MACROFUNAÔÇíAãÆO-021213-ROTINA-PARA-EMISSAãÆO-DE-NOTA-DE-EMPENHO

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MANUAL SADIPEM > MANUAIS > MANUAL SIAFI > 020000 - SISTEMA INTEGRADO DE ADMINISTRAÇÃO FINANCEIRA DO GOVERNO FEDERAL - SIAFI > 021200
- FACILIDADE PARA UTILIZAÇÃO DO SIAFI (DICAS) > 021213 - ROTINA PARA EMISSÃO DE NOTA DE EMPENHO
021213 - ROTINA PARA EMISSÃO DE NOTA
DE EMPENHO
Acessos: 15738
1 – FINALIDADE
Orientar os usuários para a rotina de emissão de Nota de Empenho – NE.
2 – APRESENTAÇÃO
2.1 - Visando um melhor acompanhamento e demonstrar um nível mais detalhado na
execução orçamentária, proporcionando aos usuários uma plataforma mais amigável e
interativa, foram promovidas alterações na emissão da Nota de Empenho.
2.2 - No SIAFI, cada nota de empenho está associada a um único Favorecido, a um
único Programa de Trabalho Resumido (PTRES), a uma única Fonte de Recurso e a uma
única Natureza de Despesa, de maneira que a quantidade de empenhos a serem
emitidos por cada UG estará diretamente relacionada à combinação desses e de
outros detalhamentos do empenho.
2.3 – A partir de janeiro de 2021, a emissão do empenho original, seus reforços e
respectivas anulações passarão a ser feitos exclusivamente por meio do Subsistema
orçamentário através do módulo Nota de Empenho desenvolvido no SIAFI-Web.
2.3.1 – O disposto no item acima se aplica exclusivamente aos empenhos emitidos
diretamente no SIAFI.
2.3.2 – Em relação às despesas que possuem obrigatoriedade de ser empenhadas a
partir de outros sistemas , tais como Comprasnet Contratos (que substituiu o
SIASG), Plataforma +Brasil, incluindo o SICONV e CIPI, dentre outros, as minutas
MINISTÉRIO DA ECONOMIA
http://brasil.gov.br/
https://conteudo.tesouro.gov.br/manuais/index.php?option=com_content&view=article&id=7&Itemid=140
https://conteudo.tesouro.gov.br/manuais/index.php?option=com_blankcomponent&view=default&Itemid=142
http://epwg.governoeletronico.gov.br/barra/atualize.html
https://conteudo.tesouro.gov.br/manuais/index.php?option=com_content&view=categories&id=104&Itemid=376
https://conteudo.tesouro.gov.br/manuais
http://www.tesouro.gov.br/boletim-sadipem
http://www.tesouro.gov.br/eventos-sadipem
https://conteudo.tesouro.gov.br/manuais/index.php?option=com_glossariosadipem&view=glossriosadipems&Itemid=377
http://www.tesouro.gov.br/fale-conosco-sadipem
https://conteudo.tesouro.gov.br/manuais/index.php?option=com_content&view=categories&id=104&Itemid=376
https://conteudo.tesouro.gov.br/manuais/index.php?option=com_content&view=category&id=57&Itemid=376
https://conteudo.tesouro.gov.br/manuais/index.php?option=com_content&view=category&id=721&Itemid=700
https://conteudo.tesouro.gov.br/manuais/index.php?option=com_content&view=category&id=746&Itemid=700
https://conteudo.tesouro.gov.br/manuais/index.php?option=com_content&view=category&id=756&Itemid=700
https://conteudo.tesouro.gov.br/manuais/index.php?option=com_content&view=article&id=1645:021213-rotina-para-emissao-de-nota-de-empenho&catid=756&Itemid=700
dos empenhos deverão continuar sendo inseridas em suas respectivas plataformas,
as quais serão enviadas para a geração da Nota de Empenho no SIAFI Web e todas as
operações relativas ao Empenho deverão ter a mesma origem da inclusão do mesmo,
exceto a operação de cancelamento de restos a pagar de empenhos emitidos até 2020
gerados a partir de outro sistema que deverão ser cancelados diretamente a partir
do SIAFI. Esta exceção não se aplica aos empenhos gerados a partir do SICONV.2.4.
2.4 – Considerando a edição do Decreto nº 10.496, de 28 de setembro de 2020, que
instituiu o Cadastro Integrado de Projetos de Investimentos – CIPI, onde serão
registradas de forma centralizada as informações de projetos de investimento em
infraestrutura custeados com recursos do orçamento fiscal e seguridade social –
OFSS, as entidades do Poder Executivo Federal que pertencem ao OFSS deverão
emitir empenhos cujo elemento de despesa seja 51 (Obras e Instalações), a partir
de janeiro de 2021, por meio do CIPI ou do Comprasnet Contratos ou da Plataforma
+Brasil.
