ou caráter fragmentário do Direito Penal ............... 67 10.3.2. Princípio da subsidiariedade .................................................................................... 68 11. PRINCÍPIO DA INSIGNIFICÂNCIA (CRIMINALIDADE DE BAGATELA) ............................... 69 11.1. ORIGEM ....................................................................................................................... 69 11.2. CONCEITO .................................................................................................................. 69 11.3. FINALIDADE ................................................................................................................ 69 11.4. NATUREZA JURÍDICA ................................................................................................ 69 11.5. REQUISITOS OBJETIVOS ......................................................................................... 70 11.6. REQUISITOS SUBJETIVOS ....................................................................................... 70 11.6.1. Condições pessoais do agente ................................................................................ 70 11.6.2. Condições da vítima ................................................................................................. 71 11.7. APLICABILIDADE E INAPLICABILIDADE .................................................................. 72 11.7.1. Regra ........................................................................................................................ 72 11.7.2. Exceções .................................................................................................................. 72 11.8. PRINCÍPIO DA INSIGNIFICÂNCIA E ACORDO DE NÃO PERSECUÇÃO PENAL .. 75 11.9. VALORAÇÃO PELA AUTORIDADE POLICIAL .......................................................... 76 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 3 11.10. INSIGNIFICÂNCIA IMPRÓPRIA OU BAGATELA IMPRÓPRIA ................................. 77 12. PRINCÍPIO DA VEDAÇÃO DO BIS IN IDEM .......................................................................... 77 13. PRINCÍPIOS RELACIONADOS COM O AGENTE DO FATO ................................................ 78 13.1. PRINCÍPIO DA RESPONSABILIDADE PESSOAL ..................................................... 78 13.2. PRINCÍPIO DA RESPONSABILIDADE SUBJETIVA .................................................. 78 13.3. PRINCÍPIO DA CULPABILIDADE ............................................................................... 79 13.4. PRINCÍPIO DA ISONOMIA/IGUALDADE ................................................................... 79 13.5. PRINCÍPIO DA PRESUNÇÃO DE INOCÊNCIA ......................................................... 79 13.5.1. Conceito.................................................................................................................... 79 13.5.2. Previsão .................................................................................................................... 79 13.5.3. Dimensões de atuação do Princípio da Presunção de Inocência ........................... 80 13.5.4. Regras fundamentais que derivam do princípio da presunção de inocência: dimensão interna ........................................................................................................................ 81 13.5.5. Limite temporal ......................................................................................................... 83 1.1. PRESUNÇÃO DE INOCÊNCIA E A EXECUÇÃO PROVISÓRIA NO TRIBUNAL DO JÚRI 86 14. PRINCÍPIOS RELACIONADOS COM A PENA ....................................................................... 86 EVOLUÇÃO DOUTRINÁRIA DO DIREITO PENAL .......................................................................... 87 1. GARANTISMO PENAL............................................................................................................. 87 2. FUNCIONALISMO PENAL ....................................................................................................... 89 2.1. INTRODUÇÃO ..................................................................................................................... 89 2.2. CARACTERÍSTICAS FUNDAMENTAIS ............................................................................. 89 2.2.1. Proteção do bem jurídico ............................................................................................. 89 2.2.2. Desapego da técnica jurídica excessiva ..................................................................... 89 2.2.3. Prevalência do jurista sobre o legislador ..................................................................... 89 2.3. ESPÉCIES ........................................................................................................................... 89 2.3.1. Funcionalismo moderado, dualista ou de política criminal ......................................... 89 2.3.2. Funcionalismo radical, monista ou sistêmico .............................................................. 90 2.3.3. Quadro comparativo .................................................................................................... 90 3. DIREITO DE INTERVENÇÃO .................................................................................................. 91 4. VELOCIDADES DO DIREITO PENAL ..................................................................................... 91 5. DIREITO PENAL DO INIMIGO ................................................................................................ 92 5.1. ORIGEM HISTÓRICA ..........................................................................................................92 5.2. QUEM É O INIMIGO NO DIREITO PENAL? ...................................................................... 93 5.3. CONSEQUÊNCIAS ............................................................................................................. 93 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 4 5.4. EFEITOS DA APLICAÇÃO DO DP DO INIMIGO ............................................................... 94 5.4.1. Antecipação da tutela penal ........................................................................................ 94 5.4.2. Penas indeterminadas ................................................................................................. 95 5.4.3. Meios de prova ............................................................................................................. 95 5.4.4. Fortalecimento dos poderes da polícia........................................................................ 95 5.5. TERCEIRA VELOCIDADE DO DIREITO PENAL ............................................................... 95 5.6. APLICAÇÃO NO BRASIL .................................................................................................... 95 6. QUARTA VELOCIDADE DO DIREITO PENAL ....................................................................... 96 7. QUINTA VELOCIDADE DO DIREITO PENAL ........................................................................ 96 LEI PENAL ......................................................................................................................................... 97 1. INTRODUÇÃO.......................................................................................................................... 97 2. CLASSIFICAÇÃO ..................................................................................................................... 97 2.1. INCRIMINADORAS ............................................................................................................. 97 2.2. NÃO INCRIMINADORAS .................................................................................................... 97 2.2.1. Permissivas .................................................................................................................. 97 2.2.2. Exculpantes .................................................................................................................. 97 2.2.3. Interpretativas .............................................................................................................. 97 2.2.4. De aplicação, finais ou complementares ..................................................................... 98 2.2.5. Diretivas ....................................................................................................................... 98 2.2.6. Integrativas, complementares ou de extensão ........................................................... 98 2.3. COMPLETAS OU PERFEITAS ........................................................................................... 