Lei de Execução Penal

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LEI Nº 7.210/1984 – 
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INTRODUÇÃO
Art. 24. Compete à União, aos Estados e ao Distrito Federal legislar concorrentemente sobre:
I - direito tributário, financeiro, penitenciário, econômico e urbanístico;
(...)
§ 1º No âmbito da legislação concorrente, a competência da União limitar-se-á a estabelecer 
normas gerais;
§ 2º A competência da União para legislar sobre normas gerais não exclui a competência 
suplementar dos Estados.
§ 3º Inexistindo lei federal sobre normas gerais, os Estados exercerão a competência legis-
lativa plena, para atender a suas peculiaridades.
§ 4º A superveniência de lei federal sobre normas gerais suspende a eficácia da lei estadual, 
no que lhe for contrário.
DO OBJETO E DA APLICAÇÃO DA LEI DE EXECUÇÃO PENAL
Art. 1º A execução penal tem por objetivo efetivar as disposições de sentença ou decisão criminal e proporcionar 
condições para a harmônica integração social do condenado e do internado.
Aplica-se a:
a) sentença penal condenatória: pena privativa de liberdade e restritiva de direitos;
b) sentença absolutória imprópria: medida de segurança de tratamento a doentes 
mentais;
c) sentença homologada de transação penal: Lei nº 9.099/95 – lei dos juizados especiais.
Segundo a doutrina majoritária: a natureza jurídica da execução penal tem um caráter 
misto, ou complexo, ou seja, uma combinação entre as fases administrativa e jurisdicional.
OBJETIVOS DA LEP:
efetivar as disposições da sentença ou decisão criminal: quer dizer que vai ser para cumprir a 
punição aplicada pelo Estado;
proporcionar condições para a harmônica integração do condenado e do internado: a ideia é 
de ressocializar o preso, proporcionando sua reinserção social.
Art. 5º, XLVI - a lei regulará a individualização da pena e adotará, entre outras, as seguintes:
a) privação ou restrição da liberdade;
b) perda de bens;
c) multa;
d) prestação social alternativa;
e) suspensão ou interdição de direitos;
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Art. 2º A jurisdição penal dos Juízes ou Tribunais da Justiça ordinária, em todo o Território Nacional, será exercida, 
no processo de execução, na conformidade desta Lei e do Código de Processo Penal.
ͫ	 esta Lei aplicar-se-á igualmente ao preso provisório e ao condenado pela Justiça Eleitoral 
ou Militar, quando recolhido a estabelecimento sujeito à jurisdição ordinária;
ͫ	 OBS.: a LEP aplica-se aos presos inclusive eleitorais e militares, mas cuidado:
 » devem estar presos em estabelecimento sujeito à jurisdição ordinária, isso quer 
dizer que os presos de determinado estabelecimento irão ser tratados de acordo 
com a LEP.
STJ – Súmula 192: Compete ao Juízo das Execuções Penais do estado a execução das penas 
impostas a sentenciados pela Justiça Federal, Militar ou Eleitoral, quando recolhidos a 
estabelecimentos sujeitos à administração estadual.
Art. 3º Ao condenado e ao internado serão assegurados todos os direitos não atingidos pela sentença ou pela lei.
ͫ	 Não haverá qualquer distinção de natureza racial, social, religiosa ou política.
Art. 4º O Estado deverá recorrer à cooperação da comunidade nas atividades de execução da pena e da medida de 
segurança.
DO CONDENADO E DO INTERNADO
CLASSIFICAÇÃO
Art. 5º Os condenados serão classificados, segundo os seus antecedentes e personalidade, para orientar a indivi-
dualização da execução penal.
CF/88., Art. 5º.
XLVIII - a pena será cumprida em estabelecimentos distintos, de acordo com a natureza do 
delito, a idade e o sexo do apenado;
Art. 6o A classificação será feita por Comissão Técnica de Classificação que elaborará o programa individualizador 
da pena privativa de liberdade adequada ao condenado ou preso provisório.
ͫ	 Obs.: quem realiza a classificação dos presos é uma comissão especializada.
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COMISSÃO TÉCNICA DE CLASSIFICAÇÃO
PRINCÍPIO DA INDIVIDUALIZAÇÃO DA PENA
XLVI - a lei regulará a individualização da pena e adotará, entre outras, as seguintes:
a) privação ou restrição da liberdade;
b) perda de bens;
c) multa;
d) prestação social alternativa;
e) suspensão ou interdição de direitos;
Art. 7º A Comissão Técnica de Classificação, existente em cada estabelecimento, será presidida pelo diretor e 
composta, no mínimo, por 2 (dois) chefes de serviço, 1 (um) psiquiatra, 1 (um) psicólogo e 1 (um) assistente social, 
quando se tratar de condenado à pena privativa de liberdade.
ͫ	 Nos demais casos, a Comissão atuará junto ao Juízo da Execução e será integrada por 
fiscais do serviço social.
EXAME CRIMINOLÓGICO
Art. 8º O condenado ao cumprimento de pena privativa de liberdade, em regime fechado, será submetido a exame 
criminológico para a obtenção dos elementos necessários a uma adequada classificação e com vistas à individuali-
zação da execução.
CF/88, Art. 5º, XLVI - a lei regulará a individualização da pena e adotará, entre outras, as 
seguintes:
a) privação ou restrição da liberdade;
b) perda de bens;
c) multa;
d) prestação social alternativa;
e) suspensão ou interdição de direitos;
ͫ	 Objetivo do exame criminológico:
	» correta aplicação da pena de forma individualizada, como forma de adequar às 
características pessoais de cada preso;
ͫ	 ao exame poderá ser submetido o condenado ao cumprimento da pena privativa de 
liberdade em regime semiaberto.
Art. 9º A Comissão, no exame para a obtenção de dados reveladores da personalidade, observando a ética profis-
sional e tendo sempre presentes peças ou informações do processo, poderá:
ͫ	 entrevistar pessoas;
ͫ	 requisitar, de repartições ou estabelecimentos privados, dados e informações a respeito 
do condenado;
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ͫ	 realizar outras diligências e exames necessários.
COLETA DE PERFIL GENÉTICO
Art. 9º-A. O condenado por crime doloso praticado com violência grave contra a pessoa, bem como por crime 
contra a vida, contra a liberdade sexual ou por crime sexual contra vulnerável, será submetido, obrigatoriamente, 
à identificação do perfil genético, mediante extração de DNA (ácido desoxirribonucleico), por técnica adequada e 
indolor, por ocasião do ingresso no estabelecimento prisional.
ͫ	 OBS.:	OBSERVEM	ESSE	ROL	DE	CRIMES:
	» crime	doloso praticado com violência grave contra a pessoa;
	» crime contra a vida (Art. 121 a 126 – CP);
	» crime contra a liberdade sexual ou por crime sexual contra vulnerável (art. 217 a 
218-C do CP).
ͫ	 a regulamentação deverá fazer constar garantias mínimas de proteção de dados genéticos, 
observando as melhores práticas da genética forense;
ͫ	 a autoridade policial, federal ou estadual poderá requerer ao juiz competente, no caso 
de inquérito instaurado, o acesso ao banco de dados de identificação de perfil genético;
ͫ	 deve ser viabilizado ao titular de dados genéticos o acesso aos seus dados constantes nos 
bancos de perfis genéticos, bem como a todos os documentos da cadeia de custódia que 
gerou esse dado, de maneira que possa ser contraditado pela defesa.
O condenado pelos não tiver sido submetido à identificação do perfil genético por oca-
sião do ingresso no estabelecimento prisional deverá ser submetido ao procedimento 
durante o cumprimento da pena.
ͫ	 a amostra biológica coletada só poderá ser utilizada para o único e exclusivo fim de 
permitir a identificação pelo perfil genético,	não	estando	autorizadas	as	práticas	de	
fenotipagem	genética	ou	de	busca	familiar;
ͫ	 uma vez identificado o perfil genético, a amostra biológica recolhida deverá ser correta e 
imediatamente descartada, de maneira a impedir a sua utilização para qualquer outro fim;
ͫ	 a coleta da amostra biológica e a elaboração do respectivo laudo serão realizadas por 
perito oficial.
Constitui falta grave a recusa do condenado em submeter-se ao procedimento de iden-
tificação do perfil genético.
CF/88, Art. 5º.
XLIX - é assegurado aos presos o respeito à integridade física e moral;
LVIII - o civilmente identificado não será submetido a identificação criminal, salvo nas hipó-
teses previstas em lei;
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DA ASSISTÊNCIA
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 10. A assistênciaao preso e ao internado é dever do Estado, objetivando prevenir o crime e orientar o retorno à 
convivência em sociedade.
ͫ	 A assistência estende-se ao egresso.
Art. 26. Considera-se egresso para os efeitos desta Lei:
I - o liberado definitivo, pelo prazo de 1 (um) ano a contar da saída do estabelecimento;
II - o liberado condicional, durante o período de prova.
Art. 11. A assistência será:
ͫ	 I - material;
ͫ	 II - à saúde;
ͫ	 III -jurídica;
ͫ	 IV - educacional;
ͫ	 V - social;
ͫ	 VI - religiosa.
DA ASSISTÊNCIA MATERIAL
Art. 12. A assistência material ao preso e ao internado consistirá no fornecimento de alimentação, vestuário e 
instalações higiênicas.
Deve-se fornecer ao preso:
ͫ	 alimentação;
ͫ	 vestuário;
ͫ	 instalações higiênicas.
Art. 13. O estabelecimento disporá de instalações e serviços que atendam aos presos nas suas necessidades pes-
soais, além de locais destinados à venda de produtos e objetos permitidos e não fornecidos pela Administração.
DA ASSISTÊNCIA À SAÚDE
Art. 14. A assistência à saúde do preso e do internado de caráter preventivo e curativo, compreenderá atendimento 
médico, farmacêutico e odontológico.
ͫ	 quando o estabelecimento penal não estiver aparelhado para prover a assistência méd-
ica necessária, esta será prestada em outro local, mediante autorização da direção do 
estabelecimento;
ͫ	 será assegurado acompanhamento médico à mulher, principalmente no pré-natal e no 
pós-parto, extensivo ao recém-nascido.
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Art. 5º, L - às presidiárias serão asseguradas condições para que possam permanecer com 
seus filhos durante o período de amamentação;
Será assegurado tratamento humanitário à mulher grávida durante os atos médico-hos-
pitalares preparatórios para a realização do parto e durante o trabalho de parto, bem 
como à mulher no período de puerpério, cabendo ao poder público promover a assis-
tência integral à sua saúde e à do recém-nascido. (Incluído pela Lei nº 14.326, de 2022)
DA ASSISTÊNCIA JURÍDICA
CF/88, Art. 5º
LXXIV - o Estado prestará assistência jurídica integral e gratuita aos que comprovarem 
insuficiência de recursos;
Art. 15. A assistência jurídica é destinada aos presos e aos internados sem recursos financeiros para constituir 
advogado.
Art. 16. As Unidades da Federação deverão ter serviços de assistência jurídica, integral e gratuita, pela Defensoria 
Pública, dentro e fora dos estabelecimentos penais.
ͫ	 as Unidades da Federação deverão prestar auxílio estrutural, pessoal e material à Defen-
soria Pública, no exercício de suas funções, dentro e fora dos estabelecimentos penais;
ͫ	 em todos os estabelecimentos penais, haverá local apropriado destinado ao atendimento 
pelo Defensor Público;
ͫ	 fora dos estabelecimentos penais, serão implementados Núcleos Especializados da 
Defensoria Pública para a prestação de assistência jurídica integral e gratuita aos réus, 
sentenciados em liberdade, egressos e seus familiares, sem recursos financeiros para 
constituir advogado.
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DA ASSISTÊNCIA
DA ASSISTÊNCIA EDUCACIONAL
Art. 17. A assistência educacional compreenderá a instrução escolar e a formação profissional do preso e do 
internado.
Art. 18. O ensino de 1º grau será obrigatório, integrando-se no sistema escolar da Unidade Federativa.
