Direito Penal (Parte Geral)

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Direito Penal – Parte Geral 
(Anotações das aulas dos Rogério Sanches, Cleber Masson e Fábio Roque + 
material do CP iuris + Ciclos + Ênfase [Ana Paula] + Emagis) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Última Atualização: 19/04/2021 
Sumário 
NOÇÕES GERAIS DE DIREITO PENAL ________________________________________________________ 15 
1. Conceito de Direito Penal _________________________________________________________________ 15 
2. Princípio da intervenção mínima ___________________________________________________________ 16 
3. Criminologia e política criminal _____________________________________________________________ 16 
4. Missão do Direito Penal ___________________________________________________________________ 16 
4.1. Missão Mediata: ___________________________________________________________________________ 17 
4.2. Missão Imediata: __________________________________________________________________________ 17 
5. Função do direito penal ___________________________________________________________________ 17 
6. Classificações do direito penal _____________________________________________________________ 20 
6.1. Direito penal substantivo e direito penal adjetivo ________________________________________________ 20 
6.2. Direito penal objetivo e direito penal subjetivo __________________________________________________ 20 
7. Limites Do Direito De Punir Estatal: _________________________________________________________ 21 
8. Direito penal de emergência e direito penal simbólico __________________________________________ 22 
9. CRIMINALIZAÇÃO PRIMÁRIA X CRIMINALIZAÇÃO SECUNDÁRIA __________________________________ 22 
10. Direito Penal Promocional/Político/Demagogo______________________________________________ 23 
11. Direito penal de intervenção _____________________________________________________________ 23 
12. Direito penal como proteção de contextos da vida em sociedade _______________________________ 23 
13. Direito penal garantista _________________________________________________________________ 24 
14. Direito Penal Secularizado _______________________________________________________________ 25 
15. Direito Penal Subterrâneo e Direito Penal Paralelo ___________________________________________ 25 
16. Direito Penal Quântico __________________________________________________________________ 26 
17. Privatização do direito penal _____________________________________________________________ 26 
18. Velocidades do direito penal _____________________________________________________________ 27 
19. Espiritualização, dinamização ou desmaterialização do bem jurídico: ___________________________ 28 
20. Garantismo hiperbólico monocular: _______________________________________________________ 28 
21. Ecocídio ______________________________________________________________________________ 29 
EVOLUÇÃO HISTÓRICA ___________________________________________________________________ 30 
1. Período da Vingança______________________________________________________________________ 30 
2. Período Iluminista ________________________________________________________________________ 30 
3. Período das Escolas Penais ________________________________________________________________ 30 
4. Direito penal brasileiro ___________________________________________________________________ 31 
FONTES DO DIREITO PENAL _______________________________________________________________ 32 
1. Doutrina clássica ________________________________________________________________________ 32 
2. Doutrina moderna________________________________________________________________________ 32 
2.1. Costume _________________________________________________________________________________ 33 
3. Características da lei penal ________________________________________________________________ 34 
4. Classificação da lei penal __________________________________________________________________ 34 
INTERPRETAÇÃO DA LEI PENAL ____________________________________________________________ 35 
1. Quanto à ORIGEM (ou ao sujeito que interpreta): ______________________________________________ 35 
2. Quanto ao MODO/MEIOS ou MÉTODOS: _____________________________________________________ 35 
3. Quanto ao RESULTADO: ___________________________________________________________________ 35 
4. Formas de interpretar a lei penal ___________________________________________________________ 37 
4.1. Interpretação extensiva _____________________________________________________________________ 37 
4.2. Interpretação analógica _____________________________________________________________________ 37 
4.3. Analogia _________________________________________________________________________________ 37 
TEORIA GERAL DA NORMA PENAL _________________________________________________________ 40 
1. Princípio da exclusiva proteção de bens jurídicos ______________________________________________ 40 
2. Princípio da intervenção mínima ___________________________________________________________ 41 
3. Princípio da insignificância (ou criminalidade da bagatela): ______________________________________ 42 
4. Princípio da adequação social: _____________________________________________________________ 46 
5. Princípio da exteriorização ou da materialização do fato: ________________________________________ 46 
6. Princípio da legalidade: ___________________________________________________________________ 47 
7. Princípio da ofensividade ou lesividade ______________________________________________________ 49 
7.1. Princípio da ALTERIDADE_______________________________________________________________________ 50 
8. Princípio da responsabilidade pessoal _______________________________________________________ 50 
9. Princípio da responsabilidade subjetiva ______________________________________________________ 50 
10. Princípio da culpabilidade _______________________________________________________________ 51 
11. Princípio da presunção de inocência (não culpabilidade) ______________________________________ 51 
12. Princípio da pessoalidade________________________________________________________________ 51 
13. Princípio da vedação do bis in idem ________________________________________________________ 51 
14. Princípio da confiança __________________________________________________________________ 52 
EFICÁCIA DA LEI PENAL NO TEMPO _________________________________________________________ 58 
1. Introdução ______________________________________________________________________________ 58 
2. Tempo do crime _________________________________________________________________________ 59 
3. Sucessão de leis penais ___________________________________________________________________ 59 
3.1. Novatio legis incriminadora: _________________________________________________________________ 60 
3.2. Novatio legis in pejus: ______________________________________________________________________ 60 
3.3. Abolitio criminis: __________________________________________________________________________ 60 
3.4. Novatio legis in mellius ou lex mitior: __________________________________________________________ 61 
3.5. Lei penal benéfica em período de vacatio legis: __________________________________________________ 62 
3.6. Combinação de leis penais (lex tertia): _________________________________________________________ 62 
3.7. Continuidade típico-normativa: _______________________________________________________________ 62 
4. Leis temporárias e excepcionais:____________________________________________________________ 63 
5. Retroatividade da jurisprudência: ___________________________________________________________ 64 
6. Retroatividade da lei penal no caso de norma penal em branco: _________________________________ 64 
7. Lei intermediária mais benéfica_____________________________________________________________ 65 
LEI PENAL NO ESPAÇO ___________________________________________________________________ 66 
1. Introdução e princípios ____________________________________________________________________66 
2. Teorias da lei penal no espaço: _____________________________________________________________ 66 
3. Território nacional: _______________________________________________________________________ 66 
3.1. Embaixadas: ______________________________________________________________________________ 67 
3.2. Passagem inocente: ________________________________________________________________________ 67 
4. Lugar do crime: __________________________________________________________________________ 67 
4.1. Extraterritorialidade: _______________________________________________________________________ 68 
4.1.1. Extraterritorialidade INCONDICIONADA: ___________________________________________________ 68 
4.1.2. Extraterritorialidade condicionada: _______________________________________________________ 69 
4.1.3. Extraterritorialidade hipercondicionada: ___________________________________________________ 69 
4.1.4. Competência para extraterritorialidade: ___________________________________________________ 69 
5. Pena cumprida no estrangeiro: _____________________________________________________________ 70 
EFICÁCIA DA LEI PENAL EM RELAÇÃO ÀS PESSOAS ____________________________________________ 71 
1. Imunidade diplomática ___________________________________________________________________ 71 
2. Agente consular _________________________________________________________________________ 71 
3. Imunidades parlamentares:________________________________________________________________ 71 
DISPOSIÇÕES GERAIS _____________________________________________________________________ 76 
1. Eficácia da sentença estrangeira: ___________________________________________________________ 76 
2. Contagem de prazo: ______________________________________________________________________ 76 
2.1. Frações não computáveis da pena: ____________________________________________________________ 76 
3. Conflito aparente de normas: ______________________________________________________________ 76 
TEORIA GERAL DO CRIME: INTRODUÇÃO ____________________________________________________ 80 
1. Conceito de infração penal: ________________________________________________________________ 80 
2. Diferença entre crime e contravenção: ______________________________________________________ 80 
3. Sujeito ativo do crime: ____________________________________________________________________ 81 
3.1. Responsabilização penal da pessoa jurídica: _____________________________________________________ 82 
3.1.1. Responsabilização penal da pessoa jurídica dissolvida: ________________________________________ 82 
3.1.2. Responsabilização penal da pessoa jurídica de direito público: _________________________________ 83 
3.2. Crime comum, crime próprio e crime de mão própria _____________________________________________ 84 
4. Sujeito passivo do crime: __________________________________________________________________ 85 
4.1. Espécies de sujeito passivo: __________________________________________________________________ 85 
4.2. Classificação do sujeito passivo:_______________________________________________________________ 85 