3 – INCLUSÃO DA NOTA DE EMPENHO NO SIAFI-WEB
3.1 – INCLUIR NOTA DE EMPENHO – INCNE
3.1.1 – A inclusão da nota de empenho deverá ser feita através do Subsistema
Orçamentário, selecionando o módulo Nota de Empenho e a transação Incluir Nota de
Empenho, conforme tela abaixo:
3.1.1.1 – O usuário, caso deseje, poderá acessar diretamente a transação
digitando o mnemônico ‘INCNE’ na barra de transação, disponível no canto superior
direito da tela do SIAFI-Web.
3.1.1.2 – A transação INCNE está disponível somente a usuários que a possuem em
seu perfil de acesso.
3.1.2 – Acessada a transação Incluir Nota de Empenho, será apresentada a tela
inicial, conforme tela abaixo, na qual o usuário poderá, conforme o caso,
preencher o número do empenho a ser incluído:
3.1.2.1 – Nas UG que possuem o parâmetro ‘NUMERAÇÃO AUTOMATICA’ da tabela de UG
igual a ‘NÃO’, o preenchimento do número do empenho é obrigatório e deverá ser
feito utilizando a faixa de numeração entre 000001 a 800000.
3.1.2.2 – Nas UG que possuem o parâmetro ‘NUMERAÇÃO AUTOMATICA’ da tabela de UG
igual a ‘SIM’, o preenchimento do número do empenho é facultativo. Quando não
informado, o sistema gerará os empenhos na ordem cronológica utilizando a faixa
de numeração entre 000001 a 400000. Quando a UG desejar gerar empenhos com
numeração manual, deverá ser utilizada a faixa de numeração entre 400001 e
800000.
3.1.3 – Para todas as UG, a faixa de numeração entre 800001 e 999999 está
reservada para empenhos gerados no processo de transferência de saldos entre UG,
via NSSALDO.
3.2 – PREENCHIMENTO DA INCLUSÃO DE NOTA DE EMPENHO
3.2.1 – CÉLULA ORÇAMENTÁRIA
3.2.1.1 – Confirmada a inclusão da nota de empenho na tela inicial, será
apresentado um formulário único para preenchimento das informações que o compõem,
iniciando pela Célula Orçamentária, composta por Esfera, Plano de Trabalho
Resumido (PTRES), Fonte de Recurso, Natureza da Despesa, Unidade Gestora
Responsável (UGR) e Plano Interno.
3.2.1.2 – Preenchidas informações referentes à célula orçamentária, o sistema irá
apresentar o saldo existente na respectiva célula, caso este seja diferente de
zero.
3.2.2 – DADOS GERAIS DA NOTA DE EMPENHO
3.2.2.1 – Os dados gerais da Nota de Empenho são: Data de Emissão, Tipo,
Processo, Taxa de Câmbio, Valor, Favorecido, Amparo Legal, Descrição, Local da
Entrega e Informação Complementar.
3.2.2.2 – O campo Data de Emissão é de preenchimento obrigatório e corresponde à
data em que será contabilizada a inclusão do empenho, 
 
3.2.2.3 – O campo Tipo é de preenchimento obrigatório, devendo ser informado
Ordinário, Estimativo ou Global.
3.2.2.4 – O campo Processo é de preenchimento facultativo, mas orienta-se
informar o número do processo que deu suporte à emissão do respectivo empenho.
3.2.2.5 – O campo Taxa de Câmbio é de preenchimento facultativo, mas deve ser
informado quando a inclusão do empenho ensejar contabilização em UG que possui
moeda diferente de real.
3.2.2.6 – O campo Valor é de preenchimento facultativo. Se informado, o sistema
validará se o dado preenchido corresponde ao valor total da Lista de Itens. Se
não informado, o sistema preencherá o campo com o valor total da Lista de Itens.
3.2.2.7 – O campo Favorecido é de preenchimento obrigatório, devendo ser
informado um CNPJ ou um CPF constante da tabela de Credores, ou uma UG constante
da tabela de UG, ou uma Inscrição Genérica (IG) do tipo credora e constante da
tabela de credores.
3.2.2.7.1 – Em conformidade com o art. 61 da Lei nº 4.320/64, o que dispõe que
“para cada empenho será extraído um documento denominado ‘nota de empenho’ que
indicará o nome do credor, a representação e a importância da despesa bem como a
dedução desta do saldo da dotação própria”, o procedimento de execução decréditos orçamentários deve identificar o favorecido da despesa na Nota de
Empenho, ressalvados os casos em que a individualização do nome do credor no
documento NE torna-se operacionalmente impraticável, como na Folha de Pagamento.