ͫ	 Obs.: o ensino do primeiro grau é obrigatório.
Art. 18-A. O ensino médio, regular ou supletivo, com formação geral ou educação profissional de nível médio, será 
implantado nos presídios, em obediência ao preceito constitucional de sua universalização.
ͫ	 o ensino ministrado aos presos e presas se integrará ao sistema estadual e municipal de 
ensino e será mantido, administrativa e financeiramente, com o apoio da União, não só 
com os recursos destinados à educação, mas pelo sistema estadual de justiça ou admin-
istração penitenciária;
ͫ	 os sistemas de ensino oferecerão aos presos e às presas cursos supletivos de educação 
de jovens e adultos;
ͫ	 a União, os Estados, os Municípios e o Distrito Federal incluirão em seus programas de 
educação à distância e de utilização de novas tecnologias de ensino o atendimento aos 
presos e às presas.
Art. 19. O ensino profissional será ministrado em nível de iniciação ou de aperfeiçoamento técnico.
ͫ	 A mulher condenada terá ensino profissional adequado à sua condição.
Art. 20. As atividades educacionais podem ser objeto de convênio com entidades públicas ou particulares, que 
instalem escolas ou ofereçam cursos especializados.
Art. 21. Em atendimento às condições locais, dotar-se-á cada estabelecimento de uma biblioteca, para uso de 
todas as categorias de reclusos, provida de livros instrutivos, recreativos e didáticos.
Art. 21-A. O censo penitenciário deverá apurar:
ͫ	 o nível de escolaridade dos presos e das presas;
ͫ	 a existência de cursos nos níveis fundamental e médio e o número de presos e presas 
atendidos;
ͫ	 a implementação de cursos profissionais em nível de iniciação ou aperfeiçoamento técnico 
e o número de presos e presas atendidos;
ͫ	 a existência de bibliotecas e as condições de seu acervo;
ͫ	 outros dados relevantes para o aprimoramento educacional de presos e presas.
DA ASSISTÊNCIA SOCIAL
Art. 22. A assistência social tem por finalidade amparar o preso e o internado e prepará-los para o retorno à 
liberdade.
Art. 23. Incumbe ao serviço de assistência social:
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ͫ	 conhecer os resultados dos diagnósticos ou exames;
ͫ	 relatar, por escrito, ao Diretor do estabelecimento, os problemas e as dificuldades enfren-
tadas pelo assistido;
ͫ	 acompanhar o resultado das permissões de saídas e das saídas temporárias;
ͫ	 promover, no estabelecimento, pelos meios disponíveis, a recreação;
ͫ	 promover a orientação do assistido, na fase final do cumprimento da pena, e do liberando, 
de modo a facilitar o seu retorno à liberdade;
ͫ	 providenciar a obtenção de documentos, dos benefícios da Previdência Social e do seguro 
por acidente no trabalho;
ͫ	 orientar e amparar, quando necessário, a família do preso, do internado e da vítima.
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DA ASSISTÊNCIA III
DA ASSISTÊNCIA RELIGIOSA
CF/88 - Art. 5º.
VI - é inviolável a liberdade de consciência e de crença, sendo assegurado o livre exercício dos 
cultos religiosos e garantida, na forma da lei, a proteção aos locais de culto e a suas liturgias;
VII - é assegurada, nos termos da lei, a prestação de assistência religiosa nas entidades civis 
e militares de internação coletiva;
Art. 24. A assistência religiosa, com liberdade de culto, será prestada aos presos e aos internados, permitindo-se-
-lhes a participação nos serviços organizados no estabelecimento penal, bem como a posse de livros de instrução 
religiosa.
ͫ	 no estabelecimento haverá local apropriado para os cultos religiosos;
ͫ	 nenhum preso ou internado poderá ser obrigado a participar de atividade religiosa.
DA ASSISTÊNCIA AO EGRESSO
Art. 25. A assistência ao egresso consiste:
ͫ	 I - na orientação e apoio para reintegrá-lo à vida em liberdade;
ͫ	 II - na concessão, se necessário, de alojamento e alimentação, em estabelecimento ade-
quado, pelo prazo de 2 (dois) meses.
	» O prazo estabelecido poderá ser prorrogado uma única vez, comprovado, por decla-
ração do assistente social, o empenho na obtenção de emprego.
Art. 26. Considera-se egresso para os efeitos desta Lei:
ͫ	 I - o liberado definitivo, pelo prazo de 1 (um) ano a contar da saída do estabelecimento;
ͫ	 II - o liberado condicional, durante o período de prova.
Art. 27.O serviço de assistência social colaborará com o egresso para a obtenção de trabalho.
DO TRABALHO
CF/88, Art. 5º.
XIII - é livre o exercício de qualquer trabalho, ofício ou profissão, atendidas as qualificações 
profissionais que a lei estabelecer;
XLVII - não haverá penas:
a) de morte, salvo em caso de guerra declarada, nos termos do art. 84, XIX;
b) de caráter perpétuo;
c) de trabalhos forçados;
d) de banimento;
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e) cruéis;
STJ	(HC	264.989) – A pena de trabalho forçado, vedada constitucionalmente no art. 5º,inciso XLVIII, alínea ‘c’, da Constituição Federal, não se confunde com o dever de trabalho 
imposto ao apenado, consubstanciado no art. 39, inciso V, da LEP, ante o disposto no art. 
6º, 3, da Convenção Americana de Direitos Humanos.
DISPOSIÇÕES GERAIS
ͫ	 Princípio individualização do tratamento
Art. 28. O trabalho do condenado, como dever social e condição de dignidade humana, terá finalidade educativa e 
produtiva.
ͫ	 aplicam-se à organização e aos métodos de trabalho as precauções relativas à segurança 
e à higiene;
ͫ	 o	trabalho	do	preso	não	está	sujeito	ao	regime	da	Consolidação	das	Leis	do	Trabalho.
	» possível demanda entre o Estado e o apenado em relação trabalhista, dar-se-á pelo 
juízo de execução penal e não pelo juízo trabalhista;
	» vínculo de direito público, e não trabalhista (tanto para trabalho interno como 
externo).
Preso do regime aberto (doutrina e jurisprudência) possui vínculo 
pela CLT
REMUNERAÇÃO DO PRESO
Art. 29. O trabalho do preso será remunerado, mediante prévia tabela, não podendo ser inferior a 3/4 (três quartos) 
do salário-mínimo.
STJ – piso mínimo pelo qual se deve partir e não de um limite máximo.
ͫ	 não pode a mão de obra carcerária ser gratuita;
ͫ	 p produto da remuneração pelo trabalho deverá atender:
a) à indenização dos danos causados pelo crime, desde que determinados judicialmente e 
não reparados por outros meios;
b) à assistência à família;
c) a pequenas despesas pessoais;
d) ao ressarcimento ao Estado das despesas realizadas com a manutenção do condenado, em 
proporção a ser fixada e sem prejuízo da destinação prevista nas letras anteriores.
ͫ	 Ressalvadas outras aplicações legais, será depositada a parte restante para constituição 
do pecúlio, em Caderneta de Poupança, que será entregue ao condenado quando posto 
em liberdade.
Art. 30. As tarefas executadas como prestação de serviço à comunidade não serão remuneradas.
ͫ	 Exceção ao trabalho remunerado.
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TRABALHO II
DO TRABALHO INTERNO
Art. 31. O condenado à pena privativa de liberdade está obrigado ao trabalho na medida de suas aptidões e 
capacidade.
ͫ	 Para o preso provisório,	o	trabalho	não	é	obrigatório e só poderá ser executado no interior do 
estabelecimento.
Art. 32. Na atribuição do trabalho deverão ser levadas em conta a habilitação, a condição pessoal e as necessida-
des futuras do preso, bem como as oportunidades oferecidas pelo mercado.
ͫ	 deverá	ser	limitado,	tanto	quanto	possível,	o	artesanato	sem	expressão	econômica,	
salvo	nas	regiões	de	turismo;
ͫ	 os maiores de 60 (sessenta) anos poderão solicitar ocupação adequada à sua idade;
ͫ	 os doentes ou deficientes físicos somente exercerão atividades apropriadas ao seu estado.
Art. 33. A jornada normal de trabalho não será inferior a 6 (seis) nem superior a 8 (oito) horas, com descanso nos 
domingos e feriados.
ͫ	 Poderá ser atribuído horário especial de trabalho aos presos designados para os serviços de conservação 
e manutenção do estabelecimento penal.
Art. 34. O trabalho poderá ser gerenciado por fundação, ou empresa pública, com autonomia administrativa, e terá 
por objetivo a formação profissional do condenado.
ͫ	 nessa hipótese, incumbirá à entidade gerenciadora promover e supervisionar a produção, com critérios 
e métodos empresariais, encarregar-se de sua comercialização, bem como suportar despesas, inclusive 
pagamento de remuneração adequada;
ͫ	 os governos federal, estadual e municipal poderão celebrar convênio com a iniciativa privada, para 
implantação de oficinas de trabalho referentes a setores de apoio dos presídios.
Art. 35. Os órgãos da Administração Direta ou Indireta da União, Estados, Territórios, Distrito Federal e dos Municí-
pios adquirirão, com dispensa de concorrência pública, os bens ou produtos do trabalho prisional, sempre que não 
for possível ou recomendável realizar-se a venda a particulares.
ͫ	 todas as importâncias arrecadadas com as vendas reverterão em favor da fundação ou empresa pública 
a que alude o artigo anterior ou, na sua falta, do estabelecimento penal.
DO TRABALHO EXTERNO
Art. 36. O trabalho externo será admissível para os presos em regime fechado somente em serviço ou obras 
públicas realizadas por órgãos da Administração Direta ou Indireta, ou entidades privadas, desde que tomadas as 
cautelas contra a fuga e em favor da disciplina.
ͫ	 o limite máximo do número de presos será de 10% (dez por cento) do total de empregados na obra;
ͫ	 caberá ao órgão da administração, à entidade ou à empresa empreiteira a remuneração desse trabalho;
ͫ	 a prestação de trabalho à entidade privada depende do consentimento expresso do preso.
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Art. 37. A prestação de trabalho externo, a ser autorizada pela direção do estabelecimento, dependerá de aptidão, 
disciplina e responsabilidade, além do cumprimento mínimo de 1/6 (um sexto) da pena.
STJ – O trabalho externo é admissível aos condenados ao regime semiaberto, independentemente do 
comprimento de 1/6 (um sexto) da pena (HC 184.291/RS).
ͫ	 Revogar-se-á a autorização de trabalho externo ao preso que vier a praticar fato definido como crime, 
for punido por falta grave, ou tiver comportamento contrário aos requisitos estabelecidos neste artigo.
STJ	–	Súmula	526: O reconhecimento de falta grave decorrente do cometimento de fato definido como 
crime doloso no cumprimento da pena prescinde do trânsito em julgado de sentença penal condenatória 
no processo penal instaurado para apuração do fato.
DOS DEVERES, DOS DIREITOS E DA DISCIPLINA
DEVERES
Art. 38. Cumpre ao condenado, além das obrigações legais inerentes ao seu estado, submeter-se às normas de 
execução da pena.
Art. 39. Constituem deveres do condenado:
ͫ	 I - comportamento disciplinado e cumprimento fiel da sentença;
ͫ	 II - obediência ao servidor e respeito a qualquer pessoa com quem deva relacionar-se;
ͫ	 III - urbanidade e respeito no trato com os demais condenados;
ͫ	 IV - conduta oposta aos movimentos individuais ou coletivos de fuga ou de subversão à ordem ou à 
disciplina;
ͫ	 V - execução do trabalho, das tarefas e das ordens recebidas;
ͫ	 VI - submissão à sanção disciplinar imposta;
ͫ	 VII - indenização à vitima ou aos seus sucessores;
ͫ	 VIII - indenização ao Estado, quando possível, das despesas realizadas com a sua manutenção, mediante 
desconto proporcional da remuneração do trabalho;
ͫ	 IX - higiene pessoal e asseio da cela ou alojamento;
ͫ	 X - conservação dos objetos de uso pessoal.
