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torial brasileira no segmento iS de concursos, ciências jurí- prover serviços direcionados ercado editorial, construíram cadêmica e o aperfeiçoamento mado sinônimo de qualidade é prover a melhor informação :ços justos, gerando benefícios ,oradores e acionistas . sabilidade social e ambiental .de e dão sustentabilidade ao li ' ! JOSÉ DOS SANTOS CARVALHO FILHO MANUAL DE DIREITO ADMINISTRATIVO *** ~ "1-l"r- \..1\.1\..1~ 34.ª edição revista, atualizada e ampliada STJ00109822 1 Filho -Geral do Estado do Rio nal de Justiça do Estado ça stiça ico :ia do STF iça tinto) o o □ Do o Sumário Capítulo 1 Direito Administrativo e Administração Pública ............................. .. 1. lntroduçãO---------------------······--··················· 1. O Estado ______________________ _ 2. Poderes e Funçõe------------· -----•••••••UHoooo•••••••••uooo 3. Função Administrativa .............. ·-------------························· 4. Federação _________________ _ 4.1. Características·--------------------· 4.2. Autonomia: Capacidade de Autoadministração. _____ _ 5. Direito Administrativo----·····························································---············ 5.1. Breve Introdução ............. _________________ _ 5.2. Conceit0----------·------------ 5.3. Relações com Outros Ramos Jurídicos _____ . li. Administração Pública: Sentidos------------------· 1. Sentido Objetivo _____ . -----··························-------- 2. Sentido Subjetivo----··························------------ Ili. Órgãos Públicos---------------------· 1. Introdução _______________________ _ 2. A Relação Órgão/Pessoa ........................................................ ----·----- 2.1. Característica Básica ... ·------· 2.2. Criação e Extinção _______ . 3. Teorias de Caracterização do órgão ___________ _ 4. Conceito .......... _______________________ _ 5. Capacidade Processual _______ _ 6. Classificação-----· IV. Agentes Públicos .............. ---------------------- V. Princípios Administrativos----------------· 1. Princípios Expressos··----··········································----····························· 1.1. Princípio da Legalidade·····----· 1.2. Princípio da Impessoalidade·······························---------- 1.3. Princípio da Moralidade------------------ 1.4. Princípio da Publicidade _________________ . 1.5. Princípio da Eficiência __________________ _ 2 4 5 6 6 7 7 8 9 11 11 12 12 12 13 13 13 15 16 16 17 18 19 20 20 21 22 26 31 STJ00109822 XXVIII I MANUAL DE DIREITO ADMINISTRATIVO• Carvalho Filho 2. Princípios Reconhecidos............................................................................................................... 35 2.1. Princípio da Supremacia do Interesse Público...................................................... 35 2.2. Princípio da Autotutela................................................................................................... 37 2.3. Princípio da Indisponibilidade..................................................................................... 38 2.4. Princípio da Continuidade dos Serviços Públicos................................................ 38 2.5. Princípio da Segurança Jurídica (Proteção à Confiança)................................... 39 2.6. Princípio da Precaução.................................................................................................... 42 3. O Princípio da Razoabilidade...................................................................................................... 43 4. O Princípio da Proporcionalidade............................................................................................. 45 VI. Súmulas.......................................................................................................................................................... 46 Capítulo 2 Poderes e Deveres dos Administradores Públicos............................ 47 1. Introdução..................................................................................................................................................... 47 li. Uso e Abuso de Poder.............................................................................................................................. 48 1. Uso do Poder..................................................................................................................................... 48 2. Poder-Dever de Agir....................................................................................................................... 48 3. Abuso do Poder. ... ·----··········································-------················ 50 3. 1. Sentido······------······················································································· 50 3.2. Formas de Abuso: Excesso e Desvio de Poder...................................................... 50 3.3. Efeitos..................................................................................................................................... 51 3.4. Abuso de Poder e Ilegalidade...................................................................................... 52 3.5. Abuso de Autoridade············-----···························································· 53 Ili. Poderes Administrativos.......................................................................................................................... 54 1. Conceito .............................................................................................................................................. 54 2. Modalidades...................................................................................................................................... 54 2.1. Poder Discricionário......................................................................................................... 54 2.2. Poder Regulamentar........................................................................................................ 61 2.3. Poder de Polícia.................................................................................................................. 69 IV. Deveres dos Administradores Públicos............................................................................................. 69 1. Dever de Probidade........................................................................................................................ 69 2. 3. Dever de Prestar Contas----···························································································· Dever de Eficiência ......................................................................................................................... . 71 72 V. Hierarquia e Disciplina ............................................................................................................................. 73 1. Hierarquia........................................................................................................................................... 73 1.1. Efeitos..................................................................................................................................... 73 1.2. Subordinação e Vinculação........................................................................................... 74 1.3. Hierarquia e Funções Estatais....................................................................................... 75 2. Disciplina Funcional........................................................................................................................ 76 2.1. Sentido.................................................................................................................................. 76 2.2. Direito Penal e Direito Punitivo Funcional.............................................................. 76 2.3. Procedimento de Apuração..........................................................................................77 Capítulo 3 Poder de Polícia....................................................................................... 79 1. Introdução..................................................................................................................................................... 79 li. Sentido Amplo e Estrito........................................................................................................................... 80 Ili. Conceito····························································---- -----······································ 80 STJ00109822 10 Filho ----··············· ......... .. iança) .................................. . ....................... ---- ...................... . ----........................ . icos ........................... . _____ ...................... . ----......................... . -----················· ...... . -----··············· ........ . ----.......................... . ----......................... .. ----.......................... . -----...................... . _____ ...................... . _____ ,,,, .................. . -----........................ . 35 35 37 38 38 39 42 43 45 46 47 47 48 48 48 50 50 50 51 52 53 54 54 54 54 61 69 69 69 71 72 73 73 73 74 75 76 76 76 77 79 79 80 80 SUMÁRIO I XXIX IV. Poder de Polícia no Direito Positivo ................................................................................................... . v Competência ...................................................................................................................... ___ _ VI. Poder de Polícia Originário e Delegado ........................................................................................... . VII. Polícia Administrativa e Polícia Judiciária ........................................................................................ . VIII. Fundamentos .............................................................................................................................................. . IX. Finalidade ..................................................................................................................................................... . X. Âmbito de Incidência ............................................................................................................................... . XI. Atuação da Administração ................................................................................................................... .. 1. Atos Normativos e Concretos ................................................................................................... .. 2. Determinações e Consentimentos Estatais ......................................................................... . 3. Atos de Fiscalização ...................................................................................................................... .. XII. Limites ........................................................................................................................................................... .. XIII. Características-----··· ............................................................................................................... .. 1. Discricionariedade e Vinculação ............................................................................................... . 2. Autoexecutoriedade ..................................................................................................................... . 3. Coercibilidade .................................................................................................................................. . XIV. Legitimidade da Polícia Administrativa ............................................................................................ . 1. Requisitos Gerais de Validade .................................................................................................... . 2. Princípio da Proporcionalidade ............................................................................................... .. XV. Sanções de Polícia .................................................................................................................................... .. XVI. Súmulas ......................................................................................................................................................... . 81 82 83 87 88 88 89 89 89 89 91 91 92 92 93 95 96 96 96 98 101 Capítulo 4 Ato Administrativo.................................................................................. 103 1. Introdução .................................................................................................................................................... . 1. Fatos Administrativos .................................................................................................................... . 2. Atos da Administração ................................................................................................................. . 3. Atos Jurídicos e Atos Administrativos .................................................................................... . li. Conceito ........................................................................................................................................................ . 1. Sujeitos da Manifestação de Vontade .................................................................................... . 2. Regime Jurídico de Direito Público ........................................................................................ .. 3. Silêncio Administrativo ................................................................................................................ . Ili. Elementos .................................................................................................................................................... .. 1. Competência .................................................................................................................................... . 1.1. Sentido ................................................................................................................................. . 1.2. Fonte ...................................................................................................................................... . 1.3. Características .................................................................................................................... . 1.4. Critérios Definidores da Competência .... ____ .......................................... .. 1.5. Delegação e Avocação. _____ ........... _____ ......................... . 2. Objeto ................. ----····· .................................................................................................. . 2.1. Sentido ................................. ·----· -------................................ .. 2.2. Requisitos de Validade ............. _____ , ____ ............................ .. 2.3. Discricionariedade e Vinculação ................................................................................ . 3. Forma ................ __________ .................................. _____ , 3.1. Sentido----······· ................................................................................................... . 3.2. Requisito de Validade·----······ ...................................................................... .. 103 103 104 105 106 108 108 109 112 113 113 113 114 114 115 116 116 116 117 117 117 118 STJ00109822 XXX I MANUAL DE DIREITO ADMINISTRATIVO• Carvalho Filho 3.3. Princípio da Solenidade .. ·------------···························· 4. Motivo ..... ------------------------ 4.1. Sentido--------·-------------· 4.2. Discricionariedade e Vinculação ......... ____________ , 4.3. Motivo e Motivação•-------------------118 119 119 120 120 4.4. Teoria dos Motivos Determinantes--------·---- 125 4.5. Congruência entre o Motivo e o Resultado do Ato............................................. 125 5. Finalidade ......................... ____________________ 127 5.1. Sentido______________________ 127 5.2. Finalidade e Objeto_________________ 128 IV. Características ..................... ·----------································································ 128 128 129 129 131 131 132 132 134 134 134 135 135 136 136 137 137 1. Imperatividade----------------·································· 2. Presunção de Legitimidade .... •····················----··························································· 3. Autoexecutoriedade ·····················-----· V. Mérito Administrativo _____ . ----·····················-----·----- 1. Sentido _________________ . 2. Vinculação e Discricionariedade ·······------·····························---- 3. Controle do Mérito ................................. ________________ _ VI. Formação e Efeitos .................................... ___ _ -----·······················---- 1. Perfeição-----···················································----·---- 2. Eficácia········-----·········-----··············································---- 3. Exequibilidade ............................................................... ----- _____ _ 4. Validade ...................................... --------·----------- VII. Classificação ................. ____ _ 1. Critério dos Destinatários: Atos Gerais e Individuais ..................... _____ _ 2. Critério das Prerrogativas: Atos de Império e de Gestão----·----· 3. Critério da Liberdade de Ação: Atos Vinculados e Discricionários ____ _ 4. Critério da Intervenção da Vontade Administrativa: Atos Simples, Compostos e Complexos _________________________ _ 5. Critério dos Efeitos: Atos Constitutivos, Declaratórios e Enunciativos ..................... . 6. Critério da Retratabilidade: Atos Revogáveis e Irrevogáveis·················---- 7. Critério da Executoriedade: Atos Autoexecutórios e Não Autoexecutórios ································---- -----································ VIII. Espécies···························----· 1. Espécies Quanto à Forma de Exteriorização······----------- 1. 1. Decretos e Regulamentos ____ ----·--------- 1.2. Resoluções, Deliberações e Regimentos ________ _ 1 .3. Instruções, Circulares, Portarias, Ordens de Serviço, Provimentos e Avi- SOS----------------------- 1.4. Alvará"------------------------ 1.5. Ofícios __________________ , ___ _ 1.6. Pareceres _____________________ _ 1 .7. Certidões, Atestados e Declarações ______________ _ 1.8. Despachos ___________________ _ 2. Espécies Quanto ao Conteúdo ________________ _ 2.1. Licença ______________________ _ 2.2. Permissão _____________________ _ 138 139 140 140 141 142 142 143 144 145 145 145 147 148 149 149 151 STJ00109822 Filho :o ______ _ cionários ............................. . s Simples, Compostos e Enunciativos ..................... . reis _____ . liço, Provimentos e Avi- 118 119 119 120 120 125 125 127 127 128 128 128 129 129 131 131 132 132 134 134 134 135 135 136 136 137 137 138 139 140 140 141 142 142 143 144 145 145 145 147 148 149 149 151 SUMARIO I XXXI 2.3. Autorização _____________________ _ 2.4. Admissão _____________________ _ 2.5. Aprovação, Homologação e Visto················----·----- 2.6. Atos Sancionatórios------------····································· 2.7. Atos Funcionais ............ ________ , IX. Procedimento Administrativo-------·-----· X. Extinção dos Atos Administrativos-----------·-------- 1. ExtinçãoNatural ____ _ 2. Extinção Subjetiva _________________ ----- 3. Extinção Objetiva _______________________ _ 4. Caducidade ____________________ . 