3.2.2.7.2 – De maneira excepcional e sempre justificada, é aceitável a emissão,
de empenhos que tenham como beneficiários a própria Unidade Gestora emitente,
desde que haja viabilidade operacional.
3.2.2.7.3 – O procedimento descrito no item anterior deverá ser adotado apenas
quando não se tratar de processos licitatórios e de contratações, devendo a
informação individualizada estar detalhada em sistema estruturante ou
corporativo, de forma a permitir o controle, a transparência e prestação de
contas.
3.2.2.8 – O agrupamento Amparo Legal é de preenchimento obrigatório, devendo ser
informado o subsídio normativo que fundamenta a emissão do empenho, com base na
legislação aplicável.
3.2.2.8.1 – O agrupamento Amparo Legal é composto por: Modalidade de Licitação,
Ato Normativo, Artigo, Parágrafo, Inciso e Alínea. Todas essas informações são
agrupadas em um código específico de 3 dígitos, que deve ser informado pelo
usuário.
3.2.2.8.2 – Caso necessário, o preenchimento do código de amparo legal poderá ser
feito com o acionamento do respectivo botão de pesquisa, podendo ser informados
um ou mais parâmetros no refinamento da pesquisa, conforme tela seguir:
3.2.2.9 – O campo Descrição é de preenchimento obrigatório, devendo ser informado
a descrição sumária da nota de empenho e outras informações que a UG julgue
interessante constar na NE. Os dados preenchidos neste campo serão informados no
campo Observação do documento contábil RO, no SIAFI Operacional. Este campo
permite o preenchimento de até 468 caracteres.
3.2.2.10 – O campo Local da Entrega é de preenchimento facultativo e pode ser
utilizado para sinalização ao favorecido do empenho do local onde o bem ou
serviço deve ser entregue.
3.2.2.11 – O campo Informação Complementar é de preenchimento facultativo e pode
ser utilizado para complementação de outras informações que a UG julgue
importante constar da NE. Este campo permite o preenchimento de até 100
caracteres.
3.2.3 – PASSIVO ANTERIOR
3.2.3.1 – Caso a emissão do empenho possua passivo permanente (ISF ‘P’)
anteriormente registrado na contabilidade, deverá ser acionado o botão Informar
Passivo Anterior, sendo disponibilizado o campo Conta Contábil.
3.2.3.2 – Ao acionar essa opção, será disponibilizado o campo Conta Contábil,
para preenchimento da respectiva conta contábil na qual encontra-se registrado o
saldo do passivo P, o botão Registrar será desabilitado e o botão Relacionar
Passivo será apresentado, o qual deve ser acionado após o preenchimento da Lista
de Itens do empenho.
3.2.4 – LISTA DE ITENS
3.2.4.1 – Com a migração do empenho para o SIAFI-Web, a Lista de Itens (LI) foi
integrada ao empenho, o qual tornou-se uma entidade única e a LI deixa de existir
como uma entidade desassociada do empenho.
3.2.4.2 – A Lista de Itens é de preenchimento obrigatório e é composta pelas
seguintes informações:
a) Natureza da Despesa, recuperada automaticamente da Célula Orçamentária;
b) Sequencial dos itens, gerado automaticamente pelo sistema;
c) Subelemento, selecionado a partir da relação recuperada da CONNATSOF –
Consulta Natureza de Despesa - para a Natureza da Despesa informada;
d) Descrição do item, no qual deve ser preenchida a descrição pormenorizada do
bem ou serviço que está sendo empenhado no respectivo sequencial. Este campo
permite o preenchimento de até 1248 caracteres;
e) Operação, preenchido automaticamente pelo sistema com Inclusão, Reforço,
Anulação ou Cancelamento;
f) Data, preenchido automaticamente pelo sistema com a data de registro da
operação;
g) Quantidade, no qual deve ser preenchida a quantidade do bem ou serviço que
está sendo empenhado no respectivo sequencial, podendo serem informadas até 5
(cinco) casas decimais;
h) Valor Unitário, no qual deve ser preenchido o valor unitário do bem ou serviço
que está sendo empenhado no respectivo sequencial, podendo serem informadas até 4
(quatro) casas decimais;
i) Valor da Operação, calculado automaticamente pelo sistema a partir da
multiplicação da Quantidade pelo Valor Unitário informados, sendo efetuado o
arredondamento matemático para 2 (duas) casas decimais.