	» Aplica-se ao preso provisório, no que couber, o disposto neste artigo.
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DOS DIREITOS
Art. 40 - Impõe-se a todas as autoridades o respeito à integridade física e moral dos condenados e dos presos 
provisórios.
Art. 41 - Constituem direitos do preso:
III - ninguém será submetido a tortura nem a tratamento desumano ou degradante;
VI - é inviolável a liberdade de consciência e de crença, sendo assegurado o livre exercício dos 
cultos religiosos e garantida, na forma da lei, a proteção aos locais de culto e a suas liturgias;
VII - é assegurada, nos termos da lei, a prestação de assistência religiosa nas entidades civis 
e militares de internação coletiva;
VIII - ninguém será privado de direitos por motivo de crença religiosa ou de convicção filo-
sófica ou política, salvo se as invocar para eximir-se de obrigação legal a todos imposta e 
recusar-se a cumprir prestação alternativa, fixada em lei;
alimentação suficiente e vestuário;
XXXIV - são a todos assegurados, independentemente do pagamento de taxas:
o direito de petição aos Poderes Públicos em defesa de direitos ou contra ilegalidade ou 
abuso de poder;
XLIX - é assegurado aos presos o respeito à integridade física e moral;
Rol meramente exemplificativo
ͫ	 alimentação suficiente e vestuário;
ͫ	 atribuição de trabalho e sua remuneração;
ͫ	 Previdência Social;
ͫ	 constituição de pecúlio;
ͫ	 exercício das atividades profissionais, intelectuais, artísticas e desportivas anteriores, 
desde que compatíveis com a execução da pena;
ͫ	 assistênciamaterial, à saúde, jurídica, educacional, social e religiosa;
ͫ	 proteção contra qualquer forma de sensacionalismo (PERP WALK – “desfile do acusado”);
Lei nº 13.869/2019.
Art. 13. Constranger o preso ou o detento, mediante violência, grave ameaça ou redução 
de sua capacidade de resistência, a:
I - exibir-se ou ter seu corpo ou parte dele exibido à curiosidade pública;
II - submeter-se a situação vexatória ou a constrangimento não autorizado em lei;
III - produzir prova contra si mesmo ou contra terceiro:
Pena - detenção, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa, sem prejuízo da pena cominada à 
violência.
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ͫ	 entrevista pessoal e reservada com o advogado;
Lei nº 13.869/2019.
Art. 20. Impedir, sem justa causa, a entrevista pessoal e reservada do preso com seu 
advogado:
Pena - detenção, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
Parágrafo único. Incorre na mesma pena quem impede o preso, o réu solto ou o investi-
gado de entrevistar-se pessoal e reservadamente com seu advogado ou defensor, por prazo 
razoável, antes de audiência judicial, e de sentar-se ao seu lado e com ele comunicar-se 
durante a audiência, salvo no curso de interrogatório ou no caso de audiência realizada 
por videoconferência.
ͫ	 chamamento nominal;
ͫ	 igualdade de tratamento salvo quanto às exigências da individualização da pena;
ͫ	 audiência especial com o diretor do estabelecimento;
ͫ	 representação e petição a qualquer autoridade, em defesa de direito;
ͫ	 atestado de pena a cumprir, emitido anualmente, sob pena da responsabilidade da autor-
idade judiciária competente;
ͫ	 proporcionalidade na distribuição do tempo para o trabalho, o descanso e a recreação;
ͫ	 contato com o mundo exterior por meio de correspondência escrita, da leitura e de outros 
meios de informação que não comprometam a moral e os bons costumes;
ͫ	 visita do cônjuge, da companheira, de parentes e amigos em dias determinados.
STJ – No sentido de que o fato de o visitante estar em livramento condicional, por si só, 
também não pode impedir o acesso ao sistema prisional para visitação.
VISITAS ÍNTIMAS
De acordo com Renato Brasileiro de Lima:
O Regulamento penitenciário Nacional (decreto n. 6049/07) e a Portaria n. 718/17 do Minis-
tério da Justiça, a Resolução n. 4, de 29 de junho de 2011, editada pelo Conselho Nacional 
de Política Criminal e Penitenciária do Ministério da Justiça, recomendou aos departamentos 
Penitenciários Estaduais ou órgãos congêneres seja assegurado o direito à visita íntima à pessoa 
pressa (sic), recolhida nos estabelecimentos prisionais, no tocante as relações heteroafetivas 
e homoafetivas.
DIREITOS QUE PODEM SER SUSPENSOS
Os direitos poderão ser suspensos ou restringidos mediante ato motivado do diretor do 
estabelecimento.
O	QUE	PODE	SER	SUSPENSO	PELO	DIREITOR?
proporcionalidade na distribuição do tempo para o trabalho, o descanso e a recreação;
visita do cônjuge, da companheira, de parentes e amigos em dias determinados;
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contato com o mundo exterior por meio de correspondência escrita, da leitura e de outros 
meios de informação que não comprometam a moral e os bons costumes.
Art. 42 - Aplica-se ao preso provisório e ao submetido à medida de segurança, no que couber, o disposto nesta 
Seção.
Art. 43 - É garantida a liberdade de contratar médico de confiança pessoal do internado ou do submetido a trata-
mento ambulatorial, por seus familiares ou dependentes, a fim de orientar e acompanhar o tratamento.
ͫ	 As divergências entre o médico oficial e o particular serão resolvidas pelo Juiz da execução.
DA DISCIPLINA
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 44. A disciplina consiste na colaboração com a ordem, na obediência às determinações das autoridades e 
seus agentes e no desempenho do trabalho.
ͫ	 Estão sujeitos à disciplina o condenado à pena privativa de liberdade ou restritiva de 
direitos e o preso provisório.
PRINCÍPIO DA LEGALIDADE
Art. 45. Não haverá falta nem sanção disciplinar sem expressa e anterior previsão legal ou regulamentar.
ͫ	 as sanções não poderão colocar em perigo a integridade física e moral do condenado;
ͫ	 é vedado o emprego de cela escura;
CF/88. Art. 5º, III - ninguém será submetido a tortura nem a tratamento desumano ou 
degradante;
ͫ	 são vedadas as sanções coletivas.
Art. 46. O condenado ou denunciado, no início da execução da pena ou da prisão, será cientificado das normas 
disciplinares.
Art. 47. O poder disciplinar, na execução da pena privativa de liberdade, será exercido pela autoridade administra-
tiva conforme as disposições regulamentares.
ͫ	 Autoridade administrativa: Diretor.
Art. 48. Na execução das penas restritivas de direitos, o poder disciplinar será exercido pela autoridade adminis-
trativa a que estiver sujeito o condenado.
ͫ	 Nas faltas graves, a autoridade representará ao Juiz da execução:
se o preso praticar fato definido como crime doloso ou falta grave;
o benefício da saída temporária será automaticamente revogado quando o condenado 
praticar fato definido como crime doloso, for punido por falta grave, desatender às con-
dições impostas na autorização ou revelar baixo grau de aproveitamento do curso;
em caso de falta grave, o juiz poderá	revogar até 1/3 (um terço) do tempo remido, reco-
meçando a contagem a partir da data da infração disciplinar.
LEI Nº 7.210/1984 – 
LEI
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DAS FALTAS DISCIPLINARES
Art. 49. As faltas disciplinares classificam-se em leves, médias e graves. A legislação local especificará as leves e 
médias, bem assim as respectivas sanções.
ͫ	 Pune-se a tentativa com a sanção correspondente à falta consumada.
Art. 50. Comete falta grave o condenado à pena privativa de liberdade que:
ͫ	 I - incitar ou participar de movimento para subverter a ordem ou a disciplina;
ͫ	 II - fugir;
ͫ	 III - possuir, indevidamente, instrumento capaz de ofender a integridade física de outrem;
STJ – o reconhecimento de falta grave dispensa a realização de perícia no objeto apreen-
dido para verificação da potencialidade lesiva, por falta de previsão legal.
ͫ	 IV - provocar acidente de trabalho;
ͫ	 V - descumprir, no regime aberto, as condições impostas;
ͫ	 VI - inobservar os deveres previstos nos incisos II e V, do artigo 39, desta Lei;
Art. 39, II - obediência ao servidor e respeito a qualquer pessoa com quem deva relacionar-se;
V - execução do trabalho, das tarefas e das ordens recebidas;
ͫ	 VII – tiver em sua posse, utilizar ou fornecer aparelho telefônico, de rádio ou similar, que 
permita a comunicação com outros presos ou com o ambiente externo;
“A conduta consistente na apreensão de bateria de celular, micro cartões de memória e 
de adaptadores USB, após a regular instauração de Procedimento Administrativo Disci-
plinar, no qual a defesa foi plenamente exercida, configura a falta disciplinar de natureza 
grave prevista no art. 50, VII, da Lei de Execuções Penais” (AgInt no HC 532.846/SC, j. 
03/12/2019).
(2021) - STJ - Habeas Corpus 619.776/DF, a conduta de ingressar em estabelecimento 
prisional com chip de celular é atípica.
CP - 349-A: “ingressar, promover, intermediar, auxiliar ou facilitar a entrada de aparelho 
telefônico de comunicação móvel, de rádio ou similar, sem autorização legal, em estabele-
cimento prisional.
ͫ	 VIII - recusar submeter-se ao procedimento de identificação do perfil genético. (2019)
O disposto aplica-se, no que couber, ao preso provisório.
Súmula	535-STJ: a prática de falta grave não interrompe o prazo para fim de comutação 
de pena ou indulto.
ͫ	 Falta grave	NÃO interrompe o prazo para LIC:
	» Livramento Condicional;
	» Indulto;
	» Comutação de Pena.
Art. 51. Comete falta grave o condenado à pena restritiva de direitos que:
 3
ͫ	 I - descumprir, injustificadamente, a restrição imposta;
ͫ	 II - retardar, injustificadamente, o cumprimento da obrigação imposta;
ͫ	 III - inobservar os deveres previstos nos incisos II e V, do artigo 39, desta Lei.
Art. 39, II - obediência ao servidor e respeito a qualquer pessoa com quem deva relacionar-se;
V - execução do trabalho, das tarefase das ordens recebidas;
STJ: “A prática de falta grave durante o cumprimento da pena não acarreta a alteração da 
data-base para fins de saída temporária e trabalho externo. Precedentes”
PRESCRIÇÃO DA FALTA DISCIPLINAR
STJ - em razão da ausência de legislação específica, a prescrição da pretensão de se apurar 
falta disciplinar, cometida no curso da execução penal, deve ser regulada, por analo-
gia, pelo prazo do art. 109 do Código Penal, com a incidência do menor lapso previsto, 
atualmente de três anos, conforme dispõe o inciso VI do aludido artigo. HC 527.625/SP, 
j. 12/11/2019.
ͫ	 começa a contar o prazo, em regra, do dia da consumação da falta disciplinar;
ͫ	 exceção: fuga .
STJ - O termo inicial do prazo prescricional, no caso de fuga, é a data da recaptura, por 
ser uma infração disciplinar de natureza permanente (HC n. 362.895/RS, Rel. Ministro 
FELIX FISCHER, Quinta Turma, julgado em 14/2/2017, DJe 22/2/2017).
LEI Nº 7.210/1984 – 
LEI
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FALTAS II
REGIME DISCIPLINAR DIFERENCIADO
Art. 52. A prática de fato previsto como crime doloso constitui falta grave e, quando ocasionar subversão da ordem 
ou disciplina internas, sujeitará o preso provisório, ou condenado, nacional ou estrangeiro, sem prejuízo da sanção 
penal, ao regime disciplinar diferenciado, com as seguintes características: (2019)
I. duração máxima de até 2 (dois) anos, sem prejuízo de repetição da sanção por nova falta 
grave de mesma espécie;
II. recolhimento em cela individual;
III. visitas quinzenais, de 2 (duas) pessoas por vez, a serem realizadas em instalações equi-
padas para impedir o contato físico e a passagem de objetos, por pessoa da família ou, 
no caso de terceiro, autorizado judicialmente, com duração de 2 (duas) horas;
A visita será gravada em sistema de áudio ou de áudio e vídeo e, com autorização judicial, 
fiscalizada por agente penitenciário.