5. Desfazimento VolitivO-----······························------- XI. Invalidação (ou Anulação)··························--------------· 1. Teoria das Nulidades·····························································---------- 1.1. Introdução ___ _ ------.. ••·•·•·•··•······················· 1.2. As Nulidades no Direito Privado···------········································· 1.3. A Controvérsia Doutrinária ............................... ·----····································· 1.4. A Terminologia Adotada····-----· -----································ 2. Conceito e Pressuposto ......................... ______________ _ 3. Quem Pode Invalidar ..................................... ·----·······················---············ 4. Dever de Invalidar····················································--------·························· 5. Autotutela e Contraditório···························------------· 6. Efeitos················································································----······················---- 7. Convalidação ............................................ ___ _ XII. Revogação .... ·----·······················-----· 1. Conceito .. _____ -----·········································----· 2. Pressuposto .................................................................................................................. ___ _ 3. Fundamento ............................................................. ____ _ 4. Origem ....... ·-----········································································································ 5. Efeitos ............................................................................................................ ______ _ 6. lnocorrência---··················································································································· 7. Revogação da Revogação ..................... ------------- XIII. Súmulas ....................................................................................................... ·---································ 153 155 155 156 158 159 160 160 160 161 161 161 162 162 162 162 163 164 164 165 167 169 171 173 175 175 176 177 177 177 178 179 180 Capítulo 5 Contratos Administrativos..................................................................... 181 1. Introdução .............................................................. ______________ _ li. Contratos da Administração·····································-------· 1. Contratos Privados da Administração _____________ _ 2. Contratos Administrativos _________________ _ Ili. Conceito ................... ________ _ ----------····················· IV. Disciplina Normativª----------------············································ 1. Disciplina Constitucional. ______ ··················································----· 2. Disciplina Lega1-----·····································----------- V. Sujeitos do Contrato---------------·········································· 1. CenárioGeral ______________________ _ 2. Normas Específicas: Microempresas e Empresas de Pequeno Porte ........................ . 181 181 182 182 183 183 183 184 185 185 186 STJ00109822 XXXII I MANUAL DE DIREITO ADMINISTRATIVO• Carvalho Filho VI. Características .......................................................................... ·-----.................................... . 188 188 188 189 189 190 190 190 191 192 194 VII. 1. A Relação Contratual ........................ __________ ....................................... .. 2. 3. A Posição Preponderante da Administração ...................................................................... .. O Sujeito Administrativo e o Objeto _______ ............................................. .. Espécies ........................................................................................................................................................ .. 1. Contratos de Obras____ .................................................................................................. . 1.1. Sentido ____ ......... ____ ....................................................................... . 1.2. 1.3. Condições Específicas de Contratação ................................................................... .. Regimes de Execução _____ .......................................................................... .. 2. Contratos de Serviços .............. ___ _ 2.1. Serviços de Publicidade ___________ ......................... . 3. Contratos de Fornecimento (ou Compras)---........ ·------............. 195 4. Contratos de Concessão e de Permissão............................................................................... 196 5. Alienações e Locações................................................................................................................... 198 6. Outras Espécies .................................. _____________ ...................... 200 VIII. Cláusulas de Privilégio ....................................... _______________ 201 1. Sentido................................................................................................................................................. 201 2. Alteração Unilateral ................................................................................................... ___ 202 3. Rescisão Unilateral ....................................................................................... ----............. 204 3.1. Motivos.................................................................................................................................. 204 3.2. Efeitos..................................................................................................................................... 205 3.3. A Exceção de Contrato Não Cumprido..................................................................... 205 4. Sanções Extracontratuais ............................................................................ ---............. 207 IX. Equação Econômico-Financeira........................................................................................................... 207 1. Sentido................................................................................................................................................. 207 2. Efeitos................................................................................................................................................... 208 3. Reajuste e Revisão ...................................................................... ___ ................................. 208 X. Formalização .................................................................................................... _____ ............... 210 1. Instrumento....................................................................................................................................... 210 2. Solenidades ....... ___ .............................................................. ______ ........... 210 3. Cláusulas Essenciais........................................................................................................................ 211 4. Garantias............................................................................................................................................. 211 XI. DuraçãodoContrato .......................................................................................................... ____ 212 XII. Prorrogação do Contrato........................................................................................................................ 214 XIII. RenovaçãodoContrato .......................................................... _______ ,____ 215 XIV. Execução e lnexecução do Contrato.................................................................................................. 216 1. Execução............................................................................................................................................. 216 2. lnexecução Culposa........................................................................................................................ 216 3. lnexecuçãoSemCulpa.................................................................................................................. 221 3.1. Teoria da Imprevisão........................................................................................................ 221 3.2. O Fato do Príncipe .................................................................... ____ 222 3.3. Caso Fortuito e Força Maior ___ ...................................................................... 223 XV. Extinção do Contrato................................................................................................................................ 224 1. Cumprimento do Objeto.............................................................................................................. 224 2. 3. Término do Prazo ______ ......................... ___ ................ ---- lmpossibilidade Material ou Jurídica _______ ............................................. . 4. Invalidação ....................................... ___ _ _ _______ ......................... . 224 225 225 STJ00109822 lho Filho ------······················ -----···························· ------······················· ------····················· -----···························· -----···························· -----························· -----·························· -----·························· ------······················· ------····················· ----······························· ------······················ ------······················ ------························· 188 188 188 189 189 190 190 190 191 192 194 195 196 198 200 201 201 202 204 204 205 205 207 207 207 208 208 210 210 210 211 211 212 214 215 216 216 216 221 221 222 223 224 224 224 225 225 SUMARIO I XXXIII 5. Rescisão .............................................................................................................................................. . 