98 2.4. INCOMPLETAS OU IMPERFEITAS ................................................................................... 98 3. CARACTERÍSTICAS ................................................................................................................ 98 3.1. EXCLUSIVIDADE ................................................................................................................ 98 3.2. ANTERIORIDADE ............................................................................................................... 98 3.3. IMPERATIVIDADE .............................................................................................................. 99 3.4. GENERALIDADE ................................................................................................................. 99 3.5. IMPESSOALIDADE ............................................................................................................. 99 4. LEI PENAL E TEMPO DO CRIME ........................................................................................... 99 4.1. TEORIA DO RESULTADO .................................................................................................. 99 4.2. TEORIA DA UBIQUIDADE/MISTA ...................................................................................... 99 4.3. TEORIA DA ATIVIDADE ..................................................................................................... 99 4.4. CRIME CONTINUADO E CRIME PERMANENTE ........................................................... 101 4.4.1. Crime permanente ..................................................................................................... 101 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 5 4.4.2. Crime continuado ....................................................................................................... 101 5. LEI PENAL E LUGAR DO CRIME ......................................................................................... 102 5.1. CRIMES À DISTÂNCIA X CRIMES PLURILOCAIS ......................................................... 102 6. LEI PENAL NO ESPAÇO ....................................................................................................... 103 6.1. INTRODUÇÃO ................................................................................................................... 103 6.2. PRINCÍPIOS APLICÁVEIS ................................................................................................ 104 6.2.1. Princípio da territorialidade ........................................................................................ 104 6.2.2. Princípio da personalidade ou da nacionalidade ...................................................... 105 6.2.3. Princípio do domicílio ................................................................................................. 106 6.2.4. Princípio da defesa, real ou da proteção ................................................................... 106 6.2.5. Princípio da justiça universal ..................................................................................... 106 6.2.6. Princípio da representação ........................................................................................ 107 6.3. EXTRATERRITORIALIDADE ............................................................................................ 107 6.3.1. Extraterritorialidade incondicionada .......................................................................... 107 6.3.2. Extraterritorialidade condicionada ............................................................................. 108 6.4. APLICAÇÃO PRÁTICA DOS PRINCÍPIOS QUE REGEM A APLICAÇÃO DA LEI PENAL NO ESPAÇO: CASOS (BASILEU GARCIA) ............................................................................ 109 7. EFICÁCIA DE SENTENÇA ESTRANGEIRA ......................................................................... 109 8. CONTAGEM DO PRAZO ....................................................................................................... 110 9. FRAÇÕES NÃO COMPUTÁVEIS DA PENA ......................................................................... 111 10. APLICAÇÃO EM LEGISLAÇÃO ESPECIAL.......................................................................... 111 11. LEI PENAL EM BRANCO ...................................................................................................... 112 11.1. CONCEITO ................................................................................................................ 112 11.2. ESPÉCIES ................................................................................................................. 112 11.2.1. Homogênea ou lato sensu ..................................................................................... 112 11.2.2. Heterogênea ou stricto sensu ou fragmentária ..................................................... 113 11.2.3. Ao avesso ou inversa .............................................................................................113 11.2.4. De fundo constitucional .......................................................................................... 114 11.2.5. Ao quadrado ........................................................................................................... 114 12. LEI PENAL NO TEMPO ......................................................................................................... 115 12.1. INTRODUÇÃO ........................................................................................................... 115 12.2. CONFLITO DE LEIS PENAIS NO TEMPO: DIREITO PENAL INTERTEMPORAL . 115 12.3. LEI PENAL BENÉFICA: RETROATIVIDADE E ULTRATIVIDADE .......................... 115 12.3.1. Abolitio criminis....................................................................................................... 116 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 6 12.3.2. Novatio legis in mellius ........................................................................................... 117 12.1.3. Pontos comuns à abolitio criminis e à novatio legis in mellius .............................. 117 12.1.4. Vacatio legis ........................................................................................................... 118 12.2. NOVATIO LEGIS INCRIMINADORA (NEOCRIMINALIZAÇÃO) E NOVATIO LEGIS IN PEJUS .................................................................................................................................. 119 12.3. LEI PENAL INTERMEDIÁRIA ................................................................................... 119 12.4. COMBINAÇÃO DE LEIS PENAIS (LEX TERTIA) ..................................................... 119 12.5. LEI TEMPORÁRIA E LEI EXCEPCIONAL ................................................................ 121 12.6. LEI PENAL EM BRANCO E O CONFLITO DE LEIS PENAIS NO TEMPO ............. 122 13. CONFLITO APARENTE DE NORMAS PENAIS ................................................................... 123 13.1. CONCEITO ................................................................................................................ 123 13.2. ALOCAÇÃO ............................................................................................................... 123 13.3. REQUISITOS ............................................................................................................. 123 13.3.3. Unidade de fato ...................................................................................................... 123 13.3.4. Pluralidade de normas aparentemente aplicáveis................................................. 123 13.3.5. Vigência simultânea de todas as normas em conflito ........................................... 123 13.4. FINALIDADES ............................................................................................................ 124 13.5. SOLUÇÃO DO CONFLITO APARENTE: PRINCÍPIOS ............................................ 124 13.5.3. Princípio da Especialidade ..................................................................................... 124 13.5.4. Princípio da Subsidiariedade ................................................................................. 125 13.5.5. Princípio da Consunção ou da Absorção .............................................................. 126 13.5.6. Princípio da Alternatividade ................................................................................... 127 14. EFICÁCIA DA LEI PENAL EM RELAÇÃO ÀS PESSOAS .................................................... 128 14.1. CONSIDERAÇÕES INICIAIS .................................................................................... 