LV - Auditoria Periódica - CSE 121

Prévia do material em texto

Nº SAP: 4600611121
SIM X NÃO todos os itens da LV atendidos
C NC EA NA
1
Apresentou o Memorial Descritivo de SMS para o contrato, contendo 
todas as informações solicitadas? (dados contratuais, frequências de 
atividades, instalações de atuação contratual e itens aplicaveis a 
prestação dos serviços) As informações estão compatveis com os 
requisitos contratuais?
X
A contratada informa que não possui acessórios críticos, 
porém na aba consta um multímetro constando duas 
informações.
Em dados gerais, na frequencia das atividades está 
marcado como permanente. O mesmo deve ser adequado
O procedimento de gestão de mudanças não foi mapeado 
na aba de procedimentos de gestão.
Os itens deverão ser adequados.
2
Foi identificado a aplicabilidade de CIPA/CIPLAT e SESMT em
atendimento aos requisitos legais (NR-04, NR-05, NR-37)?
Observação: Apresentar as seguintes evidências: Registro do SESMT e
o processo eleição e posse da CIPA/CIPLAT. Atentar para as exigências
da NR-37 (SESMT e CIPLAT por plataforma).
X
SESMT: Apresentado registro do SESMT da base
78559440/250522.113425 atualizado em 13/07/2022.
CIPLAT: Conforme informado na apresentação de
autoavaliação do contrato, algumas unidades possuem
vagas fixas, porém os profissionais não são permanentes,
existe flexibilização para embarque em outras unidades,
não sendo aplicável a CIPLAT.
Foi apresentada a ata da última reunião da CIPA da base.
7ª reunião dia 13/07/2022.
3
O plano de trabalho da CIPA/CIPLAT e o cronograma das reuniões
está sendo atendido? (apresentar evidências). As deliberações e
tratamentos dos assuntos discutidos nas reuniões estão sendo
realizadas e divulgadas? (apresentar evidências).
X
Conforme informado na apresentação de
autoavaliação do contrato, algumas unidades
possuem vagas fixas, porém os profissionais não
são permanentes, existe flexibilização para
embarque em outras unidades, não sendo aplicável
a CIPLAT.
Foi apresentada a ata da última reunião da CIPA da
base. 7ª reunião dia 13/07/2022 e plano de trabalho
da base.
4
Apresentou a relação de contatos do SMS com suas respectivas
funções, incluindo todo o SESMT e a liderança da empresa e os
represenatntes contratuais? Identificou o responsavel pelo SMS do
contrato? 
X
Apresentado a relaçao de contatos do SMS com suas 
respectivas funções.
5
As ações proativas de responsabilidade do SMS e da liderança estão
sendo atendidas? (Evidenciar o atendimetno as metas do plano de
gestão de SMS) EX: Auditoria comportamental, inspeções de segurança
nas frentes de trabalho, Escuta Ativa, divulgação de alertas e lições
aprendidas, análise crítica de SMS, etc)
X
As evidências apresentadas para atendimento ao item não 
atendem ( Apresentado divulgação de alertas de 
segurança.) - Divulgação de alertas é uma das ações 
proativas.
Para atendimento ao item deve estar especificado quais 
todas as ações proativas definidas para o contrato e se as 
mesmas foram cumpridas. Deve-se enviar as evidências 
do atendimento.
6
Relacionou os procedimentos de gestão de SMS necessários para gerir
o SMS do contrato em atendimento as exigências do anexo de SMS,
com seus respectivos controle de numeração e revisão e apresentou os
documentos a Petrobras? Os procedimentos estão aprovados pelo SMS
da empresa?
X
Os procedimentos de gestão mapeados no memorial 
descritivo não foram anexados nas evidências.
LISTA DE VERIFICAÇÃO
AUDITORIA PERIÓDICA DE SMS 2022
C = (Conforme); NC= (Não conformidade); EA = (Em análise); NA (Não aplicado)
MÊS DA AVALIAÇÃO: 30-08-2022
OBJETO DO CONTRATO: Prestação dos Serviços de Manutenção em Turbomáquinas. 
APROVADOR DO MD/SMS (EMPREGADO DA CONTRATADA): DENNER OLIVEIRA
ANALISTA: DANIELLI MONTEIRO GIMENES
GESTÃO DO PROCESSO ENCONTRA-SE VALIDADA?