4.3. Crime contra o morto: _______________________________________________________________________ 86 
5. Simultaneidade de sujeição ativa e passiva: __________________________________________________ 86 
6. Objeto jurídico do crime e objeto material: ___________________________________________________ 86 
7. Classificação dos crimes: __________________________________________________________________ 87 
7.1. Classificação quanto ao resultado: ____________________________________________________________ 87 
7.2. Classificação quanto ao sujeito: _______________________________________________________________ 88 
7.3. Classificação quanto ao ânimo do agente: ______________________________________________________ 88 
7.4. Classificação quanto ao momento de consumação: _______________________________________________ 88 
7.5. Crime consumado ou tentado: ________________________________________________________________ 89 
7.6. Crime de dano ou crime de perigo: ____________________________________________________________ 89 
7.7. Crime simples, complexo, qualificado e privilegiado: ______________________________________________ 89 
7.8. Crime plurissubjetivo, unissubjetivo ou eventualmente coletivo: ____________________________________ 90 
7.9. Crime omissivo ou comissivo: ________________________________________________________________ 90 
7.10. Crime unissubsistente ou plurissubsistente: _____________________________________________________ 91 
8. Crime habitual: __________________________________________________________________________ 92 
9. Crime exaurido: _________________________________________________________________________ 92 
10. Crime de ação única ou crime de ação múltipla: _____________________________________________ 92 
11. Crime falho e quase-crime: ______________________________________________________________ 93 
12. Crime de atentado _____________________________________________________________________ 93 
13. Crime de resultado cortado e crime mutilado de dois atos _____________________________________ 93 
14. Delito de tendência interna transcendente: ________________________________________________ 93 
15. Crime de acumulação: __________________________________________________________________ 94 
16. Crime de rua ou crime de colarinho azul: ___________________________________________________ 94 
17. Crime de olvido: _______________________________________________________________________ 94 
18. Quanto à existência autônoma do crime: ___________________________________________________ 94 
19. Quanto à necessidade de exame de corpo de delito como prova: ________________________________ 94 
20. Quanto ao vínculo existente entre os crimes: _______________________________________________ 95 
21. Quanto à liberdade para iniciar a ação penal: _______________________________________________ 95 
22. Outras classificações: ___________________________________________________________________ 95 
23. Substratos do crime: ____________________________________________________________________ 98 
TEORIA GERAL DO CRIME: FATO TÍPICO ____________________________________________________ 101 
1. Conceito e elementos do fato típico ________________________________________________________ 102 
2. Conduta _______________________________________________________________________________ 103 
2.1. Teorias da conduta: _______________________________________________________________________ 103 
2.1.1. Teoria causalista / Causal-naturalista/ Clássica / Mecanicista / Naturalística (natural): _______________ 103 
2.1.2. Teoria Neokantista / Causal-Valorativa / Normativista (Neoclássica): ___________________________ 105 
2.1.3. Teoria Finalista, Final ou Ôntico-Fenomenológico: __________________________________________ 106 
2.1.3.1. Teoria cibernética: __________________________________________________________________ 107 
2.1.4. Teoria social da ação: _________________________________________________________________ 108 
2.1.5. Teorias funcionalistas: _________________________________________________________________ 108 
2.1.5.1. Funcionalismo Moderado / dualista / Da política criminal / Valorativo (teleológico): _____________ 108 
2.1.5.2. Funcionalismo Radical / Monista (Sistêmico): _____________________________________________ 109 
2.1.6. Teoria da ação significativa _____________________________________________________________ 110 
2.2. Elementos da conduta:_____________________________________________________________________ 111 
2.3. Causas de exclusão da conduta: ______________________________________________________________ 111 
2.4. Formas de conduta: _______________________________________________________________________ 111 
2.4.1. Conduta dolosa ______________________________________________________________________ 112 
2.4.2. Conduta Culposa: _____________________________________________________________________116 
2.4.3. Conduta preterdolosa:_________________________________________________________________ 121 
2.5. Erros de tipo: ____________________________________________________________________________ 121 
2.5.1. diferença entre erro de tipo e erro de proibição: ____________________________________________ 122 
2.5.2. Erro de tipo essencial: _________________________________________________________________ 123 
2.5.3. Erro de tipo acidental: _________________________________________________________________ 123 
2.5.3.1. Erro sobre o objeto (error in objecto): __________________________________________________ 124 
2.5.3.2. Erro quanto a pessoa (error in persona): ________________________________________________ 124 
2.5.3.3. Erro na execução (aberratio ictus): _____________________________________________________ 125 
2.5.3.4. Resultado diverso do pretendido (aberratio criminis ou aberratio delicti): _____________________ 126 
2.5.3.5. Erro sobre o nexo causal: ____________________________________________________________ 127 
2.5.4. Diferença Erro de Tipo Essencial e Delito Putativo por Erro De Tipo (delito de alucinação): __________ 128 
2.5.5. Competência do Erro de Tipo: ___________________________________________________________ 128 
2.6. Erro de Subsunção e Erro de Proibição: ________________________________________________________ 128 
2.7. Erro Provocado por Terceiro: ________________________________________________________________ 129 
2.8. Classificação dos crimes quanto ao modo de execução: ___________________________________________ 129 
3. Resultado: _____________________________________________________________________________ 131 
4. Nexo causal ou Relação de causalidade:______________________________________________________ 133 
4.1. Conceito e Teorias: ________________________________________________________________________ 133 
4.2. Concausas: _______________________________________________________________________________ 134 
4.2.1. Concausas absolutamente independentes: ________________________________________________ 134 
4.2.2. Concausas relativamente independentes: _________________________________________________ 135 
4.3. Da causalidade adequada para a teoria da imputação objetiva. ____________________________________ 139 
5. Teoria da imputação objetiva:_____________________________________________________________ 139 
5.1. criação ou incremento de um risco juridicamente proibido: _______________________________________ 139 
5.2. realização do risco proibido no resultado: _____________________________________________________ 140 
5.3. resultado dentro do alcance do tipo __________________________________________________________ 140 
5.1. Teoria dos papeis._________________________________________________________________________ 146 
6. Causalidade nos Crimes Omissivos: ________________________________________________________ 147 
7. Tipicidade penal ________________________________________________________________________ 147 
7.1. tipicidade formal __________________________________________________________________________ 148 
7.2. Elementos do tipo penal: ___________________________________________________________________ 149 
7.3. Tipo penal congruente e incongruente: ________________________________________________________ 149 
7.4. Tipo simples e tipo misto: ___________________________________________________________________ 150 
TEORIA GERAL DO CRIME: ILICITUDE _______________________________________________________ 162 
1. Conceito: ______________________________________________________________________________ 162 
2. Teorias que explicam a relação entre fato típico e ilicitude: _____________________________________ 162 
3. Causas Excludentes da Ilicitude (descriminantes): _____________________________________________ 164 
3.1. Estado de necessidade:_____________________________________________________________________ 166 
3.1.1. Conceito ____________________________________________________________________________ 166 
3.1.2. Requisitos do estado de necessidade: ____________________________________________________ 166 
3.1.3. Estado de necessidade em crime habitual e em crime permanente: ____________________________ 167 
3.1.4. Estado de necessidade contra estado de necessidade: _______________________________________ 168 
3.1.5. Estado de necessidade e erro na execução: ________________________________________________ 168 
3.2. Legítima defesa: __________________________________________________________________________ 168 
3.2.1. Conceito – art. 25, CP __________________________________________________________________ 168 
3.2.2. Requisitos da legítima defesa: __________________________________________________________ 168 
3.2.3. Legítima defesa e erro na execução: ______________________________________________________ 171 
3.2.4. Legítima defesa recíproca: _____________________________________________________________ 171 
3.2.5. Legítima defesa sucessiva: _____________________________________________________________ 171 
3.2.6. Legítima defesa real contra legítima defesa putativa (ato injusto): _____________________________ 171 
3.2.7. Legítima defesa putativa recíproca _______________________________________________________ 171 
3.2.8. Estado de necessidade vs. Legítima defesa: ________________________________________________ 172 
3.3. Estrito cumprimento do dever legal: __________________________________________________________ 173 
3.3.1. Conceito ____________________________________________________________________________ 173 
3.3.2. Requisitos___________________________________________________________________________ 173 
3.3.3. Destinatários da excludente:____________________________________________________________ 173 
3.3.4. Limites da excludente: _________________________________________________________________ 173 
3.3.5. Incompatibilidade com os crimes culposos: ________________________________________________ 174 
3.3.6. Comunicabilidade da excludente: ________________________________________________________ 174 
3.4. Exercício regular de um direito: ______________________________________________________________ 174 
3.4.1. Conceito ____________________________________________________________________________ 174 
3.4.2. Requisitos___________________________________________________________________________ 174 