128 14.2. IMUNIDADES DIPLOMÁTICAS ................................................................................ 128 14.2.3. Conceito.................................................................................................................. 128 14.2.4. Natureza jurídica .................................................................................................... 128 14.2.5. Fundamentos .......................................................................................................... 129 14.2.6. Agentes consulares ................................................................................................ 129 14.2.7. (Im) possibilidade de renúncia ............................................................................... 129 14.3. IMUNIDADES PARLAMENTARES ........................................................................... 130 14.3.3. Imunidade parlamentar absoluta (freedom of speech) .......................................... 130 14.3.4. Imunidade parlamentar relativa ............................................................................. 132 14.3.5. Imunidade parlamentar e Estado de Sítio ............................................................. 137 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 7 14.3.6. Imunidade parlamentar e licença para exercício de cargo no Poder Executivo ... 138 14.3.7. Imunidade parlamentar de Deputados Estaduais ................................................. 138 14.3.8. Imunidade parlamentar de Vereadores ................................................................. 139 14.3.9. Foro por prerrogativa de função e crime doloso contra a vida.............................. 139 TEORIA DO CRIME ......................................................................................................................... 141 1. CONCEITO DE CRIME .......................................................................................................... 141 1.1. CRITÉRIO MATERIAL OU SUBSTANCIAL...................................................................... 141 1.2. CRITÉRIO LEGAL ............................................................................................................. 141 1.2.1. Crime e contravenção penal: sistema dicotômico (ou dualista) e sistema tricotômico 142 1.2.2. Art. 28 da Lei de Drogas ............................................................................................ 143 1.3. CRITÉRIO FORMAL OU DOGMÁTICO OU ANALÍTICO ................................................. 144 1.3.1. Teoria Quadripartida .................................................................................................. 144 1.3.2. Teoria Tripartida ......................................................................................................... 144 1.3.3. Teoria Bipartida .......................................................................................................... 144 2. SUJEITOS DO CRIME ........................................................................................................... 145 2.1. SUJEITO ATIVO ................................................................................................................ 145 2.2. SUJEITO PASSIVO ........................................................................................................... 147 3. OBJETOS DO CRIME ............................................................................................................ 149 3.1. OBJETO MATERIAL ......................................................................................................... 149 3.2. OBJETO JURÍDICO .......................................................................................................... 149 4. CLASSIFICAÇÃO DO CRIME................................................................................................ 150 5. SISTEMAS PENAIS ............................................................................................................... 159 5.1. SISTEMA CLÁSSICO ........................................................................................................ 160 5.1.1. Teorias adotadas ....................................................................................................... 160 5.1.2.Estrutura do crime ...................................................................................................... 160 5.2. SISTEMA NEOCLÁSSICO (NEOKANTISTA)................................................................... 161 5.2.1. Teorias adotadas ....................................................................................................... 161 5.2.2. Estrutura do crime ...................................................................................................... 161 5.3. SISTEMA FINALISTA ........................................................................................................ 161 5.3.1. Teorias adotadas ....................................................................................................... 161 5.3.2. Estrutura do crime ...................................................................................................... 162 6. FATO TÍPICO ......................................................................................................................... 162 6.1. CONCEITO ........................................................................................................................ 162 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 8 6.2. ELEMENTOS ..................................................................................................................... 162 6.2.1. Crimes materiais, formais e de mera conduta........................................................... 162 7. CONDUTA .............................................................................................................................. 163 7.1. CONCEITO ........................................................................................................................ 163 7.2. TEORIA CIBERNÉTICA DA CONDUTA ........................................................................... 164 7.3. TEORIA SOCIAL DA CONDUTA ...................................................................................... 164 7.4. CARACTERÍSTICAS DA CONDUTA ................................................................................ 164 7.4.1. Não há crime sem conduta ........................................................................................ 164 7.4.2. Ser humano ................................................................................................................ 165 7.4.3. Ação voluntária .......................................................................................................... 165 7.4.4. Atos projetados no mundo exterior ingressam no conceito de conduta ................... 165 7.5. FORMAS DA CONDUTA................................................................................................... 165 7.5.1. Por ação ..................................................................................................................... 165 7.5.2. Por omissão ............................................................................................................... 166 7.6. TEORIAS DA OMISSÃO ................................................................................................... 167 7.6.1. Teoria Naturalística .................................................................................................... 167 7.6.2. Teoria Normativa........................................................................................................ 167 7.7. CAUSAS DE EXCLUSÃO DA CONDUTA ........................................................................ 167 7.7.1. Caso fortuito e força maior ........................................................................................ 167 7.7.2. Sonambulismo e hipnose .......................................................................................... 167 7.7.3. Atos ou movimentos reflexos ..................................................................................... 167 7.7.4. Coação física irresistível ............................................................................................ 168 8. RESULTADO .......................................................................................................................... 168 8.1. CONCEITO ........................................................................................................................ 168 8.2. DENOMINAÇÃO ................................................................................................................ 