RESPONSAVEL PELO SMS DO CONTRATO(EMPREGADO DA CONTRATADA): DENNER OLIVEIRA
PREPOSTO DO CONTRATO: GUILHERME FARIA
EMPRESA: CSE 
GERENTE DO CONTRATO PETROBRAS: PABLO MILLIONI ROSSI DOS REIS 
DESCRIÇÃO DO ATENDIMENTO
AVALIAÇÃO
VERIFICAÇÃO
Auditoria Periódica
REV.00 - 25.05.22
#INTERNA \ Qualquer Usuário
7
A Contratada possui procedimento de gestão de mudança mapeado no
memorial descrito, e apresentou controle do seu processo? 
Observação: Apresentar controle de aplicação da ferramenta, e as
devidas evidências da última gestão de mudança, se aplicável.
X Não foi apresentada evidência para o item.
8
Apresentou o controle dos programas e planos de SMS no memorial
descritivo? Os programas estão válidos e aprovados pelo responsavel
técnico? As evidências foram apresentadas a Petrobras? Quando não
aplicavel, identificar
PGR (NR-01) e AEP, AET, PCMSO (NR-07), PPR e PCA, quando
identificados a necessidade em seu PGR/PCMSO, Matriz de
Treinamento, Matriz de EPI por função, Plano de luvas, Matriz de
Aspectos e Impactos, Matriz de Perigos e Riscos, Plano de Gestão de
SMS do Contrato, Laudo de Insalubridade e Periculosidade (NR16) e,
quando aplicável, PRE, PEA, PGRS, PMOC, Manuais de Boas Práticas,
Cronograma de Limpeza de Tanque de Água Potável.
Observação: Apresentar além dos citados, a declaração de laudo de
insalubridade e periculosidade preenchido, e o acompanhamento do
plano de gestão de SMS.
X
Não apresentado AEP/ AET, o plano de luvas não é o do 
contrato, não foi apresentado a declaração de inslubridade 
e periculosidade preenchidos e o acompanhamento do 
plano de gestão de SMS.
Foram apresentados os seguintes programas: Aspectos e 
Impactos, PGR, PCA, PPR, PCMSO, Matriz de 
Treinamento, Plano de Luvas, Laudo de Insalubridade e 
Periculosidade, Plano de Gestão de SMS, Matriz de EPI.
9 Apresentou o PGR e atende aos itens da LV específica da Petrobras? x
Não conformidades apontadas em LV específica.
Apresentado os PGR's P-25, P-31, P-50, P-52, P-54, P-
55, P-57, P-58 e P-62.
10 Apresentou o PCMSO em atendimento a NR-07 e NR-37? x
PCMSO não apresenta risco de vibração para Técnico em 
Mecânica, Técnico em elétrica e técnico em 
instrumentação ( O PGR contempla o risco para as três 
funções).
O PGR também contempla funções da área de 
planejamento e não foi mapeada no PCMSO. O PCMSO 
em todo o texto refere-se ao PPRA. O PCSMO deve ser 
elaborado com base no PGR e adequar-se ao novo texto 
da NR 07. 
Deve ser anexado o último relatório anual.
11
Apresentou a Matriz de Treinamento e atende aos itens da LV
específica da Petrobras? Os padrões Petrobras e o Manual de
segurança, equivalentes as atividades contratuais, foram contemplados
na MT? Conferir informação com a aba atividades contratuais do MD,
após esta ser validada com o contrato.
x
Enviada LV específica referente a avaliação de matriz de 
treinamento.
12
Apresentou o controle de treinamento e ASO sem pendências? Verificar
se há pendências com a fiscalização.
x
Consultado a fiscalização no dia 30/08/2022 e não há 
pendências de treinamento e ASO no sistema.
13
Em caso de certificados de treinamento ministrados por outra
organização, houve a convalidados pelo SMS d aorganização atual,
considerando os requsiitos da NR-01 item 17? Foi apresentado projeto
pedagógico de curso e avaliação do aprendizado para cada curso por
instituição em atendimento ao anexo II da NR-01 e anexo de SMS?
x
Apresentado os projetos pedagógicos dos cursos: Áreas 
classificadas - Atmosferas explosivas, CBSO, NR 37 
básico e avançado, Trabalho em altura, Treinamento 
Inicial e Periódico da NR 10 e Treinamento de 
Turbomáquinas.
14
Apresentou a gestão de EPI e atende aos itens da LV específica?
Observação: Contratos que não são permantentes, o referido item não
se aplica. No entanto, deve apresentar a Matriz de EPI por função, Ficha 
de EPI e o Plano de Luvas.
x
O plano de luvas não é oespecífico do contrato.
Atenção: Enviar uma ficha de EPI preechida de cada 
função.
15
Foi apresentado a relação de atividades contratuais e está compatível
com o escopo contratual? Verificar compatibilidade com Matriz de
treinamento e relação de procedimentos operacionais.
X Item atendido.