3.4.3. Distinções entre estrito cumprimento de dever legal e exercício regular de direito: ________________ 175 
4. Ofendículos ou ofensáculas _______________________________________________________________ 175 
4.1. Conceito ________________________________________________________________________________ 175 
4.2. Natureza jurídica _________________________________________________________________________ 176 
5. Causas supralegais de exclusão da ilicitude ___________________________________________________ 176 
5.1. Requisitos do consentimento como causa excludente da ilicitude: __________________________________ 176 
6. Excesso na justificante ___________________________________________________________________ 177 
7. Descriminante putativa __________________________________________________________________ 178 
8. Erro quanto à existência da descriminante __________________________________________________ 178 
8.1. Erro quanto aos pressupostos fáticos (descriminante putativa por erro de tipo) _______________________ 179 
TEORIA GERAL DO CRIME: CULPABILIDADE _________________________________________________ 187 
1. Conceito ______________________________________________________________________________ 187 
2. Teorias da culpabilidade: _________________________________________________________________ 188 
1.1. Teoria psicológica da culpabilidade, sistema causal-naturalista ou clássico (Franz Von Liszt e Ernest Von Beling, 
final do século XIX): ______________________________________________________________________________ 189 
1.2. Teoria psicológica-normativa, normativa, sistema neoclássico ou neokantista (ReinhardFrank – 1907): ____ 189 
1.3. Teoria normativa pura, estrita ou extremada (Hans Welzel – 1930): __________________________________ 190 
1.5. TEORIA FUNCIONAL DA CULPABILIDADE _______________________________________________________ 195 
1.6. TIPO POSITIVO E NEGATIVO DE CULPABILIDADE ________________________________________________ 195 
1.7. CULPABILIDADE FORMAL E MATERIAL ________________________________________________________ 200 
2. Coculpabilidade ________________________________________________________________________ 201 
2.1. Coculpabilidade às avessas: _________________________________________________________________ 202 
2.2. A VULNERABILIDADE (CULPABILIDADE PELA VULNERABILIDADE): __________________________________ 202 
3. Culpabilidade do autor ou culpabilidade do fato: ______________________________________________ 203 
3.1. Elementos da culpabilidade:_________________________________________________________________ 203 
3.1.1. Imputabilidade, atribuibilidade ou Capacidade de culpabilidade: ______________________________ 203 
3.1.1.1. Conceito e elementos de imputabilidade ________________________________________________ 203 
3.1.1.2. Critérios da imputabilidade___________________________________________________________ 203 
3.1.1.3. Inimputabilidade em razão da capacidade mental do agente: _______________________________ 204 
3.1.1.4. Inimputabilidade em razão da idade ___________________________________________________ 204 
3.1.1.5. Inimputabilidade em razão da embriaguez: ______________________________________________ 205 
3.1.1.6. Embriaguez não acidental ____________________________________________________________ 205 
3.1.1.7. Embriaguez acidental: _______________________________________________________________ 205 
3.1.1.8. Imputabilidade do índio não integrado _________________________________________________ 208 
3.1.1.9. Emoção e paixão ___________________________________________________________________ 208 
3.1.2. Potencial consciência da ilicitude: ________________________________________________________ 208 
3.1.2.1. Conceito __________________________________________________________________________ 209 
3.1.2.2. Erro de proibição ___________________________________________________________________ 210 
3.1.2.3. Espécies de erro de proibição _________________________________________________________ 211 
3.1.3. Exigibilidade de conduta diversa:_________________________________________________________ 213 
3.1.3.1. Conceito __________________________________________________________________________ 213 
3.1.3.2. Coação moral irresistível _____________________________________________________________ 213 
3.1.3.3. Obediência hierárquica ______________________________________________________________ 213 
4. Dirimentes supralegais___________________________________________________________________ 214 
TEORIA GERAL DO CRIME: PUNIBILIDADE __________________________________________________ 223 
1. Conceito ______________________________________________________________________________ 223 
2. Causas extintivas da punibilidade __________________________________________________________ 224 
2.1. Morte do agente: _________________________________________________________________________ 226 
2.2. Anistia, graça e indulto: ____________________________________________________________________ 227 
2.2.1. Anistia _____________________________________________________________________________ 227 
2.2.2. Graça e indulto _______________________________________________________________________ 227 
2.2.3. Anistia, graça e indulto e os crimes hediondos ______________________________________________ 229 
2.3. Abolitio criminis __________________________________________________________________________ 229 
2.4. Decadência ______________________________________________________________________________ 230 
2.5. Perempção: ______________________________________________________________________________ 230 
3. Prescrição _____________________________________________________________________________ 231 
3.1. Diferença entre decadência e prescrição _______________________________________________________ 231 
3.2. Hipóteses de imprescritibilidade _____________________________________________________________ 232 
3.3. Espécies de prescrição _____________________________________________________________________ 232 
3.3.1. Prescrição da pretensão punitiva em abstrato (propriamente dita) _____________________________ 233 
3.3.1.1. Lapso Temporal Da Prescrição ________________________________________________________ 233 
3.3.1.2. Causas de aumento e de diminuição, qualificadoras, agravantes e atenuantes para fins de prescrição
 234 
3.3.1.3. Começo do Prazo Prescricional ________________________________________________________ 234 
3.3.1.4. Causas Suspensivas da Prescrição______________________________________________________ 235 
3.3.1.5. Causas Interruptivas da Prescrição _____________________________________________________ 237 
3.3.2. Prescrição da Pretensão Punitiva Superveniente, Subsequente ou Intercorrente __________________ 242 
3.3.3. Prescrição da Pretensão Punitiva Retroativa _______________________________________________ 243 
3.3.4. Prescrição da Pretensão Punitiva Virtual (Antecipada ou em Perspectiva ou Prognose) _____________ 243 
3.3.5. Prescrição da Pretensão Executória ______________________________________________________ 243 
3.3.5.1. Termo Inicial da Prescrição da Pretensão Executória _______________________________________ 244 
3.3.5.2. Causas de Suspensão da Prescrição da Pretensão Executória _________________________________ 244 
3.3.5.3. Causas de Interrupção da Prescrição da Pretensão Executória segundo o art. 117, o curso da prescrição é 
interrompido: ______________________________________________________________________________ 244 
3.4. Prescrição para atos infracionais _____________________________________________________________ 245 
3.5. Prescrição da pena de multa ________________________________________________________________ 245 
3.6. Redução dos prazos prescricionais ____________________________________________________________ 245 
3.7. Prescrição e medida de segurança ____________________________________________________________ 246 
4. Renúncia ao direito de agir ________________________________________________________________ 246 
5. Perdão do ofendido _____________________________________________________________________ 246 
6. Retratação do agressor ___________________________________________________________________ 247 
7. Perdão judicial _________________________________________________________________________ 247 
TEORIA GERAL DO CRIME: ITER CRIMINIS __________________________________________________ 248 
1. CONCEITO _____________________________________________________________________________ 248 
2. FASES _________________________________________________________________________________ 248 
3. Teorias que tratam do momento em que o ato preparatório passa a ser ato executório ______________ 250 
4. CONSUMAÇÃO _________________________________________________________________________ 251 
4.1. QUANTO À CONSUMAÇÃO, DEVEMOS RELEMBRAR ALGUMAS CLASSIFICAÇÕES DOUTRINÁRIAS JÁ ESTUDADAS 
OUTRORA: _____________________________________________________________________________________ 252 
5. TENTATIVA ____________________________________________________________________________ 253 
5.1. Conceito ________________________________________________________________________________ 253 
5.2. Punição da tentativa _______________________________________________________________________ 253 
5.3. Critério para punição ______________________________________________________________________ 254 
5.4. Elementos da tentativa ____________________________________________________________________ 254 
5.5. Espécies de tentativa ______________________________________________________________________ 254 
5.6. Infrações penais que não admitem tentativa ___________________________________________________255 
6. DESISTÊNCIA VOLUNTÁRIA E ARREPENDIMENTO EFICAZ _______________________________________ 256 
6.1. Conceito ________________________________________________________________________________ 256 
6.2. Natureza jurídica _________________________________________________________________________ 256 
6.3. Análise dos institutos ______________________________________________________________________ 256 
7. Arrependimento posterior________________________________________________________________ 257 
8. Crime impossível ________________________________________________________________________ 260 
TEORIA GERAL DO CRIME: CONCURSO DE PESSOAS __________________________________________ 269 
1. CONCEITO _____________________________________________________________________________ 269 
2. Requisitos _____________________________________________________________________________ 270 
3. Teorias: _______________________________________________________________________________ 271 
4. Formas de praticar o crime quanto ao sujeito: ________________________________________________ 272 
4.1. Autoria (animus auctoris) ___________________________________________________________________ 272 
4.1.1. Autoria mediata: _____________________________________________________________________ 276 
4.1.2. Autoria colateral (imprópria ou paralela): __________________________________________________ 276 
4.1.2.1. Autoria Colateral Complementar ______________________________________________________ 277 
4.1.3. Multidão delinquente:_________________________________________________________________ 277 