168 8.3. ESPÉCIES ......................................................................................................................... 169 8.3.1. Jurídico/Normativo ..................................................................................................... 169 8.3.2. Material/Naturalístico ................................................................................................. 169 9. RELAÇÃO DE CAUSALIDADE .............................................................................................. 169 9.1. DENOMINAÇÃO ................................................................................................................ 169 9.2. CONCEITO ........................................................................................................................ 169 9.3. APLICABILIDADE .............................................................................................................. 169 9.4. TEORIAS ........................................................................................................................... 170 9.4.1. Causalidade adequada .............................................................................................. 170 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 9 9.4.2. Equivalência dos antecedentes ................................................................................. 170 9.4.3. Imputação objetiva ..................................................................................................... 171 9.5. RELEVÂNCIA DA OMISSÃO ............................................................................................ 173 9.5.1. Aplicabilidade ............................................................................................................. 173 9.5.2. Dever de agir .............................................................................................................. 173 9.5.3. Hipóteses do dever de agir ........................................................................................ 173 9.5.4. Poder de agir .............................................................................................................. 174 9.6. CONCAUSAS .................................................................................................................... 174 9.6.1. Conceito ..................................................................................................................... 174 9.6.2. Espécies ..................................................................................................................... 174 9.6.3. Concausas absolutamente independentes ............................................................... 174 9.6.4. Concausas relativamente independentes ................................................................. 175 9.7. CAUSALIDADE NOS CRIMES OMISSIVOS .................................................................... 177 10. TIPICIDADE ............................................................................................................................ 177 10.1. CONCEITO ................................................................................................................ 177 10.2. EVOLUÇÃO DOUTRINÁRIA ..................................................................................... 178 10.2.1. Corpus delicti .......................................................................................................... 178 10.2.2. Fase da independência do tipo.............................................................................. 178 10.2.3. Teoria Indiciária ...................................................................................................... 178 10.2.4. Teoria da Identidade .............................................................................................. 179 10.3. TEORIA DOS ELEMENTOS NEGATIVOS DO TIPO ............................................... 179 10.4. TIPICIDADE CONGLOBANTE .................................................................................. 179 10.5. ADEQUAÇÃO TÍPICA ............................................................................................... 180 10.5.1. Conceito.................................................................................................................. 180 10.5.2. Espécies ................................................................................................................. 180 11. EVOLUÇÃO DO FATO TÍPICO: FUNCIONALISMO E A IMPUTAÇÃO OBJETIVA ............ 182 11.1. CAUSALISMO (SÉC. XIX E XX – VON LISZT E BELING) ..................................... 182 11.2. NEOKANTISMO (SÉC. XX – 1907 A 1930) .............................................................. 182 11.3. FINALISMO (SÉC. XX – 1930 A 1960 - WELZEL) ................................................... 183 11.4. FUNCIONALISMOS (1970) ....................................................................................... 183 11.5. TEORIA DA IMPUTAÇÃO OBJETIVA (ROXIN: FUNCIONALISMO TELEOLÓGICO) 185 11.6. TIPICIDADE CONGLOBANTE (ZAFFARONI) .......................................................... 190 11.7. RESUMO .................................................................................................................... 191 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 10 12. TIPO PENAL ........................................................................................................................... 195 12.1. CONCEITO ................................................................................................................ 195 12.2. ESPÉCIES ................................................................................................................. 195 12.2.1. Tipo incriminador ou tipo legal ............................................................................... 195 12.2.2. Tipo permissivo ou tipo justificador ........................................................................ 195 12.3. FUNÇÕES DO TIPO LEGAL (INCRIMINADOR) ...................................................... 195 12.3.1. Garantia .................................................................................................................. 195 12.3.2. Fundamentadora .................................................................................................... 195 12.3.3. Seletiva ................................................................................................................... 195 12.3.4. Indiciária da ilicitude ............................................................................................... 195 12.4. ESTRUTURA DO TIPO PENAL ................................................................................ 196 12.5. CLASSIFICAÇÃO DOUTRINÁRIA DO TIPO PENAL ............................................... 196 12.5.1. Tipo normal e tipo anormal .................................................................................... 196 12.5.2. Tipo fechado e tipo aberto ..................................................................................... 197 12.5.3. Tipo simples e tipo misto ........................................................................................ 197 12.5.4. Tipo congruente e tipo incongruente ..................................................................... 197 12.5.5. Tipo preventivo ....................................................................................................... 197 13. DOLO ...................................................................................................................................... 198 13.1. INTRODUÇÃO ........................................................................................................... 198 13.2. TEORIAS DO DOLO .................................................................................................. 198 13.2.1. Teoria da Representação ....................................................................................... 198 13.2.2. Teoria da Vontade .................................................................................................. 198 13.2.3. Teoria do Consentimento/Assentimento/Anuência ............................................... 198 13.3. ELEMENTOS DO DOLO ........................................................................................... 199 13.3.1. Consciência ............................................................................................................ 199 13.3.2. Vontade .................................................................................................................. 199 13.4. ESPÉCIES DE DOLO ................................................................................................ 