#INTERNA \ Qualquer Usuário
16
Foi apresentado a relação de procedimentos operacionais de execução
e análise de riscos por atividade, com todos os dados de emissão,
revisão e rastreabilidade? Os documentos foram apresentados para a
fiscalização? Os procedimentos estão aprovados por responsavel
técnico e as análise de riscos estão elaboradas por equipe
multidisciplinar? Há pendência de atendimento de melhoria na
documentação?
X
Não apresentada análise de Riscos dos procedimentos.
Deverá ser apresentada uma APR por atividade e as mesmas 
devem ser adequadas com as informações abaixo:
1 – Constar assinatura da equipe multidisciplinar.
2 - Aprovada pelo SMS da Contratada.
3 - Identificação do procedimento da atividade equivalente;
4 - Referências das normas - ex: se tiver altura, espaço 
confinado, eletricidade, utilização de máquinas e equipamentos 
etc., respectivamente teremos NR-35, NR-33, NR-10, NR-12, 
etc)
5 – Constar data da elaboração e controle de revisões
6 - Constar recomendações claras que mitigam os riscos 
relacionados. Não pode ter descrição genérica.
7 – A definição dos EPI’s estiver claras. Não basta uso de 
luvas, ou uso de EPI.
8 - As capacitações para as atividades estiverem claras. Não 
basta informar que precisa ser capacitado. 
9 – Os riscos estiverem alinhados com a tarefa relatada
17
Realizou cronograma de VCP para seus procedimentos críticos e está
executando? A liderança possui orientação para aplicar e VCP e
entende os ganhos da ferramenta? O formulário utilizado funciona como
guia e facilita as conclusões sobre necessidade de capacitação, de
revisão em procedimento e outros diagnósticos? A empresa tem
mapeados os cenários mais críticos para aplicação de VCP e tem
realizado abrangência das iições aprendidas com todas as equipes?
Apresentar evidências da amostra selecionada pelo analista.
X
Apresentar sistemática de realização de VCP. Conforme 
informado em reunião da auditoria periódica, a VCP do contrato 
pode ser realizada pelo TST ou liderança quando realizada o 
embarque na unidade. 
A temporalidade pode ser definida pela empresa e pode ser 
utilizado o formulário padrão de VCP enviado para empresa.
18
Apresentou o controle de auditoria interna do seu sistema de gestão de
SMS? A auditoria tem como base o Anexo de SMS e os requisitos
legais aplicáveis ao escopo da atividade contratual, com vistas a
identificar e corrigir situações que apresentem riscos de SMS? Está
cumprindo o cronograma e apresenta os resultados para a Petrobras?
Observação: A Contratada deve apresentar o último relatório da
auditoria interna que atenda no mínimo aos requisitos de SMS do
contrato e reqisitos legais aplicaveis.
X
Apresentado o controle de auditoria interna no MD e o 
relatório da última auditoria realizada em: 06 a 15 de junho 
de 2022.
19
identificou a aplicabilidade para máquinas e equipamentos e quando
aplicavel apresentou o inventário e rastreabilidade de máquinas e
equipamentos por localidade e identificou todos os itens pertinentes
(descrição, identificação, modelo, fabricante, ano de fabricação,
localização, data e periodicidade da manutenção preventiva,
responsável técnico pela manutenção, data e periodicidade da inspeção
a bordo, conforme PE-3UES-00775)? Apresentar evidências da amostra
selecionada pelo analista.
X
Conforme informado na auditoria remota e na LV de 
autoavaliação, a empresa não possui máquinas e 
equipamentos próprios.
20
Todas máquinas e equipamentos operacionais estão com manutenção
preventiva e inspeção de segurança no prazo de validade? Os não
operacionais estão com identificação de fora de operação(ex:retirado da
área, interditado, etc.)? Apresentar evidências da amostra selecionada
pelo analista e em caso de fora de operação comunicar a plataforma
relacionada.
X
Conforme informado na auditoria remota e na LV de 
autoavaliação, a empresa não possui máquinas e 
equipamentos próprios.
21
Foi realizado o preenchimento do item de Inspeção pré-embarque para
todas as máquinas e equipamentos do inventário, e identificado o
número do registro e o responsável técnico? Atender NR 12, NR 13 e
padrões PE-3UES-00775 - Inspeção e liberação de equipamentos.
Apresentar evidências da amostra selecionada pelo analista.
X
Conforme informado na auditoria remota e na LV de 
autoavaliação, a empresa não possui máquinas e 
equipamentos próprios.