3.2.4.3 – Preenchida a Lista de Itens, o usuário deve conferir os dados e acionar
o botão Registrar, caso o empenho não possua passivo anterior, ou Relacionar
Passivo, caso o empenho possua passivo anterior.
3.2.5 – RELACIONAMENTO DO PASSIVO ANTERIOR
3.2.5.1 – Após o acionamento do botão Relacionar Passivo, quando o empenho possui
passivo anterior, o sistema apresentará a tela de relacionamento do conta
corrente da conta de passivo informada, podendo este relacionamento se dar de
forma automática (pelo sistema) ou manual (pelo usuário).
3.2.5.2 – Caso a conta contábil informada possua conta corrente ‘P’ do tipo ‘000
– NAO EXIGE’ ou ‘002 – CNPJ, CPF, UG, IG OU 999’ na tabela >CONCONTA do SIAFI
Operacional, o sistema tentará efetuar o relacionamento do conta corrente da
conta de passivo de maneira automática, conforme se segue:
a) Se o conta corrente ‘P’ for do tipo ‘000 – NAO EXIGE’, o sistema verificará se
existe saldo maior ou igual ao total da lista de itens do empenho no conta
corrente ‘P’ da conta contábil informada. Existindo, o sistema fará o
relacionamento automático entre o conta corrente ‘P’ e o conta corrente ‘F +
Fonte de Recurso’, bastando ao usuário conferir e Registrar.
b) Se o conta corrente ‘P’ for do tipo ‘002 – CNPJ, CPF, UG, IG OU 999’, o
sistema verificará se existe saldo maior ou igual ao total da lista de itens do
empenho no conta corrente ‘P + Favorecido’ da conta contábil informada.
Existindo, o sistema fará o relacionamento automático entre o conta corrente ‘P +
Favorecido’ e o conta corrente ‘F + Fonte de Recurso + Favorecido’, bastando ao
usuário conferir e Registrar, conforme tela a seguir:
3.2.5.3 – Não sendo possível efetuar o relacionamento automático de que trata a
alínea ‘b’ do item anterior, ou caso a conta contábil informada possua conta
corrente ‘P’ diferente dos tipos ‘000 – NAO EXIGE’ e ‘002 – CNPJ, CPF, UG, IG OU
999’ na tabela >CONCONTA do SIAFI Operacional, o sistema habilitará opção de
seleção de até 5 (cinco) contas correntes ‘P’ pelo usuário, dentre aqueles que
possuem saldo na conta contábil informada, perfazendo o relacionamento manual
entre o conta corrente ‘P + Informação Selecionada’ e o conta corrente ‘F + Fonte
de Recurso + Informação Selecionada’, conforme tela a seguir:
3.2.5.4 – Efetuado o relacionamento entre os contas correntes ‘P’ e ‘F’ da conta
de passivo informada, o usuário deve conferir os dados e acionar o botão
Registrar.
3.3 –CONTABILIZAÇÃO DA INCLUSÃO DE NOTA DE EMPENHO
3.3.1 – Após o acionamento do botão Registrar, o sistema fará a validação dos
dados preenchidos e, inexistindo erros nesta validação, será gerado o documento
orçamentário NE no SIAFI-Web e o documento contábil RO (Registro Orçamentário) no
SIAFI Operacional, conforme tela abaixo:
3.3.2 – A inclusão de NE é registrada pelo documento contábil RO com o evento
40.1.201, o qual efetua os lançamentos contábeis da emissão do empenho,
especialmente a baixa da conta 6.2.2.1.1.00.00 – Crédito Disponível, o registro
do controle por empenho na conta 6.2.2.9.2.01.01 - Empenhos a Liquidar e do
controle de DDR na conta 8.2.1.1.2.00.00 – DDR Comprometida por Empenho.
Adicionalmente, nos empenhos com passivo anterior, o evento 40.1.205 transfere o
saldo da conta 6.2.2.9.2.01.01 para a conta 6.2.2.9.2.01.02 - Empenhos Em
Liquidação.
3.3.3 – O usuário poderá consultar o documento contábil RO por meio da transação
>CONRO, no SIAFI Operacional.
4 – CONSULTA DA NOTA DE EMPENHO NO SIAFI-WEB
4.1 - CONSULTAR NOTA DE EMPENHO – CONNE
4.1.1 – A consulta de notas de empenho emitidas deverá ser feita através do
SubsistemaOrçamentário, selecionando o módulo Nota de Empenho e a transação
Consultar Nota de Empenho, conforme tela abaixo:
4.1.2 – O usuário, caso deseje, poderá acessar diretamente a transação digitando
o mnemônico ‘CONNE’ na barra de transação, disponível no canto superior direito
da tela do SIAFI-Web.