4.1.4. Coautoria: __________________________________________________________________________ 278 
4.1.5. Autoria de Determinação ______________________________________________________________ 278 
4.1.6. Autoria Ignorada _____________________________________________________________________ 278 
4.1.7. Autoria de Reserva ___________________________________________________________________ 279 
4.1.11. Coautoria Alternativa _________________________________________________________________ 279 
4.1.12. Atuação em Nome de Outrem __________________________________________________________ 279 
4.1.13. Autoria por Convicção _________________________________________________________________ 280 
4.2. Participação (animus socci): _________________________________________________________________ 280 
4.2.1. Espécies de partícipe: __________________________________________________________________ 280 
4.2.2. Teorias da punição do partícipe: _________________________________________________________ 280 
4.2.3. Participação em cadeia e participação sucessiva: ____________________________________________ 280 
5. Concurso de pessoas em crimes culposos: ___________________________________________________ 281 
6. Concurso de pessoas em crimes omissivos __________________________________________________ 281 
7. Participação de menor importância:________________________________________________________ 281 
8. Participação dolosamente distinta: ________________________________________________________ 282 
9. Comunicabilidade das circunstâncias, condições e elementares: ________________________________ 282 
10. Participação impunível: ________________________________________________________________ 283 
11. Alias Facturus ________________________________________________________________________ 283 
12. Participação Negativa (Conivência)_______________________________________________________ 283 
13. Participação em Ação Alheia ____________________________________________________________ 283 
TEORIA GERAL DA PENA: CONCEITOS E FUNDAMENTOS ______________________________________ 288 
1. Conceitos e fundamentos_________________________________________________________________ 288 
1.1. VIAS DO DIREITO PENAL ____________________________________________________________________ 288 
2. Finalidades (ou funções) da pena: __________________________________________________________ 288 
3. Teorias da pena: ________________________________________________________________________ 290 
3.1. Teoria negativa ou agnóstica (Zaffaroni): _________________________________________________________ 290 
3.2. Teoria dialética da pena (Zaffaroni): ___________________________________________________________ 291 
3.3. Teoria retributiva - absoluta (Kant e Hegel): _______________________________________________________ 291 
3.4. Teorias Preventivas __________________________________________________________________________ 293 
3.4.1. Teoria preventiva geral intimidatória (negativa): ________________________________________________ 293 
3.4.2. Teoria preventiva geral integradora (positiva): _________________________________________________ 293 
3.4.3. Teoria preventiva especial ressocializadora (positiva): ___________________________________________ 294 
3.4.4. Teoria preventiva especial inocuizadora (negativa): _____________________________________________ 294 
4. Finalidade da pena no Brasil: ______________________________________________________________ 295 
5. Justiça restaurativa: _____________________________________________________________________ 295 
6. TEORIA DAS JANELAS QUEBRADAS: BROKEN WINDOWS THEORY ________________________________ 295 
7. TEORIA DOS TESTÍCULOS DESPEDAÇADOS: BREAKING BALLS THEORY ____________________________ 296 
8. ABOLICIONISMO PENAL ____________________________________________________________________ 296 
9. DIREITO PENAL SUBTERRÂNEO ____________________________________________________________ 297 
10. Princípios informadores da pena _________________________________________________________ 297 
11. Penas proibidas no Brasil _______________________________________________________________ 299 
12. Penas permitidas no Brasil ______________________________________________________________ 300 
TEORIA GERAL DA PENA: APLICAÇÃO DA PENA _____________________________________________ 302 
1. FIXAÇÃO DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE ________________________________________________ 302 
1.1. CONCEITO _______________________________________________________________________________ 302 
1.2. PRESSUPOSTO ___________________________________________________________________________ 302 
1.3. SISTEMAS OU CRITÉRIOS ___________________________________________________________________ 302 
1.3.1. SISTEMA BIFÁSICO ____________________________________________________________________ 302 
1.3.2. SISTEMA TRIFÁSICO (Sistema Nélson Hungria) ______________________________________________ 302 
2. PRIMEIRA FASE: CIRCUNSTÂNCIAS JUDICIAIS: ________________________________________________ 303 
2.1. Culpabilidade ____________________________________________________________________________ 304 
2.2. Antecedentes ____________________________________________________________________________ 304 
2.3. Conduta social ___________________________________________________________________________ 306 
2.4. Personalidade do agente ___________________________________________________________________ 306 
2.5. Motivos do crime _________________________________________________________________________ 307 
2.6. Circunstâncias do crime ____________________________________________________________________ 307 
2.7. Consequências do crime____________________________________________________________________ 307 
2.8. Comportamento da vítima __________________________________________________________________ 308 
3. SEGUNDA FASE: AGRAVANTES E ATENUANTES: ______________________________________________ 308 
3.1. Preponderância: __________________________________________________________________________ 308 
3.2. Agravantes ______________________________________________________________________________ 309 
3.3. Reincidência _____________________________________________________________________________ 310 
3.4. motivo fútil ou torpe ______________________________________________________________________ 311 
3.5. crime para facilitar ou assegurar a execução, a ocultação, a impunidadeou vantagem de outro crime _____ 312 
3.6. crime à traição, de emboscada, ou mediante dissimulação, ou outro recurso que dificultou ou tornou impossível 
a defesa do ofendido _____________________________________________________________________________ 312 
3.7. crime com emprego de veneno, fogo, explosivo, tortura ou outro meio insidioso ou cruel, ou de que podia 
resultar perigo comum ___________________________________________________________________________ 312 
3.8. crime contra ascendente, descendente, irmão ou cônjuge ________________________________________ 312 
3.9. crime com abuso de autoridade ou prevalecendo-se de relações domésticas, de coabitação ou de hospitalidade, 
ou com violência contra a mulher na forma da lei específica _____________________________________________ 312 
3.10. cometido o crime com abuso de poder ou violação de dever inerente a cargo, ofício, ministério ou profissão 313 
3.11. crime contra criança, maior de 60 anos, enfermo ou mulher grávida ________________________________ 313 
3.12. crime quando o ofendido estava sob a imediata proteção da autoridade ____________________________ 313 
3.13. crime em ocasião de incêndio, naufrágio, inundação ou qualquer calamidade pública, ou de desgraça particular 
do ofendido ____________________________________________________________________________________ 313 
3.14. crime em estado de embriaguez preordenada __________________________________________________ 314 
3.15. agravantes cometidas por duas ou mais pessoas ________________________________________________ 314 
4. ATENUANTES: __________________________________________________________________________ 314 
4.1. menoridade _____________________________________________________________________________ 315 
4.2. senilidade _______________________________________________________________________________ 315 
4.3. desconhecimento da lei ____________________________________________________________________ 315 
4.4. ter o agente cometido o crime por motivo de relevante valor social ou moral_________________________ 316 
4.5. ter o agente procurado, por sua espontânea vontade e com eficiência, logo após o crime, evitar-lhe ou minorar-
lhe as consequências, ou ter, antes do julgamento, reparado o dano ______________________________________ 316 
4.6. Ter o agente cometido o crime sob coação a que podia resistir, ou em cumprimento de ordem de autoridade 
superior, ou sob a influência de violenta emoção, provocada por ato injusto da vítima ________________________ 316 
4.7. Ter o agente confessado espontaneamente, perante a autoridade, a autoria do crime _________________ 316 
4.8. Ter o agente cometido o crime sob a influência de multidão em tumulto, se não o provocou ____________ 317 
4.9. Circunstância inominada ___________________________________________________________________ 317 
5. TERCEIRA FASE: CAUSAS DE AUMENTO E DE DIMINUIÇÃO DA PENA _____________________________ 318 
5.1. Concurso (homogêneo) entre causas de aumento _______________________________________________ 318 
5.1.1. Concurso entre causas de aumento previstas na parte geral___________________________________ 318 
5.1.2. Concurso entre causas de aumento previstas na parte especial ________________________________ 318 
5.2. Concurso (homogêneo) entre causas de diminuição _____________________________________________ 319 
5.2.1. Concurso entre causas de diminuição previsto na parte geral _________________________________ 319 
5.2.2. Concurso entre causas de diminuição previstas na parte especial ______________________________ 319 
5.2.3. Concurso entre causas de diminuição previstas na parte geral e na parte especial _________________ 319 
5.2.4. Concurso entre causas de aumento e de diminuição _________________________________________ 319 
6. REGIME INICIAL DE CUMPRIMENTO DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE__________________________ 319 
6.1. Regime fechado: __________________________________________________________________________ 320 
6.2. Regime semiaberto: _______________________________________________________________________ 321 
6.3. Regime aberto: ___________________________________________________________________________ 321 
7. Espécies de pena privativa de liberdade ____________________________________________________ 323 
8. FIXAÇÃO DO REGIME INICIAL DE CUMPRIMENTO DE PENA E DETRAÇÃO __________________________ 325 
9. PENAS E MEDIDAS ALTERNATIVAS À PRISÃO _________________________________________________ 326 
9.1. Penas restritivas de direito _________________________________________________________________ 326 
9.2. Espécies de penas restritivas de direito ________________________________________________________ 326 
9.2.1. Prestação pecuniária: _________________________________________________________________ 326 