199 13.4.1. Dolo natural/incolor/avalorado/acromático ............................................................ 199 13.4.2. Dolo normativo/valorado/colorido .......................................................................... 199 13.4.3. Dolo direto/determinado/intencional/incondicionado/imediato .............................. 199 13.4.4. Dolo indireto/indeterminado ................................................................................... 200 13.4.5. Dolo de propósito/refletido ..................................................................................... 200 13.4.6. Dolo de ímpeto/repentino ....................................................................................... 200 13.4.7. Dolo genérico ......................................................................................................... 201 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 11 13.4.8. Dolo específico ....................................................................................................... 201 13.4.9. Dolo presumido ...................................................................................................... 201 13.4.10. Dolo de primeiro grau ............................................................................................. 201 13.4.11. Dolo de segundo grau ............................................................................................ 201 13.4.12. Dolo de terceiro grau .............................................................................................. 201 13.4.13. Dolo geral ............................................................................................................... 202 13.4.14. Dolo cumulativo ...................................................................................................... 202 13.4.15. Dolo de dano .......................................................................................................... 202 13.4.16. Dolo de perigo ........................................................................................................ 202 13.4.17. Dolo antecedente/concomitante/subsequente ...................................................... 202 14. CULPA .................................................................................................................................... 203 14.1. INTRODUÇÃO ........................................................................................................... 203 14.2. FUNDAMENTOS DA PUNIÇÃO................................................................................ 203 14.3. CONCEITO ................................................................................................................204 14.4. ELEMENTOS ............................................................................................................. 204 14.4.1. Conduta voluntária ................................................................................................. 204 14.4.2. Violação do dever objetivo de cuidado .................................................................. 204 14.4.3. Resultado naturalístico involuntário ....................................................................... 205 14.4.4. Nexo causal ............................................................................................................ 205 14.4.5. Tipicidade ............................................................................................................... 205 14.4.6. Previsibilidade objetiva ........................................................................................... 205 14.4.7. Ausência de previsão ............................................................................................. 205 14.5. ESPÉCIES DE CULPA .............................................................................................. 205 14.5.1. Culpa inconsciente/sem previsão/ex ignorantia .................................................... 205 14.5.2. Culpa consciente/com previsão/ex lascivia ........................................................... 205 14.5.3. Culpa própria .......................................................................................................... 205 14.5.4. Culpa imprópria ...................................................................................................... 206 14.5.5. Culpa mediata/indireta ........................................................................................... 206 14.5.6. Culpa presumida .................................................................................................... 206 14.6. GRAUS DE CULPA ................................................................................................... 206 14.7. COMPENSAÇÃO DE CULPAS ................................................................................. 207 14.8. CONCORRÊNCIA DE CULPAS ................................................................................ 207 14.9. CARÁTER EXCEPCIONAL DO CRIME CULPOSO ................................................. 207 14.10. EXCLUSÃO DA CULPA ............................................................................................ 207 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 12 14.10.1. Erro profissional...................................................................................................... 207 14.10.2. Caso fortuito e força maior ..................................................................................... 207 14.10.3. Risco tolerado......................................................................................................... 207 14.10.4. Princípio da confiança ............................................................................................ 208 15. PRETERDOLO ....................................................................................................................... 208 15.1. INTRODUÇÃO ........................................................................................................... 208 15.2. VERSARI IN RE ILLICITA ......................................................................................... 208 15.3. CRIMES QUALIFICADOS PELO RESULTADO: CONCEITO ................................. 209 15.4. CRIMES QUALIFICADOS PELO RESULTADO: ESPÉCIES................................... 209 15.4.1. Dolo na conduta antecedente e dolo no resultado agravador .............................. 209 15.4.2. Dolo na conduta antecedente e culpa no resultado agravador............................. 209 15.4.3. Culpa na conduta antecedente e culpa no resultado agravador........................... 209 15.4.4. Culpa na conduta antecedente e dolo no resultado agravador ............................ 209 16. ITER CRIMINIS ...................................................................................................................... 210 16.1. CONCEITO ................................................................................................................ 210 16.2. COGITAÇÃO .............................................................................................................. 210 16.3. PREPARAÇÃO .......................................................................................................... 210 16.4. EXECUÇÃO ............................................................................................................... 211 16.4.1. Teoria subjetiva ...................................................................................................... 211 16.4.2. Teoria objetiva ........................................................................................................ 211 16.5. CONSUMAÇÃO ......................................................................................................... 212 16.6. EXAURIMENTO ......................................................................................................... 213 17. TENTATIVA ............................................................................................................................ 214 17.1. CONCEITO ................................................................................................................ 214 17.2. DENOMINAÇÃO ........................................................................................................ 214 17.3. ELEMENTOS ............................................................................................................. 214 17.4. PUNIBILIDADE DA TENTATIVA: TEORIAS ............................................................. 214 17.4.1. Subjetiva/Voluntarística/Monista ............................................................................ 