Avaliação Estudos Transversais VI Compliance

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:821287)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 61556003
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 
2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças II, III e IV estão corretas.
B As sentenças I e IV estão corretas.
C As sentenças I, II e III estão corretas.
D As sentenças II e IV estão corretas.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da 
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas 
Nacionais e Internacionais:
A Termos de Aceitação e Uso.
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B Norma IFRS.
C Lei de Conflito de Interesses.
D Instruções Normativas da RFB.
A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou seja, 
das sanções decorrentes dos casos em que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as 
falsas:
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão dos 
tributos.
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A V - V - F.
B F - F - V.
C V - F - V.
D F - V - F.
Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre 
"ser" e "estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
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( ) Estar em Compliance.
( ) Ser Compliance.
( ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A III - I - II.
B II - III - I.
C II - I - III.
D I - II - III.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da 
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado 
Nacional e Internacional:
A Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
B Lei de Informática e Automação.
C Termos de Confidencialidade.
D Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de 
Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa 
CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
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A Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
B Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.
C Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira.
D Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos lesivos podem ser definidos como os 
praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos 
internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera "ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem 
foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A V - V - V - F.
B V - F - F - V.
C F - F - V - V.
D F - V - V - F.
Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas 
especificações diferentes daquelas mais amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a seguir:
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I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial.
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão e valores de uma empresa.
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o cumprimento de regras formais e informais.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação 
Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.
A Somente a sentença II está correta.
B As sentenças I e II estão corretas.
C As sentenças I e III estão corretas.
D As sentenças II e III estão corretas.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da 
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e 
Regulamentar:
A Norma IFRS.
B Lei de Conflito de Interesses.
C Normas ISO.
D Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as 
partes, no qual os autores de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a 
questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir:
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I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do 
descumprimento.
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acessoem: 10 set. 2020.
A As sentenças I, III e IV estão corretas.
B As sentenças I e IV estão corretas.
C As sentenças III e IV estão corretas.
D As sentenças II, III e IV estão corretas.
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