9.2.2. Perda de bens e valores: _______________________________________________________________ 327 
9.2.3. Prestação de serviço à comunidade ou a entidades públicas: __________________________________ 328 
9.2.4. Limitação de final de semana: ___________________________________________________________ 328 
9.2.5. Interdição temporária de direitos: _______________________________________________________ 329 
9.3. Características das penas restritivas de direitos _________________________________________________ 329 
9.4. Requisitos das penas restritivas de direitos: ____________________________________________________ 329 
9.5. Penas restritivas de direitos X delitos de ameaça, lesão corporal leve e constrangimento ilegal: __________ 330 
9.6. Penas restritivas de direitos x delitos de roubo impróprio: ________________________________________ 331 
9.7. Penas restritivas de direitos x crimes militares: _________________________________________________ 331 
9.8. Penas restritivas de direitos x regras da substituição: _____________________________________________ 331 
9.9. Penas restritivas de direitos x conversão: ______________________________________________________ 331 
10. PENA DE MULTA: _____________________________________________________________________ 332 
10.1. aplicação da pena de multa: _________________________________________________________________ 333 
10.2. pagamento da pena de multa _______________________________________________________________ 333 
10.3. não pagamento da pena de multa: ___________________________________________________________ 333 
10.4. Pena de multa e progressão de regime: _______________________________________________________ 335 
10.5. Pena de multa e substituição da pena privativa por outra pena de multa: ____________________________ 336 
10.6. pena de multa e Lei Maria da Penha __________________________________________________________ 336 
11. SUSPENSÃO CONDICIONAL DA PENA: ____________________________________________________ 337 
11.1. Conceito: ________________________________________________________________________________ 337 
11.2. Sistemas do sursis: ________________________________________________________________________ 338 
11.3. Espécies, requisitos e condições: _____________________________________________________________ 339 
11.4. Sursis simples e sursis especial ______________________________________________________________ 339 
11.4.1. Sursis simples: _______________________________________________________________________ 339 
11.4.2. Sursis especial: _______________________________________________________________________ 340 
11.4.3. Sursis etário: ________________________________________________________________________ 341 
11.4.4. Sursis humanitário ____________________________________________________________________ 342 
11.4.5. Sursis nas Lei de Crimes Ambientais: _____________________________________________________ 342 
12. Revogação do sursis: ___________________________________________________________________ 342 
12.1. Revogação obrigatória: _____________________________________________________________________ 342 
12.2. Revogação facultativa: _____________________________________________________________________343 
13. LIVRAMENTO CONDICIONAL: ___________________________________________________________ 346 
13.1. Conceito: ________________________________________________________________________________ 346 
13.2. Requisitos _______________________________________________________________________________ 346 
13.2.1. Requisitos objetivos: __________________________________________________________________ 347 
13.2.2. Requisitos subjetivos: _________________________________________________________________ 347 
14. Condições para o livramento condicional __________________________________________________ 348 
14.1. Concessão e execução do livramento condicional _______________________________________________ 348 
14.2. Revogação do livramento condicional _________________________________________________________ 349 
14.2.1. Revogação obrigatória _________________________________________________________________ 349 
14.2.2. Revogação facultativa _________________________________________________________________ 350 
14.3. Prorrogação do livramento condicional _______________________________________________________ 350 
15. EXTINÇÃO DA PENA ___________________________________________________________________ 350 
TEORIA GERAL DA PENA: CONCURSO DE CRIMES ____________________________________________ 356 
1. Introdução _____________________________________________________________________________ 356 
1.1. Conceito ________________________________________________________________________________ 356 
1.2. Sistemas de aplicação da pena ______________________________________________________________ 356 
2. Concurso material ou real: ________________________________________________________________ 357 
2.1. Conceito ________________________________________________________________________________ 357 
2.2. Requisitos _______________________________________________________________________________ 357 
2.3. Condenação a pena de reclusão e de detenção _________________________________________________ 357 
2.4. Condenação a pena privativa de liberdade e restritiva de direitos __________________________________ 357 
2.5. Concurso material e penas restritivas de direitos ________________________________________________ 358 
2.6. Espécies de concurso material _______________________________________________________________ 358 
2.7. Regras de fixação de pena no concurso material _________________________________________________ 358 
2.8. Concurso material e concessão de fiança depois da Lei 12.403/2011 __________________________________ 358 
2.9. Concurso material e suspensão condicional do processo __________________________________________ 358 
2.10. Concurso material e prescrição ______________________________________________________________ 358 
3. Concurso formal (ou ideal) de crimes _______________________________________________________ 359 
3.1. Conceito ________________________________________________________________________________ 359 
3.2. Requisitos do concurso formal _______________________________________________________________ 359 
3.3. Espécies de concurso formal: ________________________________________________________________ 359 
3.4. Regras de fixação da pena __________________________________________________________________ 360 
3.4.1. Concurso formal próprio _______________________________________________________________ 360 
3.4.2. Concurso formal impróprio (imperfeito) __________________________________________________ 360 
4. Crime continuado ou continuidade delitiva __________________________________________________ 363 
4.1. Conceito ________________________________________________________________________________ 363 
4.2. Espécies de crime continuado _______________________________________________________________ 364 
4.2.1. Crime continuado genérico _____________________________________________________________ 364 
4.2.2. Crime continuado específico ____________________________________________________________ 365 
4.3. Súmula 711 do STF ________________________________________________________________________ 366 
4.4. Súmula 723 do STF ________________________________________________________________________ 366 
4.5. Aplicação cumulativa de concurso formal e continuidade delitiva ___________________________________ 366 
4.6. Continuidade delitiva e homicídio doloso ______________________________________________________ 366 
4.7. Crime continuado e multa __________________________________________________________________ 366 
5. Questões complementares _______________________________________________________________ 367 
1. TEORIA GERAL DA PENA: MEDIDAS DE SEGURANÇA ______________________________________ 375 
TEORIA GERAL DA PENA: EFEITOS DA CONDENAÇÃO _________________________________________ 380 
1. Introdução _____________________________________________________________________________ 380 
2. Efeitos extrapenais ______________________________________________________________________ 382 
2.1. Efeitos extrapenais genéricos _______________________________________________________________ 382 
2.2. Efeitos extrapenais específicos ______________________________________________________________ 382 
2.2.1. Perda de cargo, função pública ou mandato eletivo _________________________________________ 386 
2.2.2. Incapacidade para o exercício do poder familiar, tutela ou curatela ____________________________ 387 
2.2.3. Inabilitação para dirigir veículo, quando utilizado como meio para a prática de crime doloso ________ 388 
3. Efeitos da condenação na legislação extravagante _____________________________________________ 388 
TEORIA GERAL DA PENA: REABILITAÇÃO ___________________________________________________ 390 
1. Conceito ______________________________________________________________________________ 390 
2. Efeitos ________________________________________________________________________________ 390 
3. Requisitos da reabilitação ________________________________________________________________ 390 
4. Revogação da reabilitação ________________________________________________________________ 391 
5. Competência ___________________________________________________________________________ 391 
6. Recurso _______________________________________________________________________________ 391 
7. Pluralidade de condenações ______________________________________________________________ 391 
8. Reabilitação x reincidência________________________________________________________________ 391 
AÇÃO PENAL __________________________________________________________________________ 392 
1. Conceito ______________________________________________________________________________ 392 
2. Características __________________________________________________________________________ 392 
3. Condições da ação _______________________________________________________________________ 392 
4. Classificação da ação penal _______________________________________________________________ 393 
4.1. Ação penal pública incondicionada ___________________________________________________________ 393 
4.2. Ação penal pública condicionada _____________________________________________________________ 394 
4.2.1. Representação do ofendido _____________________________________________________________ 394 
4.2.2. Requisição do Ministro da Justiça ________________________________________________________ 395 
4.3. Ação penal de iniciativa privada ______________________________________________________________ 395 
4.3.1. Ação penal exclusivamente privada ______________________________________________________ 395 
4.3.2. Ação penal privada personalíssima _______________________________________________________ 397 
4.3.3. Ação penal privada subsidiária da pública: _________________________________________________ 397 
4.3.4. Institutos que ensejam a extinção da punibilidade nos crimes perseguidos mediante ação penal privada 397 
4.4. Ação penal nos crimes contra a honra _________________________________________________________398 
 
