Apresentação Controladoria Geral do Estado

Prévia do material em texto

Encontro de Conselheiros de 
Administração das Estatais Paulistas 2022
Controladoria Geral do Estado de São Paulo
Encontro de Conselheiros de Administração das Estatais Paulistas 2022
Controladoria Geral do Estado
Criada pela Lei Complementar nº 1.361 de 22/10/2021
Corregedoria Geral 
da Administração
Departamento de 
Controle e Avaliação
Ouvidoria Geral do 
Estado
Mudança de Paradigma
OPERACIONAL ESTRATÉGICO
Três órgãos distintos
Ações segmentadas
Auditoria de conformidade
Correições reativas
Controle de Procedimentos
Reestruturação do sistema de controle interno
Ações integradas
Auditoria Preventiva e Eletrônica
Correições proativas
Controle de Resultados
Promoção da Integridade
CONTROLADORIA 
GERAL DO ESTADO
Resultados Esperados das Ações de Controle
Estratégia
•Planejamento 
estratégico
•Ambiente 
estratégico
•Público-alvo
Controles Internos
• Implantação dos 
processos-chave
• Funcionamento dos 
processos-chave
Processo/Serviço
•Compliance
•Riscos e controles
•Responsabilidade
•Recursos
•Custos
Resultado
•Eficiência
•Eficácia
•Economicidade 
•Efetividade
•Qualidade
Encontro de Conselheiros de Administração das Estatais Paulistas 2022
Controladoria Geral do Estado de São Paulo
Marcos Legais:
Lei Nº 13.303/2016 e Decreto Nº 62.349/2016
Controladoria Geral do Estado de São Paulo
Encontro de Conselheiros de Administração das Estatais Paulistas 2022
O
rg
an
o
gr
am
a
Controladoria Geral do Estado de São Paulo
Encontro de Conselheiros de Administração das Estatais Paulistas 2022
Centro de Apoio 
Administrativo
Departamento de 
Infraestrutura e 
Desenvolvimento 
Econômico
Departamento de Políticas 
Sociais
Departamento de 
Empresas Públicas
Departamento de 
Segurança Pública
Departamento de 
Governo, Gestão e 
Recursos Humanos
Assistência 
Técnica
Coordenadoria Auditoria
• Departamento de Auditoria 
especializado em Empresas 
Públicas
• Auditorias focadas em temas 
(ações, atividades, projetos, 
políticas, etc.)
• Ações preventivas e integradas 
com as auditorias das empresas 
estatais
Coordenadoria de Auditoria
Ações de Controle
Auditoria
Trilhas Eletrônicas
•Entendimento do objeto e definição do escopo da auditoriaPlanejamento
•Aplicação de procedimentos e técnicas para busca de evidências 
suficientes e necessáriasExecução
• Formalização dos resultados da auditoriaRelatório
•Conjunto de ações necessárias para atendimento das 
recomendações complexasPlano de Ação
•Acompanhamento da implementação das recomendações e 
plano de açãoMonitoramento
•Monitoramento de temas relacionados às atividades de empresas por meio do 
uso de tecnologia, objetivando identificar potenciais desvios para posterior 
tratamento.
Trilhas 
Eletrônicas
Coordenadoria de Auditoria
Encontro de Conselheiros de Administração das Estatais Paulistas 2022
Controladoria Geral do Estado de São Paulo
Controladoria Geral do Estado de São Paulo
Encontro de Conselheiros de Administração das Estatais Paulistas 2022
Coordenadoria de 
Controle Estratégico e 
Promoção de Integridade
Departamento de 
Gestão de Riscos e 
Controle Estratégico
Centro de Apoio 
Administrativo
Assistência 
Técnica
Departamento de 
Transparência Ativa e 
Promoção de Integridade
Departamento de 
Formação em Controle 
Interno e Educação 
Continuada
Departamento de 
Gestão Descentralizada 
de Controle Interno
• Avaliar a implementação dos Programas de
Integridade conforme Decreto nº 62.349/2016
• Propor metodologias para avaliação dos
Programas de Integridade de Pessoas Jurídicas
(PAR e acordo de leniência)
• Realizar formação e treinamento nas áreas
relativas ao Controle Interno
• Apoiar a estruturação de modelos e ferramentas
para o gerenciamento de riscos
• Analisar e propor melhorias nos processos de
controle interno
Coordenadoria de Controle Estratégico e Promoção de Integridade
Controladoria Geral do Estado de São Paulo
Encontro de Conselheiros de Administração das Estatais Paulistas 2022
• Realizar correições ordinárias e extraordinárias
• Departamento Especializado em Apurações
Estratégicas, assim definidas conforme
parâmetros de materialidade, relevância, risco e
credibilidade
Coordenadoria Correcional Coordenadoria 
Correcional
Departamento de Apuração 
de Assédio Sexual, Moral e 
Condutas Discriminatórias
Departamento de 
Responsabilização de Pessoa 
Jurídica
Departamento de Apuração 
de Despesa de Pessoal e 
Recursos Humanos
Departamento de Apurações 
Gerais
Departamento de Apurações 
Especializadas
Centro de Apoio 
Administrativo
Assistência 
Técnica
Departamento de Apurações 
Estratégicas
Controladoria Geral do Estado de São Paulo
Encontro de Conselheiros de Administração das Estatais Paulistas 2022
• Fiscalizar o cumprimento da Lei de Acesso à
Informação e da Lei Geral de Proteção de Dados
• Sistematizar e processar as informações recebidas
pelas ouvidorias, com vistas à produção de
informações estratégicas
Coordenadoria de Ouvidoria e Defesa do Usuário Público
Coordenadoria de 
Ouvidoria e Defesa do 
Usuário Público
Centro de Recebimento 
e Tratamento de 
Manifestações
Centro de Apoio 
Administrativo
Assistência 
Técnica
Obrigado