5.1. Rescisão Amigável ........................................................................................................... . 5.2. Rescisão Judicial ............................................................................................................... . 5.3. Rescisão Administrativa ................................................................................................. . 5.4. Rescisão por Arbitragem ............................................................................................... . XVI. Sanções Administrativas ......................................................................................................................... . XVII. Crimes e Penas ............................................................................................................................................ . XVIII. Convênios Administrativos .................................................................................................................... . XIX. Consórcios Públicos .................................................................................................................................. . XX. Súmulas ......................................................................................................................................................... . 227 227 227 228 229 230 233 234 238 245 Capítulo 6 Licitação.................................................................................................... 247 1. Introdução .................................................................................................................................................... . li. Conceito ......................................................................................................................................................... Ili. Natureza Jurídica ....................................................................................................................................... . IV. Disciplina Normativa ................................................................................................................................ . 1. Disciplina Constitucional ............................................................................................................. . 2. Disciplina Legal ................................................................................................................................ . V Destinatários ............................................................................................................................................... . VI. Fundamentos .............................................................................................................................................. . 1. Moralidade Administrativa ......................................................................................................... . 2. Igualdade de Oportunidades .................................................................................................... . VII. Objeto ............................................................................................................................................................ . VIII. Princípios ....................................................................................................................................................... . 1. Princípios Básicos ............................................................................................................................ . 1.1. Princípio da Legalidade ................................................................................................. . 1.2. Princípios da Moralidade e da Impessoalidade ................................................... . 1.3. Princípio da Igualdade ................................................................................................... . 1.4. Princípio da Publicidade ................................................................................................ . 1.5. Princípio da Probidade Administrativa ................................................................... . 1.6. Princípio da Vinculação ao Instrumento Convocatório .................................... . 1.7. Princípio do Julgamento Objetivo ............................................................................ . 2. Princípios Correlatos ...................................................................................................................... . IX. Dispensa de Licitação .............................................................................................................................. . 1. Introdução ......................................................................................................................................... . 2. Critério de Valor ............................................................................................................................... . 3. Situações Excepcionais ................................................................................................................. . 4. Gêneros Perecíveis e Obras de Arte ........................................................................................ . 5. Desinteresse na Contratação ..................................................................................................... . 6. Entidades Sem Fins Lucrativos .................................................................................................. . 7. Disparidade de Propostas ........................................................................................................... . 8. Intervenção no Domínio Econõmico ..................................................................................... . 9. Complementação do Objeto ..................................................................................................... . 1 O. Pessoas Administrativas ............................................................................................................... . 11. Locação e Compra de Imóvel .................................................................................................... . 12. Negócios Internacionais .............................................................................................................. . 247 248 248 249 249 250 251 253 253 253 254 255 255 255 255 256 256 257 257 258 258 263 263 264 265 266 267 268 270 271 271 272 273 274 STJ00109822 XXXIV I MANUAL DE DIREITO ADMINISTRATIVO• Carvalho Filho 13. Pesquisa e Desenvolvimento .... ____ _ 14. Energia Elétrica--------------------···························· 274 275 15. Transferência de Tecnologia ........... ---------------·········· 276 16. Consórcios Públicos e Convênios de Cooperação............................................................. 277 17. Navios, Embarcações, Aeronaves e Tropas------------············· 278 18. Peças no Período de Garantia Técnica------------·················· 279 19. Materiais de Uso Militar ......................................................................... _______ 280 20. (atadores de Materiais Recicláveis ...................... ·----------··········· 281 21. Agricultura Familiar e Reforma Agrária ............................ ------·················· 282 22. Produtos Estratégicos para o SUS ................................................................... ---- 282 23. Programa de Cisternas e Acesso à Agua................................................................................ 283 X. lnexigibilidade de Licitação .................................................................................................................. . 1. Fornecedor Exclusivo .................................................................................................................... . 2. Atividades Artísticas··············································································------- 3. Serviços Técnicos Especializados··············································-------- XI. Modalidades ...................................................... ·--------· 1. Concorrência················································································································---- 1.1. Sentido·············----- --------······························· 1.2. Tipos ......... ·····················································------·········---······· 283 284 285 286 287 287 287 288 1.3. Características .................................................... ·---····------ 288 2. Tomada de Preços···················································································-----··········· 289 2.1. Sentido···-----························································------······· 289 2.2. Registros Cadastrais......................................................................................................... 289 2.3. Características..................................................................................................................... 290 3. Convite................................................................................................................................................. 291 4. Concurso............................................................................................................................................. 292 5. Leilão...... ·····························································································---······· 293 XII. Procedimento ......................................................... ,------················································ 294 1. Formalização.....................................................................................................................................294 2. Edital..................................................................................................................................................... 