4.1.3 – Acessada a transação, são disponibilizados ao usuário os seguintes
filtros, que combinados entre si, auxiliarão na busca dos empenhos desejados:
a) Seleção alternada entre Órgão ou UG Emitente, para busca dos empenhos de todas
as UG de um órgão ou somente de uma UG específica;
b) Ano, cujo preenchimento é obrigatório, permite ao usuário consultar empenhos
que tenham sido inscritos ou reinscritos em restos a pagar no exercício do
sistema;
c) Número, caso o usuário deseje consultar um empenho específico, sendo os demais
filtros ignorados quando do preenchimento deste campo;
d) Célula Orçamentária, agrupamento composto pelos campos Esfera, PTRES, Fonte de
Recurso, Natureza da Despesa, UGR e Plano Interno;
e) Período de Emissão, permitindo ao usuário informar um período dentro do qual
deseja consultar a emissão de empenhos;
f) Favorecido;
g) Tipo, sendo Ordinário, Estimativo ou Global;
h) Sistema de Origem, permitindo o filtro de empenhos que tenham sido emitidos a
partir da integração de um sistema externo, via webservice;
i) Modalidade de Licitação;
j) Passivo Anterior, permitindo que o usuário consulte empenhos emitidos com ou
sem passivo anterior.
4.1.4 – Caso o usuário opte por não preencher nenhum dos filtros disponíveis e
acione o botão Pesquisar, o sistema retornará a lista de todos os empenhos
emitidos no ano naquela UG, conforme tela a seguir:
4.1.5 – Preenchidos os filtros desejados e acionado o botão Pesquisar, o sistema
retorna a lista de empenhos emitidos que se enquadram em todos os parâmetros
informados.
4.2 – DETALHAMENTO DA NOTA DE EMPENHO
4.2.1 – A partir da lista de empenhos recuperados na CONNE, o usuário pode
detalhar um empenho clicando no hiperlink da coluna Número, por exemplo
2020NE000064.
4.2.2 – No detalhamento da nota de empenho, é possível visualizar todos os dados
preenchidos quando da inclusão ou alteração da NE, conforme tela a seguir:
4.2.3 – Na Lista de Itens, são disponibilizados totalizadores da lista e de cada
subelemento, por meio dos quais é possível visualizar os valores incluído,
reforçado, anulado e atual do empenho, bem como em quais fases da execução
orçamentária se encontra o saldo atual do empenho, conforme telas abaixo:
 
 
4.2.4 – Ao acionar o botão Alterar, o empenho será apresentado em modo de edição,
possibilitando sua alteração, conforme detalhado no item 5 desta macrofunção.
4.2.5 – Ao acionar o botão Documentos Contábeis, são apresentados os documentos
RO gerados a partir da inclusão ou alteração do empenho.
4.2.6 – Ao acionar o botão Imprimir, o sistema gera um arquivo da versão mais
atual do empenho em formato .pdf, o qual pode ser exportado para envio a
interessados, apensamento em processos eletrônicos ou mesmo impressão em meio
físico.
5 – ALTERAÇÃO DA NOTA DE EMPENHO NO SIAFI-WEB
5.1 – ALTERAR NOTA DE EMPENHO – CONNE: ALTERAR
5.1.1 – No empenho web, as operações de reforço e anulação de empenhos do
exercício, bem como cancelamento de restos a pagar, são efetuadas mediante
acionamento do botão Alterar, após consulta e detalhamento do empenho na
transação CONNE, conforme item 4.2.4 desta macrofunção.
5.1.2 – O botão Alterar fica indisponível a usuários que não possuem a transação
CONNE_ALT em seu perfil de acesso.
5.1.3 – A alteração da nota de empenho deverá ser efetuada a partir do mesmo
sistema de origem que incluiu a NE, não sendo possível a alteração, no SIAFI, de
empenhos incluídos a partir da integração de um sistema externo, via webservice,
e vice-versa.
5.2 – EDIÇÃO DE CAMPOS QUE NÃO CONTABILIZAM
5.2.1 – O empenho emitido pode ser alterado para edição de dos campos Descrição,
Local da Entrega ou Descrição do Item, desde que satisfeitas as seguintes
condições:
a) o empenho ter sido emitido em no máximo 3 dias úteis, tendo em vista o prazo
para registro da conformidade de registros de gestão no documento RO; e
b) o empenho não ter iniciado sua execução orçamentária, isto é, o valor incluído
está na fase A Liquidar, se empenho sem passivo anterior, ou Em Liquidação, se
empenho com passivo anterior.