 
 
 
NOÇÕES GERAIS DE DIREITO PENAL 
24% - Magistratura 18% - Delegado 
 
1. Conceito de Direito Penal 
Rogério Sanches diz que direito penal possui três aspectos: 
Sob o ASPECTO FORMAL (ESTÁTICO), o direito penal é um conjunto de normas jurídicas que 
qualificam certos comportamentos humanos (ações ou omissões) como infrações penais. São normas que 
definem essas condutas, definem quem as pratica (os agentes dessas ações) e fixam as sanções que serão 
cominadas a estes agentes. 
Sob o ASPECTO MATERIAL, direito penal se refere a comportamentos considerados reprováveis, 
condutas que violam bens jurídicos tutelados pelo ordenamento jurídico, considerados indispensáveis ao 
organismo social. Afetam bens jurídicos indispensáveis à conservação e progresso do próprio organismo 
social. 
Sob o ASPECTO SOCIOLÓGICO (OU DINÂMICO), o direito penal é instrumento de controle social, 
visando assegurar a necessária disciplina para a harmônica convivência dos membros da sociedade. 
 
CONCEITO DE DIREITO PENAL 
Aspecto Formal/ 
Estático 
Direito Penal é o conjunto de normas que qualifica certos comportamentos humanos 
como infrações penais, define os seus agentes e fixa sanções a serem-lhes aplicadas. 
 
Aspecto 
Material 
 
O Direito Penal refere-se a comportamentos considerados altamente reprováveis ou 
danosos ao organismo social, afetando bens jurídicos indispensáveis à própria 
conservação e progresso da sociedade. 
 
 
 
 
Aspecto 
Sociológico/ 
Dinâmico 
 
O Direito Penal é mais um instrumento de controle social, visando assegurar a 
necessária disciplina para a harmônica convivência dos membros da sociedade. 
Aprofundando o enfoque sociológico 
-A manutenção da paz social demanda a existência de normas destinadas a 
estabelecer diretrizes. 
-Quando violadas as regras de conduta, surge para o Estado o dever de aplicar sanções 
(civis ou penais). 
ATENÇÃO: Nessa tarefa de controle social atuam vários ramos do direito, como o 
Direito Civil, Direito Administrativo, etc. O Direito Penal é apenas um dos ramos do 
controle social. 
-Quando a conduta atenta contra bens jurídicos especialmente tutelados, merece 
reação mais severa por parte do Estado, valendo-se do Direito Penal. 
 
IMPORTANTE: O que diferencia a norma penal das demais é a espécie de 
consequência jurídica, ou seja, pena privativa de liberdade (PPL). 
-O Direito Penal é norteado pelo princípio da intervenção mínima, só atuando quando 
os outros ramos do direito falham. 
 
2. Princípio da intervenção mínima 
 
No Direito Penal, vigora entre os princípios, o princípio da intervenção mínima. Quer dizer que 
somente estará legitimada a utilização do Direito Penal diante do fracasso de outras formas de controle 
jurídicas. Este princípio estabelece que se outro mecanismo de controle social se revelar suficiente par a 
tutela de um bem, criminalizar este comportamento seria inadequado. Este é o pensamento de Paulo 
Queiroz. 
O direito penal é a ULTIMA RATIO. Dessa forma, o Direito Penal assume um caráter fragmentário, 
tutelando os bens jurídicos mais importantes. 
 
3. Criminologia e política criminal 
 
Na ciência penal, podemos estudar as chamadas criminologia e política criminal. Importante 
diferenciar Direito Penal, Criminologia e Política Criminal. 
A ciência penal, diferentemente do direito penal (crime enquanto norma), estuda a delinquência 
como um fato natural da sociedade. Portanto, a partir desta constatação se desenvolve duas ideias: 
 
 Criminologia: que é uma ciência empírica, a qual estuda o crime, a vítima, o criminoso e o controle social. 
As constatações se dão a partir da observação daquilo que acontece na realidade social, na experiência. 
Ocupa-se do crime enquanto fato, como, por exemplo: quais fatores contribuem para violência doméstica 
e familiar. 
 
 Política criminal: é aquilo que se propõe. Possui uma finalidade, trabalhando com estratégias e 
mecanismo de controle social da criminalidade. Trabalha com a ideia de orientar o legislador na 
elaboração das leis. A nossa política criminal deve ser um “guia” ao legislador, para saber qual conduta 
deve ou não ser tipificada. É uma ciência que trabalha com fins a partir do momento em que se adota uma 
lei. Possui a característica de vanguarda, pois orienta a forma de como o legislador deve atuar e positivar 
certas matérias. Orienta a reforma das leis. Ocupa-se do crime enquanto valor, como, por exemplo como 
diminuir a violência doméstica e familiar. 
 
Direito Penal Criminologia (Ciência Penal) Política Criminal (Ciência Política) 
Analisa os fatos humanos 
indesejados, define quais 
devem ser rotulados como 
crime ou contravenção, 
anunciando as penas. 
Ciência empírica que estuda o 
crime, o criminoso, a vítima e o 
comportamento da sociedade. 
 
Trabalha as estratégias e os meios 
de controle social da 
criminalidade. 
 
Ocupa-se do crime enquanto 
norma. 
Ocupa-se do crime enquanto fato 
social. 
Ocupa-se do crime enquanto 
valor. 
 
ex.: define como crime lesão no 
ambiente doméstico e familiar. 
ex.: quais fatores contribuem para a 
violência doméstica e familiar 
ex.: estuda como diminuir a 
violência doméstica e familiar. 
 
4. Missão do Direito Penal 
 
Na atualidade, a doutrina divide a missão do Direito Penal em: missão mediata e missão imediata. 
Nessa esteira, questiona-se: qual a missão mediata do direito penal e a missão imediata? 
 
4.1. Missão Mediata: 
 
Como função mediata o direito penal busca o controle social e limitação ao Poder de Punir do 
Estado. Serve para controlar comportamentos humanos, e por outro lado, limitar o próprio Poder do 
Estado. 
Assim, “se de um lado o Estado controla o cidadão impondo-lhe limites, de outro lado, é necessário 
também limitar o seu próprio poder de controle, evitando excessos (hipertrofia da punição)”. Em síntese: 
Missão mediata do Direito Penal 
Controle Social Limitação do poder de punir. 
 
4.2. Missão Imediata: 
 
No tocante a missão imediata a doutrina diverge. 
1ª Corrente: a missão imediata do direito penal é proteger bens jurídicos mais importantes para a 
convivência em sociedade (Roxin – Funcionalismo Teleológico). 
Corroborando ao exposto, Cleber Masson: 
O Direito Penal tem como função a proteção de bens jurídicos, isto é, valores ou interesses 
reconhecidos pelo Direito e imprescindíveis à satisfação do indivíduo ou da sociedade. Apenas os interesses 
mais relevantes são erigidos à categoria de bens jurídicos penais, em face do caráter fragmentário e da 
subsidiariedade do Direito Penal. O legislador seleciona, em um Estado Democrático de Direito, os bens 
especialmente relevantes para a vida social e, por isso mesmo, merecedores da tutela penal. 
É a corrente que prevalece!!! 
2ª Corrente: a missão imediata do direito penal é assegurar o Ordenamento Jurídico, a vigência da 
norma (Jakobs – Funcionalismo sistêmico). 
Dessa forma, temos que para uma corrente a missão é proteger bens jurídicos, já para outra, é 
assegurar o ordenamento jurídico, ou seja, a vigência das normas. 
 