214 17.4.2. Sintomática ............................................................................................................. 214 17.4.3. Objetiva/realística/dualista ..................................................................................... 215 17.4.4. Teoria adotada no Brasil ........................................................................................ 215 17.5. ESPÉCIES DE TENTATIVA ...................................................................................... 215 17.5.1. Vermelha/Cruenta .................................................................................................. 215 17.5.2. Branca/Incruenta .................................................................................................... 216 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 13 17.5.3. Perfeita/Acabada/Crime falho ................................................................................ 216 17.5.4. Imperfeita/Inacabada.............................................................................................. 216 17.6. ADMISSIBILIDADE DA TENTATIVA ......................................................................... 216 17.7. INADMISSIBILIDADE DA TENTATIVA ..................................................................... 216 17.7.1. Crimes culposos ..................................................................................................... 216 17.7.2. Crimes Preterdolosos ............................................................................................. 216 17.7.3. Crimes Unissubsistentes ........................................................................................ 217 17.7.4. Crimes Omissivos Próprios ou Puros .................................................................... 217 17.7.5. Crimes de Perigo Abstrato/Presumido .................................................................. 217 17.7.6. Contravenção penal ...............................................................................................217 17.7.7. Crimes condicionados ............................................................................................ 217 17.7.8. Crimes de atentado ou de empreendimento ......................................................... 217 17.7.9. Crimes subordinados à condição objetiva de punibilidade ................................... 218 17.7.10. Crimes habituais ..................................................................................................... 218 17.7.11. Crime obstáculo...................................................................................................... 218 17.7.12. Crime com tipo penal composto de condutas abrangentes .................................. 218 17.8. CRIMES PUNIDOS SOMENTE NA FORMA TENTADA .......................................... 218 18. DESISTÊNCIA VOLUNTÁRIA E ARREPENDIMENTO EFICAZ .......................................... 219 18.1. PREVISÃO LEGAL .................................................................................................... 219 18.2. FUNDAMENTO .......................................................................................................... 219 18.3. NATUREZA JURÍDICA .............................................................................................. 220 18.3.1. Causa pessoal de extinção de punibilidade .......................................................... 220 18.3.2. Causa de exclusão de culpabilidade ..................................................................... 220 18.3.3. Causa de exclusão de tipicidade ........................................................................... 220 18.4. DESISTÊNCIA VOLUNTÁRIA X ARREPENDIMENTO EFICAZ .............................. 220 18.5. REQUISITOS ............................................................................................................. 221 18.5.1. Voluntariedade ....................................................................................................... 221 18.5.2. Eficácia ................................................................................................................... 221 18.6. MOTIVOS ................................................................................................................... 221 18.7. INCOMPATIBILIDADE COM OS CRIMES CULPOSOS .......................................... 221 18.8. COMUNICABILIDADE ............................................................................................... 221 18.9. TENTATIVA QUALIFICADA ...................................................................................... 222 19. ARREPENDIMENTO POSTERIOR ....................................................................................... 222 19.1. CONCEITO ................................................................................................................ 222 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 14 19.2. LOCALIZAÇÃO DO INSTITUTO ............................................................................... 222 19.3. NATUREZA JURÍDICA .............................................................................................. 222 19.4. FUNDAMENTOS ....................................................................................................... 222 19.5. APLICABILIDADE ...................................................................................................... 223 19.6. REQUISITOS ............................................................................................................. 223 19.6.1. Natureza da infração .............................................................................................. 223 19.6.2. Reparação do dano ou restituição da coisa .......................................................... 223 19.6.3. Limite temporal ....................................................................................................... 223 19.7. COMUNICABILIDADE ............................................................................................... 224 19.8. RECUSA DO OFENDIDO ......................................................................................... 224 19.9. DISPOSITIVOS ESPECIAIS ACERCA DA REPARAÇÃO DO DANO ..................... 224 20. CRIME IMPOSSÍVEL ............................................................................................................. 225 20.1. CONCEITO ................................................................................................................ 225 20.2. NATUREZA JURÍDICA .............................................................................................. 226 20.3. TEORIAS SOBRE O CRIME IMPOSSÍVEL .............................................................. 226 20.3.1. Teoria subjetiva ...................................................................................................... 226 20.3.2. Teoria sintomática .................................................................................................. 226 20.3.3. Teoria objetiva ........................................................................................................ 226 20.4. ESPÉCIES DE CRIME IMPOSSÍVEL ....................................................................... 226 20.4.1. Ineficácia absoluta do meio.................................................................................... 226 20.4.2. Impropriedade absoluta do objeto ......................................................................... 227 20.5. CRIME PUTATIVO POR OBRA DO AGENTE PROVOCADOR .............................. 227 20.6. ASPECTOS PROCESSUAIS .................................................................................... 228 ILICITUDE ........................................................................................................................................ 229 1. CONCEITO ............................................................................................................................. 229 2. FORMAS DE ILICITUDE ........................................................................................................ 229 2.1. ILICITUDE FORMAL ......................................................................................................... 229 2.2. ILICITUDE MATERIAL (SUBSTANCIAL) ......................................................................... 229 2.3. ILICITUDE UNITÁRIA ........................................................................................................ 229 3. ILICITUDE OU ANTIJURIDICIDADE ..................................................................................... 229 4. ILICITUDE GENÉRICA E ILICITUDE ESPECÍFICA ............................................................. 