5.3 – REFORÇO, ANULAÇÃO E CANCELAMENTO DE ITENS DE EMPENHO
5.3.1 – Após o acionamento do botão Alterar, no detalhamento da nota de empenho,
o sistema apresenta o empenho em modo de edição, permitindo o registro de
operações nos itens registrados, bem como a inclusão de novos sequenciais na
lista de itens.
5.3.2 – Para registrar operações de reforço, anulação e cancelamento de itens de
empenho, o usuário deve selecionar os itens que deseja alterar e acionar o botão
Alterar Selecionados, após o que o sistema apresentará os itens selecionados em
modo de edição.
5.3.3 – Nos sequenciais em modo de edição, será apresentado o campo Operação.
5.3.3.1 – Nos empenhos do exercício corrente, são apresentadas as operações
Reforço e Anulação.
5.3.3.2 – Nos empenhos de restos a pagar, é apresentada somente a operação
Cancelamento.
5.3.3.3 – A operação Reforço registra o aumento do valor do sequencial
selecionado, bem como a inclusão de novos sequenciais na lista de itens.
5.3.3.4 – As operações Anulação e Cancelamento registram a diminuição do valor do
sequencial selecionado.
5.3.4 – Selecionada uma operação no sequencial em edição, o sistema acrescentará
uma nova operação no sequencial, na qual devem ser informados a Quantidade e o
Valor Unitário correspondentes ao bem ou serviço que se deseja alterar, conforme
tela a seguir:
5.3.4.1 – Preenchidos os dados das operações de todos os sequenciais selecionados
para edição, deve ser acionado o botão Confirmar.
5.3.5 – Uma alteração da nota de empenho pode ter o registro de somente uma
operação em cada item sequencial, sendo possível efetuar operações em mais de um
item na mesma alteração da NE, inclusive reforços e anulações em sequenciais
distintos.
5.3.6 – Para efetuar a inclusão de um novo sequencial na Lista de Itens, deve ser
acionado o botão Incluir da lista, sendo acrescentado novo sequencial na lista,
com a operação Reforço, no qual devem ser informados o Subelemento, a Descrição
do Item, a Quantidade e o Valor Unitário correspondentes ao bem ou serviço que se
deseja incluir no empenho.
5.3.6.1 – Preenchidos os dados correspondentes ao novo sequencial da lista, deve
ser acionado o botão Confirmar.
5.3.7 – Após a confirmação da alteração dos sequenciais selecionados ou da
inclusão de novos sequenciais, deve ser acionado o botão Registrar Alterações,
sendo apresentada a janela modal Alterar Nota de Empenho.
5.3.8 – Na janela modal Alterar Nota de Empenho, devem ser preenchidos os campos
Data da Emissão e Motivo/Observação, conforme tela a seguir:
5.3.8.1 – O campo Data de Emissão é de preenchimento obrigatório e corresponde à
data em que será contabilizada a alteração do empenho, devendo ser igual ou
anterior à data corrente e igual ou posterior à data de inclusão do empenho.
5.3.8.2 – O campo Motivo/Observação é de preenchimento obrigatório, devendo ser
informado a descrição sumária da alteração da nota de empenho e outras
informações que a UG julgue interessante constar no histórico da NE e no campo
Observação do documento contábil RO, no SIAFI Operacional, caso as alterações
gerem reflexo contábil. Este campo permite o preenchimento de até 468 caracteres.
5.3.9 – Preenchidos os dados da janela modal Alterar Nota de Empenho, deve ser
acionado o botão Confirmar, a fim de registrar a alteração na nota de empenho.
5.3.10 – Após o registro de alteração na nota de empenho, com ou sem reflexo
contábil, é gerada nova versão no histórico da NE. Caso a alteração seja com
reflexo contábil, os valores do empenho são atualizados, inclusive os
totalizadores da lista e dos subelementos.5.4 – ATUALIZAÇÃO DO RELACIONAMENTO DO PASSIVO ANTERIOR NA ALTERAÇÃO DA NOTA DE
EMPENHO
5.4.1 – No registro de operações de reforço, anulação ou cancelamento de itens
sequenciais em empenhos com passivo anterior, será necessário atualizar o
relacionamento do passivo anterior registrado na última versão do empenho.
5.4.2 - Após o acionamento do botão Relacionar Passivo, o sistema apresentará a
tela de relacionamento do conta corrente da conta de passivo informada, podendo
este relacionamento se dar de forma automática (pelo sistema) ou manual (pelo
usuário).
5.4.3 – Na alteração para reforço da NE, a atualização do relacionamento do conta
corrente da conta de passivo informada ocorre conforme regras da inclusão do
empenho detalhadas no item 3.2.5 desta macrofunção.