Após os primeiros 6 (seis) meses de regime disciplinar diferenciado, o preso que não rece-
ber a visita poderá, após prévio agendamento, ter contato telefônico, que será gravado, 
com uma pessoa da família, 2 (duas) vezes por mês e por 10 (dez) minutos.
IV. direito do preso à saída da cela por 2 (duas) horas diárias para banho de sol, em grupos de 
até 4 (quatro) presos, desde que não haja contato com presos do mesmo grupo criminoso;
V. entrevistas sempre monitoradas, exceto aquelas com seu defensor, em instalações equi-
padas para impedir o contato físico e a passagem de objetos, salvo expressa autorização 
judicial em contrário;
VI. fiscalização do conteúdo da correspondência;
VII. participação em audiências judiciais preferencialmente por videoconferência, garantin-
do-se a participação do defensor no mesmo ambiente do preso.
O regime disciplinar diferenciado também será aplicado aos presos provisórios ou 
condenados, nacionais ou estrangeiros:
I - que apresentem alto risco para a ordem e a segurança do estabelecimento penal ou 
da sociedade;
II - sob os quais recaiam fundadas suspeitas de envolvimento ou participação, a qualquer 
título, em organização criminosa, associação criminosa ou milícia privada, independen-
temente da prática de falta grave.
ͫ	 Existindo indícios de que o preso exerce liderança em organização criminosa, associação 
criminosa ou milícia privada, ou que tenha atuação criminosa em 2 (dois) ou mais Esta-
dos da Federação, o regime disciplinar diferenciado será obrigatoriamente cumprido em 
estabelecimento prisional federal.
Nessa hipótese, o regime disciplinar diferenciado deverá contar 
 3
com alta segurança interna e externa, principalmente no que 
diz respeito à necessidade de se evitar contato do preso com 
membros de sua organização criminosa, associação criminosa ou 
milícia privada, ou de grupos rivais.
PRAZO DO RDD
O regime disciplinar diferenciado poderá ser prorrogado sucessivamente, por períodos 
de 1 (um) ano, existindo indícios de que o preso:
I - continua apresentando alto risco para a ordem e a segurança do estabelecimento penal 
de origem ou da sociedade;
II - mantém os vínculos com organização criminosa, associação criminosa ou milícia pri-
vada, considerados também o perfil criminal e a função desempenhada por ele no grupo 
criminoso, a operação duradoura do grupo, a superveniência de novos processos criminais 
e os resultados do tratamento penitenciário.
ͫ	 De quem é a competência para decretar o RDD? O Juiz. Através de despacho prévio e 
fundamentado.
ͫ	 Quem tem poder de requerer o RDD? O diretor do estabelecimento ou outra autoridade 
administrativa, como o secretário de Estado, ou chefe do órgão de execução penal (Juiz 
não pode decretar de ofício).
ͫ	 Como requerer? Através de requerimento circunstanciado elaborado pelos sujeitos acima 
mencionados.
ͫ	 Regras para a decretação: a decisão judicial sobre inclusão de preso no RDD será precedida 
de manifestação do Ministério Público e da defesa e prolatada no prazo máximo de 15 dias.
LEI Nº 7.210/1984 – 
LEI
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DAS SANÇÕES E DAS RECOMPENSAS
Art. 53. Constituem sanções disciplinares:
ͫ	 I - advertência verbal;
ͫ	 II - repreensão;
ͫ	 III - suspensão ou restrição de direitos (artigo 41, parágrafo único);
ͫ	 IV - isolamento na própria cela, ou em local adequado, nos estabelecimentos que possuam 
alojamento coletivo, observado o disposto no artigo 88 desta Lei;
ͫ	 V - inclusão no regime disciplinar diferenciado.
Art. 54. As sanções dos incisos I a IV do art. 53 serão aplicadas por ato motivado do diretor do estabelecimento e a 
do inciso V, por prévio e fundamentado despacho do juiz competente.
ͫ	 a autorização para a inclusão do preso em regime disciplinar dependerá de requeri-
mento circunstanciado elaborado pelo diretor do estabelecimento ou outra autoridade 
administrativa;
ͫ	 a decisão judicial sobre inclusão de preso em regime disciplinar será precedida de man-
ifestação do Ministério Público e da defesa e prolatada no prazo máximo de quinze dias.
Art. 55. As recompensas têm em vista o bom comportamento reconhecido em favor do condenado, de sua colabo-
ração com a disciplina e de sua dedicação ao trabalho.
Art. 56. São recompensas:
ͫ	 I - o elogio;
ͫ	 II - a concessão de regalias.
A legislação local e os regulamentos estabelecerão a natureza e a forma de concessão 
de regalias.
DA APLICAÇÃO DAS SANÇÕES
Art. 57. Na aplicação das sanções disciplinares, levar-se-ão em conta a natureza, os motivos, as circunstâncias e 
as consequências do fato, bem como a pessoa do faltoso e seu tempo de prisão.
ͫ	 Nas faltas graves, aplicam-se as sanções:
	» suspensão ou restrição de direitos;
	» isolamento na própria cela, ou em local adequado, nos estabelecimentos que pos-
suam alojamento coletivo;
	» inclusão no regime disciplinar diferenciado.
Art. 58. O isolamento, a suspensão e a restrição de direitos não poderão exceder a trinta dias, ressalvada a hipó-
tese do regime disciplinar diferenciado.
ͫ	 O isolamento será sempre comunicado ao Juiz da execução.
 3
DO PROCEDIMENTO DISCIPLINAR
Art. 59. Praticada a falta disciplinar, deverá ser instaurado o procedimento para sua apuração, conforme regula-
mento, assegurado o direito de defesa.
ͫ	 A decisão será motivada.
Art. 60. A autoridade administrativa poderá decretar o isolamento preventivo do faltoso pelo prazo de até dez dias. 
A inclusão do preso no regime disciplinar diferenciado, no interesse da disciplina e da averiguação do fato, depen-
derá de despacho do juiz competente.
ͫ	 O tempo de isolamento ou inclusão preventiva no regime disciplinar diferenciado será 
computado no período de cumprimento da sanção disciplinar.
LEI Nº 7.210/1984 – 
LEI
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DOS ÓRGÃOS DA EXECUÇÃO PENAL
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 61. São órgãos da execução penal:
I - o Conselho Nacional de Política Criminal e Penitenciária;
II - o Juízo da Execução;
III - o Ministério Público;
IV - o Conselho Penitenciário;
V - os Departamentos Penitenciários;
VI - o Patronato;
VII - o Conselho da Comunidade.
VIII - a Defensoria Pública.
DO CONSELHO NACIONAL DE POLÍTICA CRIMINAL E PENITENCIÁRIA
Art.62. O Conselho Nacional de Política Criminal e Penitenciária, com sede na Capital da República, é subordi-
nado ao Ministério da Justiça.
ͫ	 OBS: Para ficar mais fácil entender, pense que o Conselho Nacional de Política Criminal e 
Penitenciária cabe as funções relacionadas	à	melhoria do ambiente prisional	(diretrizes,	
planos,	avaliações,	pesquisas	criminológicas...)
Art. 63. O Conselho Nacional de Política Criminal e Penitenciária será integrado por 13 (treze) membros designa-
dos através de ato do Ministério da Justiça, dentre professores e profissionais da área do Direito Penal, Proces-
sual Penal, Penitenciário e ciências correlatas, bem como por representantes da comunidade e dos Ministérios 
da área social.
ͫ	 O mandato dos membros do Conselho terá duração de 2 (dois) anos, renovado 1/3 (um 
terço) em cada ano.
Art. 64. Ao Conselho Nacional de Política Criminal e Penitenciária, no exercício de suas atividades, em âmbito 
federal ou estadual, incumbe:
ͫ	 propor diretrizes da política criminal quanto à prevenção do delito, administração da 
Justiça Criminal e execução das penas e das medidas de segurança;
ͫ	 contribuir na elaboração de planos nacionais de desenvolvimento, sugerindo as metas e 
prioridades da política criminal e penitenciária;
ͫ	 promover a avaliação periódica do sistema criminal para a sua adequação às necessidades 
do País;
ͫ	 estimular e promover a pesquisa criminológica;
ͫ	 elaborar programa nacional penitenciário de formação e aperfeiçoamento do servidor;
ͫ	 estabelecer regras sobre a arquitetura e construção de estabelecimentos penais e casas 
de albergados;
 3
ͫ	 estabelecer os critérios para a elaboração da estatística criminal;
ͫ	 inspecionar e fiscalizar os estabelecimentos penais, bem assim informar-se, mediante 
relatórios do Conselho Penitenciário, requisições, visitas ou outros meios, acerca do 
desenvolvimento da execução penal nos Estados, Territórios e Distrito Federal, propondo 
às autoridades dela incumbida as medidas necessárias ao seu aprimoramento;
ͫ	 representar ao Juiz da execução ou à autoridade administrativa para instauração de 
sindicância ou procedimento administrativo, em caso de violação das normas referentes 
à execução penal;
ͫ	 representar à autoridade competente para a interdição, no todo ou em parte, de esta-
belecimento penal.
LEI Nº 7.210/1984 – 
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DOS ÓRGÃOS DA EXECUÇÃO PENAL II
DO JUÍZO DA EXECUÇÃO
Art. 65. A execução penal competirá ao Juiz indicado na lei local de organização judiciária e, na sua ausência, 
ao da sentença.
Art. 66. Compete ao Juiz da execução:
I - aplicar aos casos julgados lei posterior que de qualquer modo favorecer o condenado;
II - declarar extinta a punibilidade;
III - decidir sobre:
a) soma ou unificação de penas;
b) progressão ou regressão nos regimes;
c) Detração e remição da pena;
d) suspensão condicional da pena;
e) livramento condicional;
f) incidentes da execução.
IV - autorizar saídas temporárias;
V - determinar:
g) a forma de cumprimento da pena restritiva de direitos e fiscalizar sua execução;
h) a conversão da pena restritiva de direitos e de multa em privativa de liberdade;
i) a conversão da pena privativa de liberdade em restritiva de direitos;
j) a aplicação da medida de segurança, bem como a substituição da pena por medida 
de segurança;
k) a revogação da medida de segurança;
l) a desinternação e o restabelecimento da situação anterior;
m) o cumprimento de pena ou medida de segurança em outra comarca;
n) a remoção do condenado na hipótese prevista no § 1º, do artigo 86, desta Lei.
Art. 86. § 1o A União Federal poderá construir estabelecimento penal em local distante da 
condenação para recolher os condenados, quando a medida se justifique no interesse da 
segurança pública ou do próprio condenado.
VI - zelar pelo correto cumprimento da pena e da medida de segurança;
VII - inspecionar, mensalmente, os estabelecimentos penais, tomando providências para o 
adequado funcionamento e promovendo, quando for o caso, a apuração de responsabilidade;
VIII - interditar, no todo ou em parte, estabelecimento penal que estiver funcionando em 
condições inadequadas ou com infringência aos dispositivos desta Lei;
IX - compor e instalar o Conselho da Comunidade.
X – emitir anualmente atestado de pena a cumprir.
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MINISTÉRIO PÚBLICO
Art. 67. O Ministério Público fiscalizará a execução da pena e da medida de segurança, oficiando no processo 
executivo e nos incidentes da execução.
Art. 68. Incumbe, ainda, ao Ministério Público:
I - fiscalizar a regularidade formal das guias de recolhimento e de internamento;
II - requerer:
a) todas as providências necessárias ao desenvolvimento do processo executivo;
b) a instauração dos incidentes de excesso ou desvio de execução;
c) a aplicação de medida de segurança, bem como a substituição da pena por medida 
de segurança;
d) a revogação da medida de segurança;
e) a conversão de penas, a progressão ou regressão nos regimes e a revogação da sus-
pensão condicional da pena e do livramento condicional;
f) a internação, a desinternação e o restabelecimento da situação anterior.
