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1. Introdução e premissas • Corrupção • Suborno • Tráfico de influência • Enriquecimento ilícito – há qualificador do interesse público nesses casos - exemplo de organização criminosa e tráfico de entorpecentes - E no cartel? Afetação à competitividade e a concorrência 6 1. Introdução e premissas • Situações nas quais é possível uma solução consensual – ainda que haja um interesse público em prevenir e responsabilizar • Mas é necessário que o interesse seja qualificado? • Nos EUA – confissão e renúncia – gera vantagens - política FCPA/DOJ – empresas tem que colaborar com as investigações • No Brasil – no caso de corrupção e fraudes – responsabilidade da pessoa jurídica (como regra geral) não é criminal • Se é administrativa – as premissas são válidas? 7 1. Introdução e premissas • Responsabilidade administrativa por atos lesivos da Lei 12.846/2013 ou pela Lei de Improbidade Administrativa ou pela Legislação de Licitações e Contratos • Há interesse público qualificado? • Mesmo sendo a responsabilidade administrativa? 8 1. Introdução e premissas • Atos lesivos da Lei 12.846/2013 Art. 5º Constituem atos lesivos à administração pública, nacional ou estrangeira, para os fins desta Lei, todos aqueles praticados pelas pessoas jurídicas mencionadas no parágrafo único do art. 1º , que atentem contra o patrimônio público nacional ou estrangeiro, contra princípios da administração pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil, assim definidos: I - prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele relacionada; II - comprovadamente, financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos nesta Lei; III - comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados; V - dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos, ou intervir em sua atuação, inclusive no âmbito das agências reguladoras e dos órgãos de fiscalização do sistema financeiro nacional. 9 1. Introdução e premissas • Atos lesivos da Lei 12.846/2013 Art. 5º Constituem atos lesivos à administração pública, nacional ou estrangeira, para os fins desta Lei, todos aqueles praticados pelas pessoas jurídicas mencionadas no parágrafo único do art. 1º , que atentem contra o patrimônio público nacional ou estrangeiro, contra princípios da administração pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil, assim definidos: IV - no tocante a licitações e contratos: a) frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinação ou qualquer outro expediente, o caráter competitivo de procedimento licitatório público; b) impedir, perturbar ou fraudar a realização de qualquer ato de procedimento licitatório público; c) afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo; d) fraudar licitação pública ou contrato dela decorrente; e) criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar contrato administrativo; f) obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modificações ou prorrogações de contratos celebrados com a administração pública, sem autorização em lei, no ato convocatório da licitação pública ou nos respectivos instrumentos contratuais; ou g) manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com a administração pública; 10 1. Introdução e premissas • Lei de Improbidade Administrativa Art. 9° Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento… Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa lesão… Art. 11. Constitui ato de improbidade administrativa que atenta contra os princípios da administração pública 11 1. Introdução e premissas • Mesmo sendo responsabilidade administrativa • Há interesse público qualificado • Escolha legislativa possível 12 2. Acordo e Convenções Internacionais • Convenções internacionais trazem importância de lutar contra o suborno transnacional • Organização dos Estados Americanos • Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE) • Nações Unidas 13 2. Acordo e Convenções Internacionais • Convenção Interamericana Contra a Corrupção - aprovada em 1996 – regional – Decreto 4.410/2002 • Artigo VIII - Suborno transnacional Sem prejuízo de sua Constituição e dos princípios fundamentais de seu ordenamento jurídico, cada Estado Parte proibirá e punirá o oferecimento ou outorga, por parte de seus cidadãos, pessoas que tenham residência habitual em seu território e empresas domiciliadas no mesmo, a um funcionário público de outro Estado, direta ou indiretamente, de qualquer objeto de valor pecuniário ou outros benefícios, como dádivas, favores, promessas ou vantagens em troca da realização ou omissão, por esse funcionário, de qualquer ato no exercício de suas funções públicas relacionado com uma transação de natureza econômica ou comercial. 14 2. Acordo e Convenções Internacionais • Convenção Convenção sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais – OCDE - aprovada em 1997 – Decreto 3.678/2000 Artigo 2 - Responsabilidade de Pessoas Jurídicas Cada Parte deverá tomar todas as medidas necessárias ao estabelecimento das responsabilidades de pessoas jurídicas pela corrupção de funcionário público estrangeiro, de acordo com seus princípios jurídicos. 15 2. Acordo e Convenções Internacionais • Convenção Convenção sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais – OCDE - aprovada em 1997 – Decreto 3.678/2000 Artigo 3 - Sanções 2. Caso a responsabilidade criminal, sob o sistema jurídico da Parte, não se aplique a pessoas jurídicas, a Parte deverá assegurar que as pessoas jurídicas estarão sujeitas a sanções não-criminais efetivas, proporcionais e dissuasivas contra a corrupção de funcionário público estrangeiro, inclusive sanções financeira 16
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