295 3. Habilitação.......................................................................................................................................... 297 4. Procedimento Seletivo ........................................................... ,----···················......... 303 4.1. Normas Gerais ........... ,----····································· ........................ 303 4.2. Julgamento da Habilitação..................................................................... 304 4.3. 4.4. 4.5. Julgamento das Propostas ................................... ·----································· Fatores e Critérios de Julgamento ............................................................................. . Tipos de Licitação ..................................................................................... ---- 304 305 305 4.6. Classificação ........................................................................................................................ 306 5. Resultados e Efeitos ........................................................................................... ,_____ 307 6. Homologação e Adjudicação·····································------······························ 7. Regime Diferenciado de Contratações Públicas (RDC) ··············------ 309 311 XIII. Anulação ........................................................................................................................................................ 313 XIV. Revogação ........................................................... _______________ 315 XV. Recursos Administrativos ............................................. ____ _ XVI. Infrações Administrativas, Crimes e Penas ____ . ________ _ XVII. O Pregão: Nova Modalidade ...... ----------················································ 1. Introdução ____ . 316 318 321 321 STJ00109822 J/ho Filho ____ , .. , ......................... . _____ ........................... .. --------•••••••••••••••••UUO, ______ .................... . ______ ....................... . 274 275 276 277 278 279 280 281 282 282 283 283 284 285 286 287 287 287 288 288 289 289 289 290 291 292 293 294 294 295 297 303 303 304 304 305 305 306 307 309 311 313 315 316 318 321 321 SUMARIO I XXXV 2. Âmbito de Incidência ____________________ _ 3. Complementaridade da Disciplina _______________ _ 4. Facultatividade na Adoção __________________ _ s. Característica Básica e Modalidades ______________ _ 6. Objeto da Contratação ___________________ _ 7. Fase Interna _______________________ _ 8. Fase Externa ____ _ 9. Convocação, ________________________ _ 10. 5essão _________ ................................... ----------- 11. Julgamento das Propostas __________________ , 12. Análise da Habilitação _____ , _____________ _ 13. Classificação Final e Recursos _________________ _ 14. Adjudicação e Homologação ________________ _ 15. Vedações ........................ ------------------- 16. 5anções----------·--------------- 17. Desfazimento _____ .......................... ____ , 18. Formalização e Controle ______ . ____________ _ XVIII. Microempresas e Empresas de Pequeno Porte ....... __________ _ XIX. Serviços de Publicidade ___________ _ 321 322 322 323 324 326 326 327 328 329 331 331 332 333 333 333 334 334 337 Capítulo 7 Serviços Públicos..................................................................................... 339 1. Introdução ___ _ li. Conceito ...................... -------------- Ili. Características ..................... ______________ .................. __ _ 1. Sujeito Estatal.. ..... ______________________ _ 2. Interesse Coletivo ____________________ , 3. Regime de Direito Público ..... __________ . IV. Classificação ............... ----------------------· 1. Serviços Delegáveis e lndelegáveis ...... _____________ _ 2. Serviços Administrativos e de Utilidade Pública ...................... ______ _ 3. Serviços Coletivos e Singulares _______ , 4. Serviços Sociais e Econômicos .................. ------------· V. ntularidade ..................... -----............................ ---------· 1. Competência·---- 2. Regulamentação ............ ------· 3. Controle ............ ________________________ _ VI. Princípi0>--------------------------- 1. Princípio da Generalidade ................ --------------· 2. Princípio da Continuidade __________________ _ 3. Princípio da Eficiência ____ , _______________ _ 4. Princípio da Modicidade ___________________ , VII. RemuneraçãO--------·------------·----- VIII. Usuários _________________________ _ 1. Direitos ________________________ _ 2. Deveres _________________________ _ IX. Execução do Serviço _____________________ _ 339 340 341 341 342 342 343 343 344 344 345 346 346 349 350 350 351 351 355 356 357 361 361 364 364 STJ00109822 XXXVI I MANUAL DE DIREITO ADMINISTRATIVO• Carvalho Filho 1. Execução Direta................................................................................................................................ 364 2. Execução Indireta............................................................................................................................ 365 2.1. Noção..................................................................................................................................... 365 2.2. Descentralização............................................................................................................... 365 2.2.1. Delegação Legal.................................................................................................. 367 2.2.2. Delegação Negocial: Particulares em Colaboração.............................. 367 3. Novas Formas de Prestação dos Serviços Públicos........................................................... 368 3.1. Desestatização e Privatização...................................................................................... 369 3.2. Gestão Associada.............................................................................................................. 373 3.3. Regimes de Parceria (Terceiro Setor)......................................................................... 374 3.3.1. Regime de Convênios Administrativos...................................................... 375 3.3.2. Regime dos Contratos de Gestão (as Organizações Sociais)............ 376 3.3.3. Gestão por Colaboração (Organizações da Sociedade Civil de Interesse Público - OSCIPs)............................................................................. 380 3.3.4. Regime Geral das Parcerias............................................................................. 384 3.3.5. Programa de Parcerias de Investimentos - PPI....................................... 392 X. Súmulas.......................................................................................................................................................... 393 Capítulo 8 Concessão e Permissão de Serviços Públicos.................................... 395 1. Introdução..................................................................................................................................................... 395 li. Fontes Normativas..................................................................................................................................... 396 1. Fonte Constitucional...................................................................................................................... 396 2. Fonte lnfraconstitucional ............................................................................................................. 397Ili. Concessão de Serviços Públicos (Concessão Comum)............................................................... 398 1. Modalidades...................................................................................................................................... 398 2. Concessão de Serviço Público Simples................................................................................... 398 2.1. Conceito................................................................................................................................ 398 2.2. Objeto.................................................................................................................................... 399 3. Concessão de Serviço Público Precedida da Execução de Obra Pública.................. 400 3.1. Nomenclatura..................................................................................................................... 400 3.2. Conceito................................................................................................................................ 401 3.3. Objeto.................................................................................................................................... 401 4. Natureza Jurídica............................................................................................................................. 402 4.1. O Caráter Contratual........................................................................................................ 402 4.2. Concessão e Permissão................................................................................................... 404 5. A Relação Contratual...................................................................................................................... 405 6. A Supremacia do Concedente.................................................................................................... 405 7. A Natureza do Concessionário e do Concedente............................................................... 405 8. Concessão a Empresas Estatais.................................................................................................. 