III - interpor recursos de decisões proferidas pela autoridade judiciária, durante a execução.
O órgão do Ministério Público visitará mensalmente os estabelecimentos penais, regis-
trando a sua presença em livro próprio.
DO CONSELHO PENITENCIÁRIO
Art. 69. O Conselho Penitenciário é órgão consultivo e fiscalizador da execução da pena.
ͫ	 O Conselho será integrado por membros nomeados pelo Governador do Estado, do Dis-
trito Federal e dos Territórios, dentre professores e profissionais da área do Direito Penal, 
Processual Penal, Penitenciário e ciências correlatas, bem como por representantes da 
comunidade. A legislação federal e estadual regulará o seu funcionamento.
ͫ	 O mandato dos membros do Conselho Penitenciário terá a duração de 4 (quatro) anos.
Art. 70. Incumbe ao Conselho Penitenciário:
ͫ	 I - emitir parecer sobre indulto e comutação de pena, excetuada a hipótese de pedido 
de indulto com base no estado de saúde do preso;
ͫ	 II - inspecionar os estabelecimentos e serviços penais;
ͫ	 III - apresentar, no 1º (primeiro) trimestre de cada ano, ao Conselho Nacional de Política 
Criminal e Penitenciária, relatório dos trabalhos efetuados no exercício anterior;
ͫ	 IV - supervisionar os patronatos, bem como a assistência aos egressos.
OBS: para facilitar, pense que o Conselho Penitenciário cabe as funções relacionadas 
aos que estão DENTRO e FORA da prisão (parecer sobre indulto, inspeção de prisões, 
apresentação de relatório e supervisão dos egressos e do patronato).
LEI Nº 7.210/1984 – 
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DOS ÓRGÃOS DA EXECUÇÃO PENAL III
DOS DEPARTAMENTOS PENITENCIÁRIOS
DO DEPARTAMENTO PENITENCIÁRIO NACIONAL
Art. 71. O Departamento Penitenciário Nacional, subordinado ao Ministério da Justiça, é órgão executivo da 
Política Penitenciária Nacional e de apoio administrativo e financeiro do Conselho Nacional de Política Criminal e 
Penitenciária.
Art. 72. São atribuições do Departamento Penitenciário Nacional:
I. acompanhar a fiel aplicação das normas de execução penal em todo o Território Nacional;
II. inspecionar e fiscalizar periodicamente os estabelecimentos e serviços penais;
III. assistir tecnicamente as Unidades Federativas na implementação dos princípios e regras 
estabelecidos nesta Lei;
IV. colaborar com as Unidades Federativas mediante convênios, na implantação de estabe-
lecimentos e serviços penais;
V. colaborar com as Unidades Federativas para a realização de cursos de formação de pessoal 
penitenciário e de ensino profissionalizante do condenado e do internado.
VI. estabelecer, mediante convênios com as unidades federativas, o cadastro nacional das 
vagas existentes em estabelecimentos locais destinadas ao cumprimento de penas pri-
vativas de liberdade aplicadas pela justiça de outra unidade federativa, em especial para 
presos sujeitos a regime disciplinar.
VII. acompanhar a execução da pena das mulheres beneficiadaspela progressão especial de 
que trata o § 3º do art. 112 desta Lei, monitorando sua integração social e a ocorrência 
de reincidência, específica ou não, mediante a realização de avaliações periódicas e de 
estatísticas criminais.
Art. 112, § 3º No caso de mulher gestante ou que for mãe ou responsável por crianças ou 
pessoas com deficiência, os requisitos para progressão de regime são, cumulativamente:
Os resultados obtidos por meio do monitoramento e das avaliações periódicas serão 
utilizados para, em função da efetividade da progressão especial para a ressocialização 
das mulheres de que trata o § 3º do art. 112 desta Lei, avaliar eventual desnecessidade 
do regime fechado de cumprimento de pena para essas mulheres nos casos de crimes 
cometidos sem violência ou grave ameaça.
ͫ	 Incumbem também ao Departamento a coordenação e supervisão dos estabelecimentos 
penais e de internamento federais.
DO DEPARTAMENTO PENITENCIÁRIO LOCAL
Art. 73. A legislação local poderá criar Departamento Penitenciário ou órgão similar, com as atribuições que 
estabelecer.
 3
Art. 74. O Departamento Penitenciário local, ou órgão similar, tem por finalidade supervisionar e coordenar os 
estabelecimentos penais da Unidade da Federação a que pertencer.
ͫ	 Os órgãos do departamento penitenciário local realizarão o acompanhamento de que trata 
o inciso VII do caput do art. 72 desta Lei e encaminharão ao Departamento Penitenciário 
Nacional os resultados obtidos.
LEI Nº 7.210/1984 – 
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DOS ÓRGÃOS DA EXECUÇÃO PENAL IV
DA DIREÇÃO E DO PESSOAL DOS ESTABELECIMENTOS PENAIS
Art. 75. O ocupante do cargo de diretor de estabelecimento deverá satisfazer os seguintes requisitos:
ͫ	 I - ser portador de diploma de nível superior de Direito, ou Psicologia, ou Ciências Sociais, 
ou Pedagogia, ou Serviços Sociais;
ͫ	 II - possuir experiência administrativa na área;
ͫ	 III - ter idoneidade moral e reconhecida aptidão para o desempenho da função.
O diretor deverá residir no estabelecimento, ou nas proximidades, e dedicará tempo 
integral à sua função.
Art. 76. O Quadro do Pessoal Penitenciário será organizado em diferentes categorias funcionais, segundo as 
necessidades do serviço, com especificação de atribuições relativas às funções de direção, chefia e assessora-
mento do estabelecimento e às demais funções.
Art. 77. A escolha do pessoal administrativo, especializado, de instrução técnica e de vigilância atenderá a 
vocação, preparação profissional e antecedentes pessoais do candidato.
ͫ	 O ingresso do pessoal penitenciário, bem como a progressão ou a ascensão funcional 
dependerão de cursos específicos de formação, procedendo-se à reciclagem periódica 
dos servidores em exercício.
ͫ	 No estabelecimento para mulheres somente se permitirá o trabalho de pessoal do sexo 
feminino, salvo quando se tratar de pessoal técnico especializado.
DO PATRONATO
Art. 78. O Patronato público ou particular destina-se a prestar assistência aos albergados e aos egressos (artigo 
26).
Art. 79. Incumbe também ao Patronato:
I - orientar os condenados à pena restritiva de direitos;
II - fiscalizar o cumprimento das penas de prestação de serviço à comunidade e de limitação 
de fim de semana;
III - colaborar na fiscalização do cumprimento das condições da suspensão e do livramento 
condicional.
OBS: pense que o Patronato cabe as funções relacionadas aos que estão FORA da prisão 
(assistência a albergados, egressos, pena restritiva de direito, serviço à comunidade, 
livramento condicional)
DO CONSELHO DA COMUNIDADE
Art. 80. Haverá, em cada comarca, um Conselho da Comunidade composto, no mínimo, por 1 (um) representante 
de associação comercial ou industrial, 1 (um) advogado indicado pela Seção da Ordem dos Advogados do Brasil, 
 3
1 (um) Defensor Público indicado pelo Defensor Público Geral e 1 (um) assistente social escolhido pela Delegacia 
Seccional do Conselho Nacional de Assistentes Sociais.
ͫ	 Na falta da representação prevista neste artigo, ficará a critério do Juiz da execução a 
escolha dos integrantes do Conselho.
Art. 81. Incumbe ao Conselho da Comunidade:
I - visitar, pelo menos mensalmente, os estabelecimentos penais existentes na comarca;
II - entrevistar presos;
III - apresentar relatórios mensais ao Juiz da execução e ao Conselho Penitenciário;
IV - diligenciar a obtenção de recursos materiais e humanos para melhor assistência ao preso 
ou internado, em harmonia com a direção do estabelecimento.
OBS: pense que o Conselho da Comunidade cabe as funções relacionadas aos que estão 
DENTRO da prisão (entrevista presos, visitas mensais, relatórios mensais, obtenção de 
recursos)
DA DEFENSORIA PÚBLICA
Art. 81-A. A Defensoria Pública velará pela regular execução da pena e da medida de segurança, oficiando, no 
processo executivo e nos incidentes da execução, para a defesa dos necessitados em todos os graus e instân-
cias, de forma individual e coletiva.
Art. 81-B. Incumbe, ainda, à Defensoria Pública:
I - requerer:
a)	 todas as providências necessárias ao desenvolvimento do processo executivo;
b)	 a aplicação aos casos julgados de lei posterior que de qualquer modo favorecer o 
condenado;
c)	 a declaração de extinção da punibilidade;
d)	 a unificação de penas;
e)	 a detração e remição da pena;
f)	 a instauração dos incidentes de excesso ou desvio de execução;
g)	 a aplicação de medida de segurança e sua revogação, bem como a substituição da 
pena por medida de segurança;
h)	 a conversão de penas, a progressão nos regimes, a suspensão condicional da pena, 
o livramento condicional, a comutação de pena e o indulto;
i)	 a autorização de saídas temporárias;
j)	 a internação, a desinternação e o restabelecimento da situação anterior;
k)	 o cumprimento de pena ou medida de segurança em outra comarca;
l)	 a remoção do condenado na hipótese prevista no § 1o do art. 86 desta Lei;
II - requerer a emissão anual do atestado de pena a cumprir;
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III - interpor recursos de decisões proferidas pela autoridade judiciária ou administrativa durante 
a execução;
IV - representar ao Juiz da execução ou à autoridade administrativa para instauração de sindi-
cância ou procedimento administrativo em caso de violação das normas referentes à execução penal;
V - visitar os estabelecimentos penais, tomando providências para o adequado funcionamento, 
e requerer, quando for o caso, a apuração de responsabilidade;
VI - requerer à autoridade competente a interdição, no todo ou em parte, de estabelecimento 
penal.
O órgão da Defensoria Pública visitará	periodicamente os estabelecimentos penais, 
registrando a sua presença em livro próprio.
LEI Nº 7.210/1984 – 
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DOS ESTABELECIMENTOS PENAIS
ͫ	 Penitenciária (art. 87 a 90.;
ͫ	 Colônia agrícola, industrial ou similar (art. 91 e 32);
ͫ	 Casa do Albergado (art. 93 a 95);
ͫ	 Centro de observação (art. 96 a 98);
ͫ	 Hospital de custódia (art. 99 a 101);
ͫ	 Cadeia pública (art. 102 a 104).
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 82. Os estabelecimentos penais destinam-se ao condenado, ao submetido à medida de segurança, ao preso 
provisório e ao egresso.
ͫ	 A mulher e o maior de sessenta anos, separadamente, serão recolhidos a estabelecimento 
próprio e adequado à sua condição pessoal.
ͫ	 O mesmo conjunto arquitetônico poderá abrigar estabelecimentos de destinação diversa 
desde que devidamente isolados.
Art. 83. O estabelecimento penal, conforme a sua natureza, deverá contar em suas dependências com áreas e 
serviços destinados a dar assistência, educação, trabalho, recreação e prática esportiva.
ͫ	 Haverá instalação destinada a estágio de estudantes universitários.
ͫ	 Os estabelecimentos penais destinados a mulheres serão dotados de berçário, onde as 
condenadas possam cuidar de seus filhos, inclusive amamentá-los, no mínimo, até 6 
(seis) meses de idade.
ͫ	 Os estabelecimentos de que trata o § 2o deste artigo deverão possuir, exclusivamente, 
agentes do sexo feminino na segurança de suas dependências internas.
ͫ	 Serão instaladas salas de aulas destinadas a cursosdo ensino básico e profissionalizante.
ͫ	 Haverá instalação destinada à Defensoria Pública.