5.4.4 – Na alteração para anulação ou cancelamento da NE, a atualização do
relacionamento do conta corrente da conta de passivo informada ocorre dependerá
da quantidade de combinações entre contas correntes ‘P’ e ‘F’ registrados na NE.
5.4.4.1 – Se a NE alterada possuir uma única combinação entre contas correntes
‘P’ e ‘F’ registrada, a atualização do relacionamento ocorrerá de forma
automática pelo sistema nesta única combinação.
5.4.4.2 – Se a NE alterada possuir mais de uma combinação entre contas correntes
‘P’ e ‘F’ registrada, a atualização do relacionamento ocorrerá de forma manual,
sendo habilitada opção de seleção da(s) combinação(ões) e respectivo(s) valor(es)
do(s) conta(s) corrente(s) que será(ão) anulado(s).
5.4.5 – Na alteração para reforço e anulação da NE simultaneamente, a atualização
do relacionamento do conta corrente da conta de passivo informada ocorre pelo
valor líquido da alteração, isto é, pela diferença positiva entre a soma das
operações de reforço e a soma das operações de anulação.
5.4.5.1 – Caso o valor líquido da alteração resulte em operação de reforço, a
atualização do relacionamento do conta corrente da conta de passivo informada
ocorre na forma do item 5.4.3 desta macrofunção.
5.4.5.2 – Caso o valor líquido da alteração resulte em operação de anulação, a
atualização do relacionamento do conta corrente da conta de passivo informada
ocorre na forma do item 5.4.4 desta macrofunção.
5.4.5.3 – Não ocorre atualização do relacionamento do conta corrente da conta de
passivo informada caso a soma das operações de reforço seja igual à soma das
operações de anulação.
5.4.6 – Efetuada a atualização do relacionamento entre os contas correntes ‘P’ e
‘F’ da conta de passivo informada, o usuário deve conferir os dados e acionar o
botão Registrar.
5.5 – ANULAÇÃO E CANCELAMENTO DE EMPENHO POR INDISPONIBILIDADE DE CAIXA
5.5.1 – Em atendimento ao disposto no art. 42 da LC nº 101/2000 (Lei de
Responsabilidade Fiscal), a anulação de empenho do exercício ou o cancelamento de
restos a pagar podem ser registrados por motivo de indisponibilidade de caixa.
5.5.2 – O registro de anulação ou cancelamento de NE para atender o disposto no
item anterior é feito mediante o acionamento do botão Indisponibilidade de Caixa,
na janela modal Alterar Nota de Empenho, apresentada na CONNE: Alterar após o
acionamento do botão Registrar, conforme tela a seguir:
5.5.3 – No empenho do exercício, caso a alteração da NE contenha,
simultaneamente, operação de anulação e de reforço de sequenciais distintos, o
botão Indisponibilidade de Caixa não será apresentado na janela modal Alterar
Nota de Empenho, pois neste caso não se trata de uma anulação em cumprimento ao
art. 42 da LC nº 101/2001, dado que o valor anulado está sendo utilizado para
reforço do empenho, ainda que parcialmente.
5.5.4 – O botão Indisponibilidade de Caixa substitui as antigas espécies de
empenho 04 – Cancelamento de empenho por falta de disponibilidade de caixa – e 14
– Cancelamento de RP por insuficiência de recursos.
5.6 –CONTABILIZAÇÃO DA ALTERAÇÃO DE NOTA DE EMPENHO
5.6.1 – Após o acionamento do botão Confirmar, na janela modal Alterar Nota de
Empenho, o sistema fará a validação dos dados preenchidos e, inexistindo erros
nesta validação, o documento orçamentário NE será atualizado no SIAFI-Web e será
gerado novo documento contábil RO (Registro Orçamentário) no SIAFI Operacional,
contabilizando as alterações registradas.
5.6.2 – O reforço de NE é registrado pelo documento contábil RO com o evento
40.1.202, o qual efetua os lançamentos contábeis de reforço do empenho,
especialmente a baixa da conta 6.2.2.1.1.00.00 – Crédito Disponível, o registro
do controle por empenho na conta 6.2.2.9.2.01.01 - Empenhos a Liquidar e do
controle de DDR na conta 8.2.1.1.2.00.00 – DDR Comprometida por Empenho.
Adicionalmente, nos empenhos com passivo anterior, o evento 40.1.205 transfere o
saldo da conta 6.2.2.9.2.01.01 para a conta 6.2.2.9.2.01.02 - Empenhos Em
Liquidação.