230 5. ILICITUDE PENAL E ILICITUDE EXTRAPENAL .................................................................. 230 6. CAUSAS DE EXCLUSÃO DA ILICITUDE ............................................................................. 230 6.1. INTRODUÇÃO ................................................................................................................... 230 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 15 6.2. TERMINOLOGIAS ............................................................................................................. 231 6.3. PREVISÃO LEGAL ............................................................................................................ 231 6.3.1. Genéricas ................................................................................................................... 231 6.3.2. Específicas ................................................................................................................. 231 6.4. ELEMENTOS OBJETIVOS E SUBJETIVOS DAS EXCLUDENTES DE ILICITUDE ...... 232 6.5. CAUSAS SUPRALEGAIS DE EXCLUSÃO DA ILICITUDE.............................................. 232 6.5.1. Consentimento do ofendido .......................................................................................233 7. ESTADO DE NECESSIDADE ................................................................................................ 234 7.1. PREVISÃO LEGAL ............................................................................................................ 234 7.2. NATUREZA JURÍDICA ...................................................................................................... 234 7.3. TEORIAS ........................................................................................................................... 234 7.3.1. Teoria Unitária ............................................................................................................ 234 7.3.2. Teoria Diferenciadora ................................................................................................ 235 7.4. REQUISITOS ..................................................................................................................... 235 7.4.1. Situação de necessidade ........................................................................................... 236 7.4.2. Fato necessitado ........................................................................................................ 238 7.5. ESPÉCIES ......................................................................................................................... 238 7.5.1. Quanto ao bem sacrificado ........................................................................................ 238 7.5.2. Quanto à titularidade do bem preservado ................................................................. 239 7.5.3. Quanto à origem da situação de perigo .................................................................... 239 7.5.4. Quanto ao aspecto subjetivo do agente .................................................................... 240 7.6. ESTADO DE NECESSIDADE RECÍPROCO .................................................................... 240 7.7. COMUNICABILIDADE DO ESTADO DE NECESSIDADE ............................................... 240 8. LEGÍTIMA DEFESA ............................................................................................................... 240 8.1. PREVISÃO LEGAL ............................................................................................................ 240 8.2. NATUREZA JURÍDICA ...................................................................................................... 240 8.3. FUNDAMENTO .................................................................................................................. 241 8.4. REQUISITOS ..................................................................................................................... 241 8.4.1. Agressão injusta......................................................................................................... 241 8.4.2. Agressão atual e iminente ......................................................................................... 241 8.4.3. Agressão a direito próprio ou alheio .......................................................................... 241 8.4.4. Reação com os meios necessários ........................................................................... 241 8.4.5. Uso moderado dos meios necessários ..................................................................... 242 8.5. LEGÍTIMA DEFESA DOS AGENTES DE SEGURANÇA ................................................. 242 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 16 8.6. LEGÍTIMA DEFESA E VINGANÇA ................................................................................... 243 8.7. LEGÍTIMA DEFESA E DESAFIO ...................................................................................... 243 8.8. ESPÉCIES ......................................................................................................................... 243 8.8.1. Quanto à forma de reação ......................................................................................... 243 8.8.2. Quanto à titularidade do bem jurídico protegido ....................................................... 244 8.8.3. Quanto ao aspecto subjetivo de quem se defende ................................................... 244 8.8.4. Legítima defesa presumida ....................................................................................... 244 8.8.5. Legítima defesa sucessiva ........................................................................................ 244 8.9. LEGÍTIMA DEFESA E ABERRATIO ICTUS ..................................................................... 245 8.10. LEGÍTIMA DEFESA x ESTADO DE NECESSIDADE............................................... 245 8.11. SIMULTANEIDADE ENTRE LEGÍTIMA DEFESA E ESTADO DE NECESSIDADE245 8.12. LEGÍTIMA DEFESA E RELAÇÃO COM OUTRAS EXCLUDENTES ....................... 245 8.12.1. Admissibilidade....................................................................................................... 245 8.12.2. Inadmissibilidade .................................................................................................... 246 9. ESTRITO CUMPRIMENTO DO DEVER LEGAL................................................................... 246 9.1. NATUREZA JURÍDICA ...................................................................................................... 246 9.2. CONCEITO ........................................................................................................................ 247 9.3. FUNDAMENTO .................................................................................................................. 247 9.4. DEVER LEGAL .................................................................................................................. 247 9.5. DESTINATÁRIOS DA EXCLUDENTE .............................................................................. 247 9.6. LIMITES DA EXCLUDENTE ............................................................................................. 247 9.7. INCOMPATIBILIDADE COM OS CRIMES CULPOSOS .................................................. 248 9.8. COMUNICABILIDADE DA EXCLUDENTE ....................................................................... 248 10. EXERCÍCIO REGULAR DE DIREITO ................................................................................... 248 10.1. NATUREZA JURÍDICA .............................................................................................. 248 10.2. CONCEITO ................................................................................................................ 248 10.3. LIMITES DA EXCLUDENTE ...................................................................................... 248 10.4. COSTUMES ............................................................................................................... 249 10.5. LESÕES EM ATIVIDADES ESPORTIVAS ............................................................... 249 10.6. INTERVENÇÕES MÉDICAS OU CIRÚRGICAS ...................................................... 249 10.7. OFENDÍCULAS, OFENDÍCULOS OU OFENSÁCLAS ............................................. 249 10.7.1. Conceito.................................................................................................................. 249 10.7.2. Natureza jurídica .................................................................................................... 