Art. 83-A. Poderão ser objeto de execução indireta as atividades materiais acessórias, instrumentais ou com-
plementares desenvolvidas em estabelecimentos penais, e notadamente:
I - serviços de conservação, limpeza, informática, copeiragem, portaria, recepção, reprografia, 
telecomunicações, lavanderia e manutenção de prédios, instalações e equipamentos internos e 
externos;
II - serviços relacionados à execução de trabalho pelo preso.
ͫ	 A execução indireta será realizada sob supervisão e fiscalização do poder público.
ͫ	 Os serviços relacionados neste artigo poderão compreender o fornecimento de materiais, 
equipamentos, máquinas e profissionais.
Art. 83-B. São indelegáveis as funções de direção, chefia e coordenação no âmbito do sistema penal, bem 
como todas as atividades que exijam o exercício do poder de polícia, e notadamente:
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ͫ	 I - classificação de condenados;
ͫ	 II - aplicação de sanções disciplinares;
ͫ	 III - controle de rebeliões;
ͫ	 IV - transporte de presos para órgãos do Poder Judiciário, hospitais e outros locais exter-
nos aos estabelecimentos penais.
Art. 84. O preso provisório ficará separado do condenado por sentença transitada em julgado.
ͫ	 Os presos provisórios ficarão separados de acordo com os seguintes critérios:
	» acusados pela prática de crimes hediondos ou equiparados;
	» acusados pela prática de crimes cometidos com violência ou grave ameaça à pessoa;
	» acusados pela prática de outros crimes ou contravenções diversos dos apontados 
de hediondos e equiparados e crimes com violência ou grave ameaça a pessoa.
ͫ	 O preso que, ao tempo do fato, era funcionário da Administração da Justiça Criminal 
ficará em dependência separada.
ͫ	 Os presos condenados ficarão separados de acordo com os seguintes critérios:
	» I - condenados pela prática de crimes hediondos ou equiparados;
	» II - reincidentes condenados pela prática de crimes cometidos com violência ou 
grave ameaça à pessoa;
	» III - primários condenados pela prática de crimes cometidos com violência ou grave 
ameaça à pessoa;
	» IV - demais condenados pela prática de outros crimes ou contravenções em situação 
diversa das previstas nos incisos I, II e III.
ͫ	 O preso que tiver sua integridade física, moral ou psicológica ameaçada pela convivência 
com os demais presos ficará segregado em local próprio.
Art. 85. O estabelecimento penal deverá ter lotação compatível com a sua estrutura e finalidade.
ͫ	 O Conselho Nacional de Política Criminal e Penitenciária determinará o limite máximo de 
capacidade do estabelecimento, atendendo a sua natureza e peculiaridades.
Art. 86. As penas privativas de liberdade aplicadas pela Justiça de uma Unidade Federativa podem ser executa-
das em outra unidade, em estabelecimento local ou da União.
ͫ	 A União Federal poderá construir estabelecimento penal em local distante da condenação 
para recolher os condenados, quando a medida se justifique no interesse da segurança 
pública ou do próprio condenado.
ͫ	 Conforme a natureza do estabelecimento, nele poderão trabalhar os liberados ou egressos 
que se dediquem a obras públicas ou ao aproveitamento de terras ociosas.
ͫ	 Caberá ao juiz competente, a requerimento da autoridade administrativa definir o estabe-
lecimento prisional adequado para abrigar o preso provisório ou condenado, em atenção 
ao regime e aos requisitos estabelecidos.
LEI Nº 7.210/1984 – 
LEI
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DOS ESTABELECIMENTOS PENAIS II
DA PENITENCIÁRIA
Art. 87. A penitenciária destina-se ao condenado à pena de reclusão, em regime fechado.
ͫ	 A União Federal, os Estados, o Distrito Federal e os Territórios poderão construir Peni-
tenciárias destinadas, exclusivamente, aos presos provisórios e condenados que estejam 
em regime fechado, sujeitos ao regime disciplinar diferenciado, nos termos do art. 52 
desta Lei.
Art. 52. A prática de fato previsto como crime doloso constitui falta grave e, quando ocasio-
nar subversão da ordem ou disciplina internas, sujeitará o preso provisório, ou condenado, 
nacional ou estrangeiro, sem prejuízo da sanção penal, ao regime disciplinar diferenciado, 
com as seguintes características:
Art. 88. O condenado será alojado em cela individual que conterá dormitório, aparelho sanitário e lavatório.
ͫ	 São requisitos básicos da unidade celular:
	» a) salubridade do ambiente pela concorrência dos fatores de aeração, insolação e 
condicionamento térmico adequado à existência humana;
	» b) área mínima de 6,00m2 (seis metros quadrados).
Art. 89. Além dos requisitos referidos no art. 88, a penitenciária de mulheres será dotada de seção para ges-
tante e parturiente e de creche para abrigar crianças maiores de 6 (seis) meses e menores de 7 (sete) anos, com 
a finalidade de assistir a criança desamparada cuja responsável estiver presa.
ͫ	 São requisitos básicos da seção e da creche referidas neste artigo:
	» I – atendimento por pessoal qualificado, de acordo com as diretrizes adotadas pela 
legislação educacional e em unidades autônomas; e
	» II – horário de funcionamento que garanta a melhor assistência à criança e à sua 
responsável.
Art. 90. A penitenciária de homens será construída, em local afastado do centro urbano, à distância que não 
restrinja a visitação.
DA COLÔNIA AGRÍCOLA, INDUSTRIAL OU SIMILAR
Art. 91. A Colônia Agrícola, Industrial ou Similar destina-se ao cumprimento da pena em regime semi-aberto.
Art. 92. O condenado poderá ser alojado em compartimento coletivo, observados os requisitos da letra a, do 
parágrafo único, do artigo 88, desta Lei.
ͫ	 São também requisitos básicos das dependências coletivas:
a) a seleção adequada dos presos;
b) o limite de capacidade máxima que atenda os objetivos de individualização da pena.
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DA CASA DO ALBERGADO
Art. 93. A Casa do Albergado destina-se ao cumprimento de pena privativa de liberdade, em regime aberto, e da 
pena de limitação de fim de semana.
Art. 94. O prédio deverá situar-se em centro urbano, separado dos demais estabelecimentos, e caracterizar-se 
pela ausência de obstáculos físicos contra a fuga.
Art. 95. Em cada região haverá, pelo menos, uma Casa do Albergado, a qual deverá conter, além dos aposentos 
para acomodar os presos, local adequado para cursos e palestras.
ͫ	 O estabelecimento terá instalações para os serviços de fiscalização e orientação dos 
condenados.
DO CENTRO DE OBSERVAÇÃO
Art. 96. No Centro de Observação realizar-se-ão os exames gerais e o criminológico, cujos resultados serão 
encaminhados à Comissão Técnica de Classificação.
ͫ	 No Centro poderão ser realizadas pesquisas criminológicas.
Art. 97. O Centro de Observação será instalado em unidade autônoma ou em anexo a estabelecimento penal.
Art. 98. Os exames poderão ser realizados pela Comissão Técnica de Classificação, na falta do Centro de 
Observação.
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DOS ESTABELECIMENTOS PENAIS III
DO HOSPITAL DE CUSTÓDIA E TRATAMENTO PSIQUIÁTRICO
Art. 99. O Hospital de Custódia e Tratamento Psiquiátrico destina-se aos inimputáveis e semi-imputáveis referi-
dos no artigo 26 e seu parágrafo único do Código Penal.
ͫ	 Aplica-se ao hospital, no que couber, o disposto no parágrafo único, do artigo 88, desta Lei.
Art. 88. O condenado será alojado em cela individual que conterá dormitório, aparelho 
sanitário e lavatório.
Parágrafo único. São requisitos básicos da unidade celular:
a) salubridade do ambiente pela concorrência dos fatores de aeração, insolação e condicio-
namento térmico adequado à existência humana;
b) área mínima de 6,00m2 (seis metros quadrados).
Art. 100. O exame psiquiátrico e os demais exames necessários ao tratamento são obrigatórios para todos os 
internados.
Art. 101. O tratamento ambulatorial, previsto no artigo 97, segunda parte, do Código Penal, será realizado no 
Hospital de Custódia e Tratamento Psiquiátrico ou em outro local com dependência médica adequada.
DA CADEIA PÚBLICA
Art. 102. A cadeia pública destina-seao recolhimento de presos provisórios.
Art. 103. Cada comarca terá, pelo menos 1 (uma) cadeia pública a fim de resguardar o interesse da Administra-
ção da Justiça Criminal e a permanência do preso em local próximo ao seu meio social e familiar.
Art. 104. O estabelecimento de que trata este Capítulo será instalado próximo de centro urbano, observando-se 
na construção as exigências mínimas referidas no artigo 88 e seu parágrafo único desta Lei.
DA EXECUÇÃO DAS PENAS EM ESPÉCIE
DAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERDADE
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 105. Transitando em julgado a sentença que aplicar pena privativa de liberdade, se o réu estiver ou vier a 
ser preso, o Juiz ordenará a expedição de guia de recolhimento para a execução.
Art. 106. A guia de recolhimento, extraída pelo escrivão, que a rubricará em todas as folhas e a assinará com o 
Juiz, será remetida à autoridade administrativa incumbida da execução e conterá:
ͫ	 I - o nome do condenado;
ͫ	 II - a sua qualificação civil e o número do registro geral no órgão oficial de identificação;
ͫ	 III - o inteiro teor da denúncia e da sentença condenatória, bem como certidão do trân-
sito em julgado;
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ͫ	 IV - a informação sobre os antecedentes e o grau de instrução;
ͫ	 V - a data da terminação da pena;
ͫ	 VI - outras peças do processo reputadas indispensáveis ao adequado tratamento 
penitenciário.
	» Ao Ministério Público se dará ciência da guia de recolhimento.
	» A guia de recolhimento será retificada sempre que sobrevier modificação quanto 
ao início da execução ou ao tempo de duração da pena.
	» Se o condenado, ao tempo do fato, era funcionário da Administração da Justiça 
Criminal, far-se-á, na guia, menção dessa circunstância, para fins do disposto no § 
2°, do artigo 84, desta Lei.
Art. 84, § 2° O preso que, ao tempo do fato, era funcionário da Administração da Justiça 
Criminal ficará em dependência separada.
Art. 107. Ninguém será recolhido, para cumprimento de pena privativa de liberdade, sem a guia expedida pela 
autoridade judiciária.
ͫ	 A autoridade administrativa incumbida da execução passará recibo da guia de recolhi-
mento para juntá-la aos autos do processo, e dará ciência dos seus termos ao condenado.
ͫ	 As guias de recolhimento serão registradas em livro especial, segundo a ordem cronológica 
do recebimento, e anexadas ao prontuário do condenado, aditando-se, no curso da 
execução, o cálculo das remições e de outras retificações posteriores.
Art. 108. O condenado a quem sobrevier doença mental será internado em Hospital de Custódia e Tratamento 
Psiquiátrico.
Art. 109. Cumprida ou extinta a pena, o condenado será posto em liberdade, mediante alvará do Juiz, se por 
outro motivo não estiver preso.
DOS REGIMES
Art. 110. O Juiz, na sentença, estabelecerá o regime no qual o condenado iniciará o cumprimento da pena priva-
tiva de liberdade, observado o disposto no artigo 33 e seus parágrafos do Código Penal.
Art. 111. Quando houver condenação por mais de um crime, no mesmo processo ou em processos distintos, a 
determinação do regime de cumprimento será feita pelo resultado da soma ou unificação das penas, observada, 
quando for o caso, a detração ou remição.
ͫ	 Sobrevindo condenação no curso da execução, somar-se-á a pena ao restante da que 
está sendo cumprida, para determinação do regime.