22
Identificou a aplicabilidade no painel e quando aplicavel apresentou
inventário e rastreabilidade de materiais críticos em SMS (Mov. De
cargas, NR-33, NR-35, detectores, monitor de gás, lanternas EX,
multímetro, manômetro, conjunto oxiacetileno, equipamento de ar
respirável e etc.) por localidade e identificou todas as informações
pertinentes (classe, tipo, identificação, fabricante, modelo, data e
periodicidade da certificação/calibração, e data/periocidade da inspeção
a bordo)? Apresentar evidências da amostra selecionada pelo analista.
X
Conforme informado na auditoria remota e na LV de 
autoavaliação, a empresa não possui acessórios críticos.
23
Todos os materiais críticos em SMS sofreram inspeção pré-embarque e
estão com as certificações e inspeções em dia? Os não operacionais
estão com identificação de fora de operação(ex:retirado da área,
interditado, etc.)? Apresentar evidências da amostra selecionada pelo
analista e em caso de fora de operação comunicar a plataforma
relacionada.
X
Conforme informado na auditoria remota e na LV de 
autoavaliação, a empresa não possui acessórios críticos.
#INTERNA \ Qualquer Usuário
24
Identificou a aplicabilidade no painel e quando aplicavel apresentou
inventário de ferramentas manuais e rotativas pneumáticas (marreta,
chave de impacto, esmerilhadeira, lixadeira, parafusadeira, torqueadeira
e etc.) e identificou todas as informações pertinentes (descrição da
ferramenta, fabricante, quantidade, atividade aplicada)?
X
Conforme informado na auditoria remota e na LV de 
autoavaliação, a empresa não possui acessórios críticos.
25
Identificou a aplicabilidade no painel e quando aplicavel apresentou
inventário de ferramentas Hands off e Fingersaver e identificou todas as
informações pertinentes (descrição do acessório, fabricante, quantidade,
atividade aplicada)?
X
A contrada informou que não é aplicável a utilização de 
Fingesaver. Porém são utilizadas ferramentas manuais.
Reavaliar a aplicabilidade da utilização em suas 
atividades. 
26
Foi identificado a aplicabilidade de Subcontratação para atender as 
atividades contratuais?
x
Conforme Memorial descrito, não há subcontratação. Em 
cado de subcontratação a emprese deve atender o 
disposto na CLÁUSULA VIGÉSIMA TERCEIRA - 
SUBCONTRATAÇÃO. ( Referente ao contrato 
5900.0114557.20.2)
27
Apresentou a relação de subcontratação e identificou todas as 
informações pertinentes (nome da empresa subcontratada, CNPJ, 
escopo da atividade, período do contrato, instalações e data de 
autorização da fiscalização)?
x
Conforme Memorial descrito, não há subcontratação. Em 
cado de subcontratação a emprese deve atender o 
disposto na CLÁUSULA VIGÉSIMA TERCEIRA - 
SUBCONTRATAÇÃO. ( Referente ao contrato 
5900.0114557.20.2)
28
Foi identificado a aplicabilidade da relação de programas da 
subcontratação para o contrato?
x
Conforme Memorial descrito, não há subcontratação. Em 
cado de subcontratação a emprese deve atender o 
disposto na CLÁUSULA VIGÉSIMA TERCEIRA - 
SUBCONTRATAÇÃO. ( Referente ao contrato 
5900.0114557.20.2)
29
Identificou todas as informações pertinentes (empresa subcontratada, 
programas e plano de SMS, validade, responsável e data da 
validação/auditoria)?
Observação: A Contratada se compromete a apresentara Petrobras, 
quando solicitado, toda e qualquer documentação da subcontratada, 
devendo está ter sido auditada e validada pelo SMS da contratante. 
x
Conforme Memorial descrito, não há subcontratação. Em 
cado de subcontratação a emprese deve atender o 
disposto na CLÁUSULA VIGÉSIMA TERCEIRA - 
SUBCONTRATAÇÃO. ( Referente ao contrato 
5900.0114557.20.2)
30
Apresentou sistemática com definição de cronograma e pauta mínima 
para análise crítica de seu desempenho em SMS com participação da 
liderança e alta Liderança e prevê plano de ação resultante das 
melhorias necessárias? 
Observação: A Contratada deve apresentar a evidência da sua última 
análise crítica
X
Apresentada ata de reunião de análise crítica do dia 
20/07/2022 
As LV's referente as análises de matriz de treinamento e PGR serão enviados separadamente para adequações.
OBSERVAÇÕES DO ANALISTA - REGISTRAR NECESSIDADES DE CORREÇÕES OU SE O PROCESSO FOI VALIDADO
#INTERNA \ Qualquer Usuário
 
#INTERNA \ Qualquer Usuário