5.6.3 – A anulação de NE é registrada pelo documento contábil RO com o evento
40.1.203, o qual efetua os lançamentos contábeis de anulação do empenho do
exercício, especialmente o reestabelecimento do saldo na conta 6.2.2.1.1.00.00 –
Crédito Disponível, e a baixa do controle por empenho na conta 6.2.2.9.2.01.01 -
Empenhos a Liquidar e do controle de DDR na conta 8.2.1.1.2.00.00 – DDR
Comprometida por Empenho. Adicionalmente, nos empenhos com passivo anterior, o
evento 40.1.206 transfere o saldo da conta 6.2.2.9.2.01.02 - Empenhos Em
Liquidação para a conta 6.2.2.9.2.01.01.
5.6.4 – O cancelamento de NE é registrado pelo documento contábil RO com o evento
40.1.207, o qual efetua os lançamentos contábeis de cancelamento de restos a
pagar, a baixa controle por empenho na conta 6.3.1.1.0.00.00 – RP Não Processados
a Liquidar e do controle de DDR na conta 8.2.1.1.2.00.00 – DDR Comprometida por
Empenho, bem como o registro da conta 6.3.1.9.8.00.00 – Outros Cancelamentos de
RPNP. Adicionalmente, nos empenhos com passivo anterior, o evento 40.1.209
transfere o saldo da conta 6.3.1.2.0.00.00 – RP Não Processados Em Liquidação
para a conta 6.3.1.1.0.00.00.
5.6.5 – A anulação de NE por indisponibilidade de caixa é registrada pelo
documento contábil RO com o evento 40.1.204, o qual efetua os lançamentos
contábeis de anulação do empenho do exercício, especialmente o reestabelecimento
do saldo na conta 6.2.2.1.1.00.00 – Crédito Disponível em contrapartida à conta
5.2.2.9.2.01.05 – Cancelamento de Empenho por Indisponibilidade de Caixa, além da
regular baixa do controle por empenho na conta 6.2.2.9.2.01.01 - Empenhos a
Liquidar e do controle de DDR na conta 8.2.1.1.2.00.00 – DDR Comprometida por
Empenho. Adicionalmente, nos empenhos com passivo anterior, o evento 40.1.206
transfere o saldo da conta 6.2.2.9.2.01.02 - Empenhos Em Liquidação para a conta
6.2.2.9.2.01.01.
5.6.6 – O cancelamento de NE por indisponibilidade de caixa é registrado pelo
documento contábil RO com o evento 40.1.208, o qual efetua os lançamentos
contábeis de cancelamento de restos a pagar, a baixa controle por empenho na
conta 6.3.1.1.0.00.00 – RP Não Processados a Liquidar e do controle de DDR na
conta 8.2.1.1.2.00.00 – DDR Comprometida por Empenho, bem como o registro da
conta 6.3.1.9.1.00.00 - Cancelamentos por Indisponibilidade de Caixa.
Adicionalmente, nos empenhos com passivo anterior, o evento 40.1.209 transfere o
saldo da conta 6.3.1.2.0.00.00 – RP Não Processados Em Liquidação para a conta
6.3.1.1.0.00.00.
6 – EXTRAÇÃO DE DADOS DA NOTA DE EMPENHO NO SIAFI-WEB
6.1 – SOLICITAÇÃO DE EXTRAÇÃO DE DADOS – SOLEXTDAD
6.1.1 – A extração de dados da nota de empenho deverá ser feita através do
Subsistema Importação e Exportação de Dados, selecionando o módulo Extração de
Dados e a transação Solicitação de Extração de Dados.
6.1.2 – Acessada a transação, no campo Documento deverá ser selecionada a opção
Nota de Empenho, o Tipo de Extração, bem como deverão ser preenchidos os filtros
desejados para refinamento da pesquisa, conforme tela a seguir:
6.1.3 – O Tipo de Extração informa se o processamento da extração de dados deve
ser realizado uma ou mais vezes.6.1.3.1 – Na extração do tipo Única, a extração será realizada somente uma vez,
devendo ser indicada a Data de Disponibilização da Extração, na qual o arquivo
estará disponível para consulta e download no sistema. O arquivo entregue conterá
os dados da última versão de todas as notas de empenho que atendam aos filtros
inseridos na solicitação.
6.1.3.2 – Na extração do tipo Periódica, a extração será agendada periodicamente,
devendo ser indicada a Periodicidade na qual o arquivo será disponibilizado para
consulta e download no sistema (Diária, Semanal ou Mensal). Cada arquivo entregue
conterá os dados da última versão de todas as notas de empenho que, além de
atenderem aos filtros inseridos na solicitação, tenham sido incluídas ou
alteradas no intervalo de dias a que se refere a respectiva extração.