406 9. Exigência de Licitação.................................................................................................................... 407 9.1. O Caráter de Obrigatoriedade..................................................................................... 407 9.2. Modalidade Licitatória .................................................................................................... 408 9.3. O Edital.................................................................................................................................. 409 9.4. Critérios de Julgamento................................................................................................. 409 9.5. Fatores de Desclassificação........................................................................................... 410 9.6. Participação de Empresas Estatais............................................................................. 411 10. Mutabilidade..................................................................................................................................... 411 STJ00109822 lho Filho -----······················· -----··························· -----························ ----························· ,laboração ............................. . ............................ -----·······"'"''''''""' ---····························· ----··························· ----···························· ~anizações Sociais) ........... . da Sociedade Civil de ..................... 1-PPI.. .................................... . 5 ................................... . ------······················ ---······························ -----····················· ----························· , de Obra Pública ................. . ........................ -----························· _____ .,,, ........................ . ------························ ------························ -----························· ------······················· -----·························· -----·························· 364 365 365 365 367 367 368 369 373 374 375 376 380 384 392 393 395 395 396 396 397 398 398 398 398 399 400 400 401 401 402 402 404 405 405 405 406 407 407 408 409 409 410 411 411 SUMARIO I XXXVII 11. Política Tarifária ................................................................................................................................ . 12. Análise do Pacto de Concessão ................................................................................................ . 12.1. Autorização Legal ............................................................................................................. . 12.2. Cláusulas Essenciais ........................................................................................................ . 12.3. A Responsabilidade do Concessionário .................................................................. . 12.4. Transferência de Encargos ............................................................................................ . 12.5. Alteração do Concessionário ....................................................................................... . 12.6. Cessão de Créditos Operacionais .............................................................................. . 13. Encargos do Concedente ............................................................................................................ . 13.1. Fiscalização ......................................................................................................................... . 13.2. Intervenção na Propriedade Privada ........................................................................ . 13.3. Outros Encargos Pertinentes ....................................................................................... . 14. Encargos do Concessionário ...................................................................................................... . 14.1. O Serviço Adequado ....................................................................................................... . 14.2. Transparência na Execução .......................................................................................... . 14.3. As Contratações do Concessionário ......................................................................... . 15. Direitos e Obrigações dos Usuários ........................................................................................ . 16. Prazo da Concessão ....................................................................................................................... . 17. Intervenção na Concessão .......................................................................................................... . 17.1. Sentido ................................................................................................................................. . 17.2. Procedimento .................................................................................................................... . 18. Extinção .............................................................................................................................................. . 18.1. Termo Final do Prazo ....................................................................................................... . 18.2. Anulação .............................................................................................................................. . 18.3. Rescisão ................................................................................................................................ . 18.4. Caducidade ......................................................................................................................... . 18.5.Encampação ....................................................................................................................... . 18.6. Falência e Extinção da Concessionária .................................................................... . 19. Reversão ...................................................................................................... ·----················· 20. Concessões Anteriores ................................................................................................................. . 21. Controle dos Serviços Concedidos .......................................................................................... . 22. Concessão Florestal ....................................................................................................................... . IV. Permissão de Serviços Públicos ........................................................................................................... . 1. Conceito e Objeto·------------························································ 2. Natureza Jurídica-----································································································· 3. Diferença entre Concessão e Permissão······---·······························---- 4. A Permissão Condicionada ......................................................................................................... . 5. Referências Constitucionais ....................................................................................................... . 6. Responsabilidade Civil ········----··················································································· 7. Aplicação de Regras Idênticas às das Concessões···············-----· 8. Extinção·························································································································---- 8.1. Termo Final do Prazo .......................................................................... ____ _ 8.2. Anulação ......................................................................................................... ___ _ 8.3. Encampação ....................................................................................................................... . 8.4. Caducidade ......................................................................................................................... . 8.5. Desfazimento por Iniciativa do Permissionário (Rescisão) .............................. . 9. Permissão lotérica------·····························-----·································· V. Concessão Especial de Serviços Públicos (Parcerias público-privadas) .............................. . 413 418 418 419 421 423 423 424 425 425 426 427 427 428 428 429 429 432 433 433 433 435 435 435 436 437 439 440 440 442 444 445 447 447 447 448 450 451 452 452 453 453 454 454 455 455 456 456 STJ00109822 XXXVIII I MANUAL DE DIREITO ADMINISTRATIVO• Carvalho Filho 1. Introdução _______________________ _ 2. Conceito e Natureza Jurídica ___________ , ______ _ 3. Modalidades e Incidência Normativa ______________ _ 4. Objeto _____________________ _ 5. Características e Diretrizes ______ _ 6. Cláusulas Essenciais, Não Essenciais e Vedações __________ _ 7. Contraprestação e Garantias------······· ........................... ____ _ 8. Sociedade de Propósito Específico _____ _ 9. Licitações ____________ _ 9.1. Introdução ____________________ . 9.2. Modalidade e Condições------· 9.3. Edital _____________________ _ 9.4. Procedimento _____________________ _ VI. Autorização .......... _________ , VII. Súmulas ___ ................................................ __________ ............................. . 456 458 460 461 463 464 467 471 472 472 473 474 476 477 482 Capítulo 9 Administração Direta e Indireta........................................................... 483 1. Noções Introdutórias _____________________ _ 1. Federação e Autonomia ___________________ _ 2. Poderes e Funções. A Função Administrativa __________ , 3. Administração Pública ___________________ _ 4. Organização Administrativa: Centralização e Descentralização _____ , 5. Princípios Regedores da Administração Pública __________ _ li. Administração Direta _______________________ _ 1. Conceito ________________________ _ 2. Natureza da Função ................ ·------------·------ 3. Abrangência _______________________ _ 4. Composição _________________________ , 5. Contrato de Desempenho----------·-------· 5.1. lntroduçã0---------------·------ 5.2. Lei Regulamentadora ........... _______________ _ 5.3. Contrato de Desempenho ________________ _ 5.4. Natureza Jurídica __________________ _ 5.5. Críticas à Fisionomia Contratual ______________ _ 5.6. Finalidades ____________________ _ 5.7. Flexibilidades e Autonomias Especiais ...... __________ _ 5.8. Cláusulas Obrigatórias ________________ . 5.9. Obrigações das Partes ________________ _ 5.10. Suspensão e Rescisão _________________ _ Ili. Administração Indireta ____ . 1. Conceito ......... _______ _ 2. Natureza da Função ...... -------· 3. Abrangência ___________ , 4. Composição ___________ . ________ ............................ . 5. Administração Fundacional __________________ _ 6. Entidades Paraestatais ____________________ _ 7. Princípios da Administração Indireta ______________ _ 483 483 484 485 485 486 487 487 487 488 488 489 489 490 490 491 491 492 492 493 493 493 494 494 494 495 495 4% 497 499 STJ00109822 valho Filho _____ ......................... . -----............................ . _____ ........................ . ______ .................... . ralização _____ _ 456 458 460 461 463 464 467 471 472 472 473 474 476 477 482 483 483 483 484 485 485 486 487 487 487 488 488 489 489 490 490 491 491 492 492 493 493 493 494 494 494 495 495 496 497 499 IV. SUMARIO I XXXIX 7. 1. Princípio da Reserva Legal., .. _____________ , 7.2. Princípio da Especialidade ....... -------·----..................... . 7.3. Princípio do Controle ........................................... ____ , ___ _ 8. Categorias Jurídicas .... ____ .......................... ___ _ Autarquias ......................................................................................... ____ .................................... . 1. Introdução ......... -----................................... _____ .................................... .. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 1.1. Terminologia ................. _____ _ -------•••••••••oooooooooHoo•••• 1.2. Autarquia e Autonomia ................................................................................................. . 1.3. Autarquias Institucionais e Territoriais ............................................. ____ . Conceito ............. ------............................ ____ .............................................. . Referências Normativas ......................................................................................... ___ _ Personalidade Jurídica ____ ..................... _____ ............................................ . Criação, Organização e Extinção .......................................... ________ _ Objeto ____________________ , ___ _ Classificação ........................................................... ____ ................................................... .. 7.1. Quanto ao Nível Federativo ......... ___ _ -------................... .. 7.2. Quanto ao Objeto .............. ________ _ 7 .3. Quanto ao Regime Jurídico (Autarquias de Regime Especial) ...................... . Agências Reguladoras--------------------· 8.1. Considerações Iniciais ............... ______ _ 8.2. Criação das Agências·-------·-----................................ .. 8.3. Origens _______ , 8.4. Disciplina Normativa. ___ _ 8.5. Poder Regulatório.................................... ·----------· 8.6. Natureza Jurídica ............. , _______________ _ 8.7. Características Especiais ......................... , ____ _ 8.8. Poder Normativo Técnico, _____ ............................................................... .. 8.9. Autonomia Decisória .................. _____ _ 8.10. Autonomia Administrativa------·------ ..................... . 8.11. Autonomia Financeira ____ _ -------..................... .. 8.12. TeoriadaCaptura ......... , ___ _ 8.13. Prestação de Contas e Controle Social ................................................................... .. 8.14. Ouvidoria ............... ---------·---------- 8.15. Articulação das Agências ................................. ______ ..................... .. 8.16. Regime Jurídico dos Servidores ______ .... ·---..................... .. 9. Agências Executivas-----------------..................... .. 10. Associações Públicas _______________ ................................ .. 11. Aspectos Especiais das Autarquias _____________ _ 11. 1. Patrimônio, ___ _ 11.2. Pessoal .......................... _________________ _ 11.3. Controlejudicial.. ........... ________________ . 11.4. Foro dos litígios judiciais ................ _____________ _ 11.5. Atos e contratos ........................ ________ ........................................... .. 11.6. Responsabilidade civil ...................................... ______ . 11.7. Prerrogativas autárquicas ________ ........................... ___ _ V. Empresas Públicas e Sociedades de Economia Mista ............................. ------ 499 500 501 502 503 503 503 503 504 504 505 505 506 507 508 508 509 512 512 512 513 514 515 515 516 516 517 518 519 520 521 521 522 522 523 523 525 525 525 526 527 528 529 530 530 532 532 533 1. Introdução ______ . __________ ....................................... .. 2. Referências Normativas ______________ ............................ . STJ00109822 XL I MANUAL DE DIREITO ADMINISTRATIVO• Carvalho Filho 3. Conceito .............................................................................................................................................. 533 4. Personalidade Jurídica................................................................................................................... 534 5. Instituição e Extinção..................................................................................................................... 535 6. Subsidiárias ··················································································································---- 536 6.1. Pessoas Subsidiárias........................................................................................................ 536 6.2. Sociedades de Mera Participação do Estado......................................................... 537 7. Objeto................................................................................................................................................... 538 8. Regime Jurídico................................................................................................................................ 540 8.1. Hibridismo............................................................................................................................ 540 8.2. Regime Constitucional.................................................................................................... 540 8.3. Regime Legal....................................................................................................................... 541 8.4. Regime Estatutário........................................................................................................... 542 9. Regime Tributário............................................................................................................................ 543 1 O. Função Social..................................................................................................................................... 545 11. Diferença entre as Entidades...................................................................................................... 545 11.1. Constituição do Capital .................................................................................................. 545 11.2. Forma Jurídica.................................................................................................................... 546 11.3. Foro Processual.................................................................................................................. 547 12. Patrimônio.......................................................................................................................................... 547 13. Pessoal.................................................................................................................................................. 549 14. Falência e Execução........................................................................................................................ 551 14.1. Falência.................................................................................................................................. 551 14.2. Execução............................................................................................................................... 552 15. Responsabilidade Civil .................................................................................................................. 554 16. Governança Corporativa............................................................................................................... 554 16.1. Sentido.................................................................................................................................. 554 16.2. Transparência...................................................................................................................... 555 16.3. Estrutura e Gestão de Riscos......................................................................................... 556 17. Controle............................................................................................................................................... 