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EXECUÇÃO DAS PENAS EM ESPÉCIE III
DAS AUTORIZAÇÕES DE SAÍDA
DA PERMISSÃO DE SAÍDA
Art. 120. Os condenados que cumprem pena em regime fechado ou semi-aberto e os presos provisórios poderão 
obter permissão para sair do estabelecimento, mediante escolta, quando ocorrer um dos seguintes fatos:
ͫ	 I - falecimento ou doença grave do cônjuge, companheira, ascendente, descendente ou 
irmão;
ͫ	 II - necessidade de tratamento médico.
Art. 14.§ 2º Quando o estabelecimento penal não estiver aparelhado para prover a assistên-
cia médica necessária, esta será prestada em outro local, mediante autorização da direção 
do estabelecimento.
ͫ	 A permissão de saída será concedida pelo diretor do estabelecimento onde se encontra 
o preso.
Art. 121. A permanência do preso fora do estabelecimento terá a duração necessária à finalidade da saída.
DA SAÍDA TEMPORÁRIA
Art. 122. Os condenados que cumprem pena em regime semi-aberto poderão obter autorização para saída 
temporária do estabelecimento, sem vigilância direta, nos seguintes casos:
ͫ	 I - visita à família;
ͫ	 II - frequência a curso supletivo profissionalizante, bem como de instrução do 2º grau ou 
superior, na Comarca do Juízo da Execução;
ͫ	 III - participação em atividades que concorram para o retorno ao convívio social.
A ausência de vigilância direta não	impede a utilização de equipamento de monitoração 
eletrônica pelo condenado, quando assim determinar o juiz da execução.
Não terá direito à saída temporária o condenado que cumpre pena por	praticar	crime	
hediondo	com	resultado	morte.
STJ - A prática de falta grave durante o cumprimento da pena não acarreta a alteração da 
data-base para fins de saída temporária e trabalho externo. Precedentes.
Art. 123. A autorização será concedida por ato motivado do Juiz da execução, ouvidos o Ministério Público e a 
administração penitenciária e dependerá da satisfação dos seguintes requisitos:
ͫ	 I - comportamento adequado;
ͫ	 II - cumprimento mínimo de 1/6 (um sexto) da pena, se o condenado for primário, e 1/4 
(um quarto), se reincidente;
ͫ	 III - compatibilidade do benefício com os objetivos da pena.
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Art. 124. A autorização será concedida por prazo não superior a 7 (sete) dias, podendo ser renovada por mais 4 
(quatro) vezes durante o ano.
ͫ	 Ao conceder a saída temporária, o juiz imporá ao beneficiário as seguintes condições, 
entre outras que entender compatíveis com as circunstâncias do caso e a situação pessoal 
do condenado:
I.	 fornecimento do endereço onde reside a família a ser visitada ou onde poderá ser en-
contrado durante o gozo do benefício;
II.	 recolhimento à residência visitada, no período noturno;
III.	 proibição de frequentar bares, casas noturnas e estabelecimentos congêneres.
ͫ	 Quando se tratar de frequência a curso profissionalizante, de instrução de ensino médio ou 
superior, o tempo de saída será o necessário para o cumprimento das atividades discentes.
ͫ	 Nos demais casos, as autorizações de saída somente poderão ser concedidas com prazo 
mínimo de 45 (quarenta e cinco) dias de intervalo entre uma e outra.
Art. 125. O benefício será automaticamente revogado quando o condenado praticar fato definido como crime 
doloso, for punido por falta grave, desatender as condições impostas na autorização ou revelar baixo grau de 
aproveitamento do curso.
ͫ	 A recuperação do direito à saída temporária dependerá da absolvição no processo 
penal, do cancelamento da punição disciplinar ou da demonstração do merecimento 
do condenado.
LEI Nº 7.210/1984 – 
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TEMPO DE CUMPRIMENTO DE PENA
Limite das penas
Art. 75. O tempo de cumprimento das penas privativas de liberdade não pode ser superior 
a 40 (quarenta) anos.
§ 1º Quando o agente for condenado a penas privativas de liberdade cuja soma seja superior 
a 40 (quarenta) anos, devem elas ser unificadas para atender ao limite máximo deste artigo.
§ 2º - Sobrevindo condenação por fato posterior ao início do cumprimento da pena, far-se-á 
nova unificação, desprezando-se, para esse fim, o período de pena já cumprido.
Súmula 527-STJ: O tempo de duração da medida de segurança não deve ultrapassar o 
limite máximo da pena abstratamente cominada ao delito praticado.
PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE
Art. 112. A pena privativa de liberdade será executada em forma progressiva com a transferência para regime 
menos rigoroso, a ser determinada pelo juiz, quando o preso tiver cumprido ao menos:(2019)
I. 16% (dezesseis por cento) da pena, se o apenado for primário e o crime tiver sido come-
tido sem violência à pessoa ou grave ameaça;
II. 20% (vinte por cento) da pena, se o apenado for reincidente em crime cometido sem 
violênciaà pessoa ou grave ameaça;
III. 25% (vinte e cinco por cento) da pena, se o apenado for primário e o crime tiver sido 
cometido com violência à pessoa ou grave ameaça;
IV. 30% (trinta por cento) da pena, se o apenado for reincidente em crime cometido com 
violência à pessoa ou grave ameaça;
V. 40% (quarenta por cento) da pena, se o apenado for condenado pela prática de crime 
hediondo ou equiparado, se for primário;
VI. 50% (cinquenta por cento) da pena, se o apenado for:
a) condenado pela prática de crime hediondo ou equiparado, com resultado morte, se 
for primário, vedado o livramento condicional;
b) condenado por exercer o comando, individual ou coletivo, de organização criminosa 
estruturada para a prática de crime hediondo ou equiparado; ou
c) condenado pela prática do crime de constituição de milícia privada;
VII. 60% (sessenta por cento) da pena, se o apenado for reincidente na prática de crime 
hediondo ou equiparado;
VIII. 70% (setenta por cento) da pena, se o apenado for reincidente em crime hediondo ou 
equiparado com resultado morte, vedado o livramento condicional.
Em todos os casos, o apenado só terá direito à progressão de regime se ostentar boa 
conduta carcerária, comprovada pelo diretor do estabelecimento, respeitadas as normas 
que vedam a progressão.
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Súmula 716 do STF: “Admite-se a progressão de regime de cumprimento da pena ou 
a aplicação imediata de regime menos severo nela determinada, antes do trânsito em 
julgado da sentença condenatória”
ͫ	 A decisão do juiz que determinar a progressão de regime será sempre motivada e prece-
dida de manifestação do Ministério Público e do defensor, procedimento que também 
será adotado na concessão de livramento condicional, indulto e comutação de penas, 
respeitados os prazos previstos nas normas vigentes.
ͫ	 No caso de mulher gestante ou que for mãe ou responsável por crianças ou pessoas com 
deficiência, os requisitos para progressão de regime são, cumulativamente:
 » não ter cometido crime com violência ou grave ameaça a pessoa;
 » não ter cometido o crime contra seu filho ou dependente;
 » ter cumprido ao menos 1/8 (um oitavo) da pena no regime anterior;
 » ser primária e ter bom comportamento carcerário, comprovado pelo diretor do 
estabelecimento;
 » não ter integrado organização criminosa.
O cometimento de novo crime doloso ou falta grave implicará a revogação do benefício.
ͫ	 Não se considera hediondo ou equiparado, para os fins deste artigo, o crime de tráfico 
de drogas previsto no § 4º do art. 33 da Lei nº 11.343, de 23 de agosto de 2006.
Tráfico privilegiado - § 4º Nos delitos definidos no caput e no § 1º deste artigo, as penas 
poderão ser reduzidas de um sexto a dois terços, desde que o agente seja primário, de 
bons antecedentes, não se dedique às atividades criminosas nem integre organização 
criminosa.
E como fica a progressão?
16% (dezesseis por cento) da pena, se o apenado for primário e o crime tiver sido come-
tido sem violência à pessoa ou grave ameaça;
20% (vinte por cento) da pena, se o apenado for reincidente em crime cometido sem 
violência à pessoa ou grave ameaça;
ͫ	 O cometimento de falta grave durante a execução da pena privativa de liberdade inter-
rompe o prazo para a obtenção da progressão no regime de cumprimento da pena, caso 
em que o reinício da contagem do requisito objetivo terá como base a pena remanescente.
ͫ	 O bom comportamento é readquirido após 1 (um) ano da ocorrência do fato, ou antes, 
após o cumprimento do requisito temporal exigível para a obtenção do direito.
AgRg no HABEAS CORPUS Nº 620883 - SP (2020/0277925-9) STJ - A gravidade abstrata 
do crime e a longa pena a cumprir não são aspectos relacionados ao comportamento do 
sentenciado durante a execução penal e não justificam o indeferimento dos benefícios 
do sistema progressivo das penas.
Súmula 562 do STJ: É possível a remição de parte do tempo de execução da pena quan-
do o condenado, em regime fechado ou semiaberto, desempenha atividade laborativa, 
ainda que extramuros.
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LEI
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EXECUÇÃO DAS PENAS EM ESPÉCIE II
DOS REGIMES II
Art. 113. O ingresso do condenado em regime aberto supõe a aceitação de seu programa e das condições impos-
tas pelo Juiz.
Súmula Vinculante 56: A falta de estabelecimento penal adequado não autoriza a ma-
nutenção do condenado em regime prisional mais gravoso, devendo-se observar, nessa 
hipótese, os parâmetros fixados no RE 641.320/RS.
Art. 114. Somente poderá ingressar no regime aberto o condenado que:
ͫ	 estiver trabalhando ou comprovar a possibilidade de fazê-lo imediatamente;
ͫ	 apresentar, pelos seus antecedentes ou pelo resultado dos exames a que foi submetido, 
fundados indícios de que irá ajustar-se, com autodisciplina e senso de responsabilidade, 
ao novo regime.
ͫ	 Poderão ser dispensadas do trabalho as pessoas referidas no artigo 117 desta Lei.
Art. 117,
I - condenado maior de 70 (setenta) anos;
II - condenado acometido de doença grave;
III - condenada com filho menor ou deficiente físico ou mental;
IV - condenada gestante.
Art. 115. O Juiz poderá estabelecer condições especiais para a concessão de regime aberto, sem prejuízo das 
seguintes condições gerais e obrigatórias:
ͫ	 permanecer no local que for designado, durante o repouso e nos dias de folga;
ͫ	 sair para o trabalho e retornar, nos horários fixados;
ͫ	 não se ausentar da cidade onde reside, sem autorização judicial;
ͫ	 comparecer a Juízo, para informar e justificar as suas atividades, quando for determinado.
STF - HC202710 / SP - O direito à remição não prescinde do efetivo e comprovado exercício 
de atividades laborais pelo reeducando.
Art. 116. O Juiz poderá modificar as condições estabelecidas, de ofício, a requerimento do Ministério Público, da 
autoridade administrativa ou do condenado, desde que as circunstâncias assim o recomendem.
Art. 117. Somente se admitirá o recolhimento do beneficiário de regime aberto em residência particular quando 
se tratar de:
ͫ	 I - condenado maior de 70 (setenta) anos;
ͫ	 II - condenado acometido de doença grave;
ͫ	 III - condenada com filho menor ou deficiente físico ou mental;
ͫ	 IV - condenada gestante.
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Art. 118. A execução da pena privativa de liberdade ficará sujeita à forma regressiva, com a transferência para 
qualquer dos regimes mais rigorosos, quando o condenado:
ͫ	 I - praticar fato definido como crime doloso ou falta grave;
ͫ	 II - sofrer condenação, por crime anterior, cuja pena, somada ao restante da pena em 
execução, torne incabível o regime (artigo 111).
 » O condenado será transferido do regime aberto se, além das hipóteses referidas 
nos incisos anteriores, frustrar os fins da execução ou não pagar, podendo, a multa 
cumulativamente imposta.
 » Nas hipóteses do inciso I e do parágrafo anterior, deverá ser ouvido previamente 
o condenado.
Art. 119. A legislação local poderá estabelecer normas complementares para o cumprimento da pena privativa 
de liberdade em regime aberto (artigo 36, § 1º, do Código Penal).