250 10.8. MEIOS MECÂNICOS PREDISPOSTOS DE DEFESA DA PROPRIEDADE ........... 250 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 17 10.9. ESTRITO CUMPRIMENTO DO DEVER LEGAL x EXERCÍCIO REGULAR DE DIREITO ................................................................................................................................... 250 11. EXCESSO .............................................................................................................................. 250 11.1. INTRODUÇÃO ...........................................................................................................250 11.2. DISPOSITIVO LEGAL ............................................................................................... 250 11.3. ALCANCE .................................................................................................................. 251 11.4. CONCEITO ................................................................................................................ 251 11.5. ESPÉCIES ................................................................................................................. 251 11.5.1. Doloso ou consciente ............................................................................................. 251 11.5.2. Culposo ou inconsciente ........................................................................................ 251 11.5.3. Fortuito ou acidental ............................................................................................... 251 11.5.4. Exculpante .............................................................................................................. 251 11.5.5. Intensivo ou próprio ................................................................................................ 252 11.5.6. Extensivo ou impróprio ........................................................................................... 252 CULPABILIDADE ............................................................................................................................. 253 1. NATUREZA JURÍDICA........................................................................................................... 253 2. CONCEITO ............................................................................................................................. 253 3. TEORIAS DA CULPABILIDADE ............................................................................................ 253 3.1. TEORIA PSICOLÓGICA.................................................................................................... 253 3.2. TEORIA PSICOLÓGICA-NORMATIVA............................................................................. 253 3.3. TEORIA NORMATIVA PURA ............................................................................................ 254 4. COCULPABILIDADE .............................................................................................................. 254 5. DIRIMENTES .......................................................................................................................... 255 6. IMPUTABILIDADE .................................................................................................................. 256 6.1. INTRODUÇÃO ................................................................................................................... 256 6.2. CONCEITO ........................................................................................................................ 256 6.3. MOMENTO PARA ANÁLISE ............................................................................................. 256 6.4. INIMPUTABILIDADE ......................................................................................................... 257 6.5. SISTEMAS PARA IDENTIFICAÇÃO DA INIMPUTABILIDADE ....................................... 257 6.5.1. Biológico ..................................................................................................................... 257 6.5.2. Psicológico ................................................................................................................. 257 6.5.3. Biopsicológico ............................................................................................................ 257 6.6. CAUSAS DE INIMPUTABILIDADE ................................................................................... 257 6.6.1. Menoridade ................................................................................................................ 257 . CS – DIREITO PENAL PARTE GERAL 2022.1 18 6.6.2. Doença mental ........................................................................................................... 259 6.6.3. Desenvolvimento mental incompleto e desenvolvimento mental retardado ............ 259 6.7. PERÍCIA MÉDICA.............................................................................................................. 259 6.8. EFEITOS DA INIMPUTABILIDADE .................................................................................. 260 6.9. SEMI-IMPUTABILIDADE ................................................................................................... 260 6.9.1. Terminologia .............................................................................................................. 260 6.9.2. Conceito ..................................................................................................................... 261 6.9.3. Natureza jurídica ........................................................................................................ 261 6.9.4. Sistema adotado ........................................................................................................ 261 6.9.5. Efeitos ........................................................................................................................ 261 6.10. CAUSAS NÃO EXCLUDENTES DA IMPUTABILIDADE .......................................... 262 6.10.1. Emoção e paixão .................................................................................................... 262 6.10.2. Embriaguez ............................................................................................................ 263 7. POTENCIAL CONSCIÊNCIA DA ILICITUDE ........................................................................ 265 7.1. INTRODUÇÃO ................................................................................................................... 265 7.2. NATUREZA JURÍDICA ...................................................................................................... 266 7.3. A VALORIZAÇÃO PARALELA DA ESFERA DO PROFANO........................................... 266 7.4. ERRO DE PROIBIÇÃO INEVITÁVEL ............................................................................... 266 8. EXIGIBILIDADE DE CONDUTA DIVERSA ........................................................................... 267 8.1. EVOLUÇÃO HISTÓRICA .................................................................................................. 267 8.2. CONCEITO ........................................................................................................................ 267 8.3. COAÇÃO MORAL IRRESISTÍVEL .................................................................................... 267 8.3.1. Dispositivo legal e aplicabilidade ............................................................................... 267 8.3.2. Fundamento ............................................................................................................... 268 8.3.3. Requisitos................................................................................................................... 268 8.3.4. Efeitos ........................................................................................................................ 268 8.3.5. Temor reverencial ...................................................................................................... 270 8.4. OBEDIÊNCIA HIERÁRQUICA .......................................................................................... 270 8.4.1. Dispositivo legal ......................................................................................................... 270 8.4.2. Conceito ..................................................................................................................... 270 8.4.3. Fundamentos ............................................................................................................. 270 8.4.4. Requisitos...................................................................................................................
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