556 17 .1. Controle Externo............................................................................................................... 556 17 .2. Controle Interno................................................................................................................ 557 17.3. Arbitragem........................................................................................................................... 558 18. Participantes do Sistema.............................................................................................................. 558 18.1. Acionista Controlador..................................................................................................... 558 18.2. Administradores................................................................................................................ 559 18.3. Conselho de Administração.......................................................................................... 559 18.4. Membro Independente.................................................................................................. 560 18.5. Diretoria................................................................................................................................ 561 18.6. Comitê de Auditoria Estatutário................................................................................. 561 18.7. Conselho Fiscal................................................................................................................... 561 19. Atos Jurídicos.................................................................................................................................... 563 20. Licitações.............................................................................................................................................563 20.1. Microssistema e Aplicabilidade................................................................................... 563 20.2. Dispensa e lnexigibilidade de Licitação................................................................... 564 20.2. 1. Exigibilidade de Licitação................................................................................ 564 20.2.2. Dispensas Específicas........................................................................................ 564 20.2.3. Dispensas Genéricas.......................................................................................... 565 20.2.4. lnexigibilidade ..................................................................................................... 565 STJ00109822 Filho -----····························· -----··························· -----·························· ------······················· -----··························· -----......................... . -----····························· ----............................ . -----·························· -----···························· -----··························· -------······--················· -----··························· -----··~······················· ----······························ -----·························· -----·························· ------······················· -----························· ------····················· -----··························· -----···························· -----···························· --------·······--············· -----··························· -----,~······················ -----························· ----······························ ------························ -----··························· ------······················· -----·························· -----····························· -----························· 533 534 535 536 536 537 538 540 540 540 541 542 543 545 545 545 546 547 547 549 551 551 552 554 554 554 555 556 556 556 557 558 558 558 559 559 560 561 561 561 563 563 563 564 564 564 565 565 SUMÁRIO I XLI 20.2.5. Requisitos Comuns···----····································---············ 20.3. Disposições Gerais ........................................................................................................... . 20.3.1. Regulamentos Internos ................................................................................... . 20.3.2. Princípios e Diretrizes ....................................................................................... . 20.3.3. Aspectos Especiais ............................................................................................ . 20.4. Obras e Serviços ................................................................................................................ . 20.5. Aquisição de Bens ............................................................................................................ . 20.6. Alienação de Bens ............................................................................................................ . 20.7. Procedimento Licitatório .............................................................................................. . 20.8. Procedimentos Auxiliares ............................................................................................. . 21. Contratos ............................................................................................................................................ . 21.1. Natureza dos Contratos ................................................................................................. . 21.2. Formalização ...................................................................................................................... . 21.3. Alteração dos Contratos ................................................................................................ . 21.4. Sanções Administrativas ............................................................................................... . VI. Fundações Públicas···································································································---············ 1. 1 ntrodução ......................................................................................................................................... . 2. A Polêmica sobre a Natureza Jurídica das Fundações ..................................................... . 2.1. Conceito no Decreto-lei nº 200/1967 ·······························----· 2.2. O Tratamento da Matéria·········································································---- 3. Característica fundamental ........................................................................................................ . 4. Objeto .................................................................................................................................................. . 5. Criação e Extinção .......................................................................................................................... . 6. Regime Jurídico ............................................................................................................................... . 6.1. Prerrogativas ...................................................................................................................... . 6.2. Privilégios Tributários ..................................................................................................... . 7. Patrimônio ......................................................................................................................................... . 8. Pessoal ................................................................................................................................................. . 9. Controle .............................................................................................................................................. . 9.1. Controle Institucional ..................................................................................................... . 9.2. Controle do Ministério Público ................................................................................... . 9.3. Controle Judicial ............................................................................................................... . 1 O. Foro dos Litígios .............................................................................................................................. . 11. Atos e Contratos .............................................................................................................................. . 12. Responsabilidade Civil ................................................................................................................. . VII. Outras Pessoas Jurídicas Vinculadas ao Estado ............................................................................. . 1. Introdução ......................................................................................................................................... . 2. Pessoas de Cooperação Governamental (Serviços Sociais Autônomos) ................. . 3. 2.1. Sentido··········································································································---- 2.2. 2.3. 2.4. 2.5. 2.6. 2.7. Natureza Jurídica .............................................................................................................. . Criação .................................................................................................................................. . Objeto ................................................................................................................................... . Recursos Financeiros ....................................................................................................... . Ausência de Fins Lucrativos .........................................................................................
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