5. Função do direito penal 
 
Para grande parte da doutrina a grande função do direito penal é a proteção de bens jurídicos, cujo 
conceito se estudará mais à frente. Importante assimilar que o direito penal tem por função proteger essas 
realidades ou fins, que são os bens jurídicos. 
Tal posição não é pacífica, embora amplamente majoritária, principalmente no Brasil. Na Alemanha, 
Jakobs, um dos maiores penalistas da atualidade, sustenta que a missão do Direito Penal é a prevenção 
geral positiva, ou seja, buscar a estabilidade do reconhecimento social acerca da validade da norma, sendo 
o doutrinador um verdadeiro crítico do conceito de bem jurídico. 
No direito penal se faz a seguinte pergunta: qual é a função do direito penal? Qual é a finalidade do 
direito penal? 
Para responder a esta pergunta, é necessário vislumbrar o movimentodo funcionalismo penal. Este 
movimento busca a real função do direito penal, havendo duas correntes que se destacam: 
 Funcionalismo teleológico (moderado/dualista/da política criminal/valorativo); 
 Funcionalismo sistêmico (radical/monista). 
 
O funcionalismo teleológico (moderado) tem como expoente Claus Roxin (escola de Munique), o 
qual preceitua que a finalidade do direito penal é assegurar bens jurídicos, de modo que, não havendo 
bem jurídico a ser protegido, não haverá por que falar em direito penal. É teleológico porque busca a 
finalidade do direito penal. 
#APROFUNDANDO 
BEM JURÍDICO – Prof. Ana Paula 
 
Luís Greco dispõe que bens jurídicos são dados fundamentais para a realização pessoal dos indivíduos 
ou para a subsistência do sistema social, compatíveis com a ordem constitucional. Roxin, por sua vez, 
define bens jurídicos como realidades ou fins que são necessários para uma vida social livre e segura, 
que garanta os direitos fundamentais dos indivíduos, ou para o funcionamento do sistema estatal 
erigido para a consecução de tal fim. 
 
Os dois conceitos não são antagônicos, na verdade dizem a mesma coisa de forma diferente. Os bens 
jurídicos são realidades ou finalidades que teriam como objetivo, de um lado, permitir a realização 
pessoal dos indivíduos, a exemplo da honra, vida, patrimônio, incolumidade física, sem causar danos a 
terceiros. De outro lado, também realidades ou fins que estejam relacionados a um sistema estatal que 
tem por objetivo garantir essa realização pessoal, a exemplo bem jurídico da Administração Pública, pois 
faz parte desse aparato estatal que protege direitos e garantias individuais, imprescindíveis para 
realização pessoal dos indivíduos. 
 
Portanto, há bens jurídicos relacionados à realização pessoal dos indivíduos. De outro lado, bens jurídicos 
relacionados a esse sistema estatal e social que garante essa realização pessoal, a exemplo da 
Administração Pública, fé pública, sendo esses bens jurídicos instrumentais em relação aos primeiros: 
vida, incolumidade física, patrimônio, etc., que estão mais diretamente relacionados com a realização 
pessoal dos indivíduos. 
 
Observa-se que o conceito trazido por Luís Greco, quando menciona subsistência do sistema social, é 
mais amplo que o de Roxin, pois não só estatal, mas social, com essa ideia de instrumentalidade, pois o 
fim último será sempre o indivíduo. 
 
Não se pode confundir bem jurídico, que é um conceito abstrato, com objeto material do crime, pois isso 
fica muito claro nos crimes contra o patrimônio. Nesses, o bem jurídico é o patrimônio, a exemplo da 
subtração de um apagador, momento em que o bem jurídico é o patrimônio de uma pessoa, mas o objeto 
material do crime, aquele objeto físico sobre o qual recai a conduta criminosa, é o apagador. A ideia de 
bem jurídico é abstrata e o objeto material é ideia concreta, não devendo ser confundidos. Ainda por 
consequência, há a impossibilidade de se punir um modo de ser, faceta interessante. O direito penal 
moderno é um direito penal do fato, que é aquele que pune condutas lesivas a bens jurídicos. A própria 
necessidade de lesar o bem jurídico está ligada a uma conduta prévia, momento em que se percebe o 
quanto tais assuntos estão intrincados. 
 
Caso exija a lesão de um bem jurídico em perigo, isso somente é possível por meio de uma conduta, o 
que está relacionado ao direito penal do fato, que pune tais condutas, descritas em lei como proibidas 
para que haja punição. 
 
A essa ideia do direito penal do fato se opõe o chamado direito penal do autor, que seria aquele que 
pune não condutas, mas formas de ser ou personalidades. Isso não existe em sua pureza, mas encontra-
se dispositivos que são característicos do direito penal do autor. 
 
O funcionalismo sistêmico (monista ou radical), por sua vez, é de criação de Günther Jakobs (escola 
de Bonn). Ele vai dizer que a função do direito penal é assegurar a vigência do sistema, protegendo o império 
da norma. Para ele, quando o sujeito é punido por cometer um crime, o bem jurídico não está protegido, 
pois ele já foi violado. O sujeito é punido apenas para demonstrar que o sistema continua em vigor, a norma 
deve ser obedecida e quem desrespeitá-la será punido. É um funcionalismo sistêmico, que se da em relação 
ao sistema. É um funcionalismo radical, porque a cada descumprimento, uma punição. A função do direito 
penal é, portanto, assegurar a aplicação da norma. 
Para GÜNTHER JAKOBS, se o sujeito deliberadamente se desvia da norma, quem faz isto não dá 
qualquer garantia de que não mais fará isso, passando a se comportar como um cidadão. Diante disso, o 
indivíduo que reiteradamente e deliberadamente se comporta como um violador contumaz da lei penal, 
não deve ser tratado como um cidadão, devendo, sim, ser visto como um inimigo da sociedade, devendo 
ser tratado como um inimigo. O DIREITO PENAL DO INIMIGO nasce da ideia de que o direito penal deve 
tratar de maneira diferenciada aquele que se mostra infiel ao sistema. E, portanto, é preciso que haja uma 
repressão mais forte àqueles que perderam o status de cidadão, eis que decidiram reiteradamente 
desobedecer a norma e o sistema imposto. 
TEORIAS FUNCIONALISTAS 
Funcionalismo Teleológico/ Dualista / Moderado 
/ Da Política Criminal / Valorativo 
Funcionalismo Sistêmico / Monista / Radical 
 
ROXIN (ESCOLA DE MUNIQUE) 
 
CRIME: fato típico (conduta), ilícito e 
REPROVÁVEL (imputabilidade, potencial 
consciência da ilicitude, exigibilidade de conduta 
diversa e necessidade da pena). 
 
OBS: Roxin busca a reconstrução do Direito Penal 
com base em critérios político-criminais. 
 
Missão do Direito Penal: proteção de bens 
jurídicos. Proteger os valores essenciais à 
convivência social harmônica. 
 
Conduta: Comportamento humano voluntário 
causador de relevante e intolerável lesão ou 
perigo de lesão ao bem jurídico tutelado. 
JAKOBS (ESCOLA DE BONN) 
 
CRIME: fato típico (conduta), ilícito e culpável 
(imputabilidade, potencial consciência da ilicitude 
e exigibilidade de conduta diversa) 
 
OBS: Para Jakobs, o Direito Penal deve visar 
primordialmente à reafirmação da norma violada 
e ao fortalecimento das expectativas de seus 
destinatários. 
 
Missão do Direito Penal: Assegurar a vigência do 
sistema. Está relativamente vinculada à noção de 
sistemas sociais (Niklas Luhmann). 
 
Conduta: Comportamento humano voluntário 
causador de um resultado violador do sistema, 
frustrando as expectativas normativas. 
 
OBS: Ação é produção de resultado evitável pelo 
indivíduo (teoria da evitabilidade individual). 
 
 
 
6. Classificações do direito penal 
 
São várias as classificações do direito penal. 
 
6.1. Direito penal substantivo e direito penal adjetivo 
 
 Direito penal substantivo: é o direito penal material, propriamente dito, que consta do código 
penal. É o direito penal material, que define crime e anuncia pena; 
 
 Direito penal adjetivo: é o direito processual penal, previsto no código de processo penal. 
Trabalha o processo e o procedimento. Esta classificação perdeu a importância em virtude de o direito 
processual ter ganhado uma esfera autônoma, e não mais como um braço do direito penal. 
 
6.2. Direito penal objetivo e direito penal subjetivo 
 
 Direito penal objetivo: é o conjunto de leis penais em vigor no país. Constitui-se das normas 
penais incriminadoras e não incriminadoras; 
 Direito penal subjetivo: é o direito de punir que pertence a um sujeito, qual seja, o Estado ( 
ius puniendi). O direito punitivo estatal não é ilimitado, pois estas limitações estão asseguradas 
constitucionalmente. Quanto ao modo, o direito penal precisa respeitar os direitos e garantias 
fundamentais. Quanto ao espaço, o direito penal objetivo será aplicado apenas aos fatos praticados no 
território nacional, via de regra. Quanto ao tempo, o direito penal só poderá exercer o seu direitode punir 
por um certo momento. Após, perderá esse direito (prescrição, que é causa extintiva da punibilidade). O 
direito de punir possui três momentos: ameaça da pena, aplicação da pena e execução da pena. 
 
7. Limites Do Direito De Punir Estatal: 
 
1. Quanto ao MODO: o direito de punir estatal deve respeitar direitos e garantias fundamentais. 
Como bem explica Canotilho, mesmo nos casos em que o legislador se encontre constitucionalmente 
autorizado a editar normas restritivas, permanecerá vinculado à salvaguarda do núcleo essencial dos 
direitos, liberdades e garantias do homem e do cidadão. 
 
2. Quanto ao ESPAÇO: em regra, aplica-se a lei penal aos fatos praticados no território nacional, 
trata-se do princípio da territorialidade. 
Nesse sentido, dispõe o art. 5º, C.P. - Aplica-se a lei brasileira, sem prejuízo de convenções, tratados 
e regras de direito internacional, ao crime cometido no território nacional. 
 
3. Quanto ao TEMPO: o direito de punir não é eterno, em virtude disto é que existe a prescrição 
(limite temporal ao direito de punir ou executar a pena pelo Estado). 
O direito de punir é monopólio do ESTADO, ficando proibida a Justiça Privada, ou seja, a justiça 
realizada pelas próprias mãos, que poderá, inclusive, caracterizar o crime de exercício arbitrário das 
próprias razões. 
“Paulo César Busato bem lembra que o Estado não é absolutamente livre para fazer uso desse poder 
de castigar através de emprego da lei. Sua tarefa legislativa, e de aplicação da legislação, encontram-se 
limitadas por uma série de balizas normativas formadas por postulados, princípios e regras, tais como a 
legalidade, a necessidade, a imputação subjetiva, a culpabilidade, a humanidade, a intervenção mínima, e 
todos os demais direitos e garantias fundamentais como a dignidade da pessoa humana e a necessidade de 
castigo”. 
 
ATENÇÃO: O direito de punir é monopólio do Estado, ficando proibida a justiça privada, sob pena de 
configurar o crime de exercício arbitrário das próprias razões. 
 
O anúncio do monopólio é seguido da criação de um crime, qual seja o delito de exercício arbitrário 
das próprias razões (art. 345, CP). 
CP: Art. 345 - Fazer justiça pelas próprias mãos, para satisfazer pretensão, embora legítima, salvo 
quando a lei o permite. 
Há um caso que o Estado tolera a punição privada paralela à punição estatal: ESTATUTO DO ÍNDIO 
(art. 57 da Lei nº 6001/73). 
Art. 57. Será tolerada a aplicação, pelos grupos tribais, de acordo com as instituições próprias, de 
sanções penais ou disciplinares contra os seus membros, desde que não revistam caráter cruel ou 
infamante, proibida em qualquer caso a pena de morte. 
Nesse caso, o Estado tolera a punição privada, que será executada paralelamente a do Estado. 
#TPI – Tribunal Penal Internacional seria exceção ao monopólio do direito de punir do 
Estado? 
“Estatuto de Roma - Artigo 1º - O Tribunal - É criado, pelo presente instrumento, um Tribunal 
Penal Internacional ("o Tribunal"). O Tribunal será uma instituição permanente, com jurisdição sobre 
as pessoas responsáveis pelos crimes de maior gravidade com alcance internacional, de acordo com 
o presente Estatuto, e será complementar às jurisdições penais nacionais. A competência e o 
funcionamento do Tribunal reger-se-ão pelo presente Estatuto.” 
Referido dispositivo consagrou o PRINCÍPIO DA COMPLEMENTARIEDADE, segundo o qual, o 
TPI será chamado a intervir somente se e quando a Justiça repressiva interna falhar, se tornar 
omissa ou insuficiente. 
Assim, o TPI é COMPLEMENTAR, NÃO SUBSTITUINDO A JURISDIÇÃO NACIONAL, de modo 
que não representa exceção à exclusividade do Direito de Punir do Estado. 
 
8. Direito penal de emergência e direito penal simbólico 
 
 Direito penal de emergência: é o direito penal criado a partir de uma situação atípica. O legislador cria 
normas de repressão, pois a opinião pública naquele momento exige isso, existe uma pressão social feita 
pela sociedade, para dar a esta uma sensação de tranquilidade. A criação de uma norma que recrudesce 
uma norma já existente é uma legislação de emergência. O direito penal de emergência é um campo fértil 
para nascer um direito penal meramente simbólico. Tem por finalidade devolver o sentimento de 
tranquilidade para a sociedade. 
 Direito penal SIMBÓLICO: é o direito penal que vai ao encontro aos anseios populares, pois o legislador 
atua pensando na opinião pública para devolver à sociedade uma ilusória sensação de tranquilidade. Não 
se tem, em verdade, a pena cumprindo sua função, razão pela qual o direito penal será apenas simbólico. 
Se a criação da lei penal não afeta a realidade, o Direito Penal acaba cumprindo apenas uma função 
simbólica, nasce sem qualquer eficácia jurídica ou social. 
 
9. CRIMINALIZAÇÃO PRIMÁRIA X CRIMINALIZAÇÃO SECUNDÁRIA 
 
Candidato, o que significa criminalização primária e criminalização secundária? 
Criminalização primária diz respeito ao poder de criar a lei penal e introduzir no ordenamento 
jurídico a tipificação criminal de determinada conduta. 
Noutra banda, criminalização secundária atrela-se ao poder estatal para fazer aplicar a sanção penal 
introduzida no ordenamento jurídico, com a finalidade de coibir determinados comportamentos 
antissociais. 
Criminalização primária Criminalização secundária 
A criminalização primária diz respeito ao poder de 
criar a lei penal e introduzir no ordenamento 
jurídico a tipificação criminal de determinada 
conduta. 
A criminalização secundária, por sua vez, atrela-se 
ao poder estatal para aplicar a lei penal 
introduzida no ordenamento com a finalidade de 
coibir determinados comportamentos antissociais. 
 
10. Direito Penal Promocional/Político/Demagogo 
 
O direito penal promocional é uma distorção do direito penal. É um direito penal político, eis que 
visa a promoção do próprio Estado. Acaba sendo um direito penal demagogo, tendo em vista que engana 
e cria a ideia de que o direito penal pode promover a alteração da sociedade. 
Utiliza o Direito penal como instrumento de transformação social. Na verdade, as políticas públicas 
tem que ser instrumento para transformação social. O Estado, visando a consecução dos seus objetivos 
políticos, emprega leis penais desconsiderando o princípio da intervenção mínima. Tem por finalidade usar 
o direito penal para a transformação social. Exemplo: criando contravenção penal de mendicância 
(revogada) para acabar com os mendigos ao invés de melhorar políticos públicas. 
Até 2009, a mendicância era uma contravenção penal. E não era a “criminalização” do fato de o 
indivíduo ser mendigo que faria com que ele deixasse a sua condição. Afora isso, havia uma discussão sobre 
a configuração de um direito penal do autor, que pune o indivíduo pelo que ele é, não pelo que ele fez. 
 
#APROFUNDAMENTO. Vejamos algumas teorias que foram cobradas na prova do MPMG – 2017 e ficaram 
famosas: 
 Grease the wheels theory (teoria da graxa sobre rodas): A referida teoria se contrapõe à “sand the wheels 
theory”, pois preconiza que alguns atos de corrupção devem ser tolerados, tendo em vista que por meio 
deles seria possível contornar a burocracia estatal, conferindo maior liberdade ao setor privado, a fim 
de gerar crescimento econômico. 
 A “Sand the wheels theory” defende que a permissão para a prática de atos de corrupção cria um 
ambiente institucional ruim, gerando insegurança, e, por conseguinte, inibindo o crescimento econômico. 
 Por fim, o Estado Vampiro é consequência da transformação de um Estado Democrático de Direito, para 
um Estado onde existe tão somente uma aparente legalidade, sendo governado, na prática, por corruptos. 
 
11. Direito penal de intervenção 
 
Windfried Hassemer trata sobre o direito de intervenção. O autor vai dizer que o direito penal não 
deve ser alargado, devendo se preocupar apenas com os bens jurídicos individuais, tais como a vida, 
patrimônio, propriedade,