Art. 36 - O regime aberto baseia-se na autodisciplina e senso de responsabilidade do 
condenado.
§ 1º - O condenado deverá, fora do estabelecimento e sem vigilância, trabalhar, frequentar 
curso ou exercer outra atividade autorizada, permanecendo recolhido durante o período 
noturno e nos dias de folga.
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EXECUÇÃO DAS PENAS EM ESPÉCIE IV
DA REMIÇÃO
Art. 126. O condenado que cumpre a pena em regime fechado ou semiaberto poderá remir, por trabalho ou por 
estudo, parte do tempo de execução da pena.
ͫ	 A contagem de tempo será feita à razão de:
I.	 1 (um) dia de pena a cada 12 (doze) horas de frequência escolar - atividade de ensino 
fundamental, médio, inclusive profissionalizante, ou superior, ou ainda de requalificação 
profissional - divididas, no mínimo, em 3 (três) dias;
II.	 1 (um) dia de pena a cada 3 (três) dias de trabalho.
ͫ	 As atividades de estudo poderão ser desenvolvidas de forma presencial ou por metod-
ologia de ensino a distânciae deverão ser certificadas pelas autoridades educacionais 
competentes dos cursos frequentados.
ͫ	 Para fins de cumulação dos casos de remição, as horas diárias de trabalho e de estudo 
serão definidas de forma a se compatibilizarem.
ͫ	 O preso impossibilitado, por acidente, de prosseguir no trabalho ou nos estudos contin-
uará a beneficiar-se com a remição.
ͫ	 O tempo a remir em função das horas de estudo será acrescido de 1/3 (um terço) no caso 
de conclusão do ensino fundamental, médio ou superior durante o cumprimento da pena, 
desde que certificada pelo órgão competente do sistema de educação.
ͫ	 O condenado que cumpre pena em regime aberto ou semiaberto e o que usufrui liberdade 
condicional poderão remir, pela frequência a curso de ensino regular ou de educação 
profissional, parte do tempo de execução da pena ou do período de prova.
ͫ	 O disposto aplica-se às hipóteses de prisão cautelar.
ͫ	 A remição será declarada pelo juiz da execução, ouvidos o Ministério Público e a defesa.
STF	- O art. 126 da LEP não admite a remição de pena ficta ou virtual, devendo-se de-
monstrar o efetivo exercício de atividades laborais pelo reeducando.
STJ	- Súmula 562: é possível a remição de parte do tempo de execução da pena quando o 
condenado, em regime fechado ou semiaberto, desempenha atividade laborativa, ainda 
que extramuros.
ͫ	 Remissão pela Leitura: Resolução Nº 391 de 10/05/2021
Art. 5o Terão direito à remição de pena pela leitura as pessoas privadas de liberdade que 
comprovarem a leitura de qualquer obra literária, independentemente de participação em 
projetos ou de lista prévia de títulos autorizados, considerando-se que:
(...)
V – para cada obra lida corresponderá a remição de 4 (quatro) dias de pena, limitando-
-se, no prazo de 12 (doze) meses, a até 12 (doze) obras efetivamente lidas e avaliadas e 
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assegurando-se a possibilidade de remir até 48 (quarenta e oito) dias a cada período de 12 
(doze) meses.
Art. 127. Em caso de falta grave, o juiz poderá revogar até 1/3 (um terço) do tempo remido, observado o disposto 
no art. 57, recomeçando a contagem a partir da data da infração disciplinar.
Súmula		533	-	Para o reconhecimento da prática de falta disciplinar no âmbito da execução 
penal, é imprescindível a instauração de procedimento administrativo pelo diretor do 
estabelecimento prisional, assegurado o direito de defesa, a ser realizado por advogado 
constituído ou defensor público nomeado.
Art. 128. O tempo remido será computado como pena cumprida, para todos os efeitos.
Art. 129. A autoridade administrativa encaminhará mensalmente ao juízo da execução cópia do registro de 
todos os condenados que estejam trabalhando ou estudando, com informação dos dias de trabalho ou das horas 
de frequência escolar ou de atividades de ensino de cada um deles.
ͫ	 O condenado autorizado a estudar fora do estabelecimento penal deverá comprovar 
mensalmente, por meio de declaração da respectiva unidade de ensino, a frequência e 
o aproveitamento escolar.
ͫ	 Ao condenado dar-se-á a relação de seus dias remidos.
Art. 130. Constitui o crime do artigo 299 do Código Penal declarar ou atestar falsamente prestação de serviço 
para fim de instruir pedido de remição.
Falsidade ideológica
Art. 299 - Omitir, em documento público ou particular, declaração que dele devia constar, ou 
nele inserir ou fazer inserir declaração falsa ou diversa da que devia ser escrita, com o fim de 
prejudicar direito, criar obrigação ou alterar a verdade sobre fato juridicamente relevante:
LEI Nº 7.210/1984 – LEI DE 
EXECUÇÃO PENAL
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EXECUÇÃO DAS PENAS EM ESPÉCIE V
LIVRAMENTO CONDICIONAL
Art. 131. O livramento condicional poderá ser concedido pelo Juiz da execução, presentes os requisitos do artigo 
83, incisos e parágrafo único, do Código Penal, ouvidos o Ministério Público e Conselho Penitenciário.
Requisitos do livramento condicional
Art. 83 - O juiz poderá conceder livramento condicional ao condenado a pena privativa de 
liberdade igual ou superior a 2 (dois) anos, desde que:
I - cumprida mais de um terço da pena se o condenado não for reincidente em crime doloso 
e tiver bons antecedentes;
II - cumprida mais da metade se o condenado for reincidente em crime doloso;
III - comprovado:
a) bom comportamento durante a execução da pena;
b) não cometimento de falta grave nos últimos 12 (doze) meses;
c) bom desempenho no trabalho que lhe foi atribuído; e
d) aptidão para prover a própria subsistência mediante trabalho honesto;
IV - tenha reparado, salvo efetiva impossibilidade de fazê-lo, o dano causado pela infração;
V - cumpridos mais de dois terços da pena, nos casos de condenação por crime hediondo, 
prática de tortura, tráfico ilícito de entorpecentes e drogas afins, tráfico de pessoas e terro-
rismo, se o apenado não for reincidente específico em crimes dessa natureza.
Parágrafo único - Para o condenado por crime doloso, cometido com violência ou grave 
ameaça à pessoa, a concessão do livramento ficará também subordinada à constatação de 
condições pessoais que façam presumir que o liberado não voltará a delinqüir.
Art. 132. Deferido o pedido, o Juiz especificará as condições a que fica subordinado o livramento.
ͫ	 Serão sempre	impostas ao liberado condicional as obrigações seguintes:
a)	 obter ocupação lícita, dentro de prazo razoável se for apto para o trabalho;
b)	 comunicar periodicamente ao Juiz sua ocupação;
c)	 não mudar do território da comarca do Juízo da execução, sem prévia autorização 
deste.
ͫ	 Poderão ainda ser impostas ao liberado condicional, entre outras obrigações, as seguintes:
d)	 não mudar de residência sem comunicação ao Juiz e à autoridade incumbida da 
observação cautelar e de proteção;
e)	 recolher-se à habitação em hora fixada;
f)	 não freqüentar determinados lugares.
 3
Art. 133. Se for permitido ao liberado residir fora da comarca do Juízo da execução, remeter-se-á cópia da 
sentença do livramento ao Juízo do lugar para onde ele se houver transferido e à autoridade incumbida da 
observação cautelar e de proteção.
Art. 134. O liberado será advertido da obrigação de apresentar-se imediatamente às autoridades referidas no 
artigo anterior.
Art. 135. Reformada a sentença denegatória do livramento, os autos baixarão ao Juízo da execução, para as 
providências cabíveis.
Art. 136. Concedido o benefício, será expedida a carta de livramento com a cópia integral da sentença em 
2 (duas) vias, remetendo-se uma à autoridade administrativa incumbida da execução e outra ao Conselho 
Penitenciário.
Art. 137. A cerimônia do livramento condicional será realizada solenemente no dia marcado pelo Presidente do 
Conselho Penitenciário, no estabelecimento onde está sendo cumprida a pena, observando-se o seguinte:
I - a sentença será lida ao liberando, na presença dos demais condenados, pelo Presidente do 
Conselho Penitenciário ou membro por ele designado, ou, na falta, pelo Juiz;
II - a autoridade administrativa chamará a atenção do liberando para as condições impostas 
na sentença de livramento;
III - o liberando declarará se aceita as condições.
ͫ	 De tudo em livro próprio, será lavrado termo subscrito por quem presidir a cerimônia e 
pelo liberando, ou alguém a seu rogo, se não souber ou não puder escrever.
ͫ	 Cópia desse termo deverá ser remetida ao Juiz da execução.
Art. 138. Ao sair o liberado do estabelecimento penal, ser-lhe-á entregue, além do saldo de seu pecúlio e do que 
lhe pertencer, uma caderneta, que exibirá à autoridade judiciária ou administrativa, sempre que lhe for exigida.
ͫ	 A caderneta conterá:
g)	 a identificação do liberado;
h)	 o texto impresso do presente Capítulo;
i)	 as condições impostas.
ͫ	 Na falta de caderneta, será entregue ao liberado um salvo-conduto, em que constem as 
condições do livramento, podendo substituir-se a ficha de identificação ou o seu retrato 
pela descrição dos sinais que possam identificá-lo.
ͫ	 Na caderneta e no salvo-conduto deverá haver espaço para consignar-se o cumprimento 
das condições referidasno artigo 132 desta Lei.
VEDAÇÃO AO LIVRAMENTO CONDICIONAL
Art. 112,.
VI - 50% (cinquenta por cento) da pena, se o apenado for:
condenado pela prática de crime hediondo ou equiparado, com resultado morte, se for 
primário, vedado o livramento condicional;
VIII - 70% (setenta por cento) da pena, se o apenado for reincidente em crime hediondo ou 
equiparado com resultado morte, vedado o livramento condicional.
LEI Nº 7.210/1984 – LEI DE 
EXECUÇÃO PENAL
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EXECUÇÃO DAS PENAS EM ESPÉCIE VI
LIVRAMENTO CONDICIONAL II
Art. 139. A observação cautelar e a proteção realizadas por serviço social penitenciário, Patronato ou Conselho 
da Comunidade terão a finalidade de:
I - fazer observar o cumprimento das condições especificadas na sentença concessiva do 
benefício;
II - proteger o beneficiário, orientando-o na execução de suas obrigações e auxiliando-o na 
obtenção de atividade laborativa.
ͫ	 A entidade encarregada da observação cautelar e da proteção do liberado apresentará 
relatório ao Conselho Penitenciário, para efeito da representação prevista nos artigos 
143 e 144 desta Lei.
Art. 140. A revogação do livramento condicional dar-se-á nas hipóteses previstas nos artigos 86 e 87 do Código 
Penal.
Revogação do livramento
Art. 86 - Revoga-se o livramento, se o liberado vem a ser condenado a pena privativa de 
liberdade, em sentença irrecorrível:
I - por crime cometido durante a vigência do benefício;
II - por crime anterior, observado o disposto no art. 84 deste Código.
Revogação facultativa
Art. 87 - O juiz poderá, também, revogar o livramento, se o liberado deixar de cumprir 
qualquer das obrigações constantes da sentença, ou for irrecorrivelmente condenado, por 
crime ou contravenção, a pena que não seja privativa de liberdade.
ͫ	 Mantido o livramento condicional, na hipótese da revogação facultativa, o Juiz deverá 
advertir o liberado ou agravar as condições.
Art. 141. Se a revogação for motivada por infração penal anterior à vigência do livramento, computar-se-á como 
tempo de cumprimento da pena o período de prova, sendo permitida, para a concessão de novo livramento, a 
soma do tempo das 2 (duas) penas.
Art. 142. No caso de revogação por outro motivo, não se computará na pena o tempo em que esteve solto o 
liberado, e tampouco se concederá, em relação à mesma pena, novo livramento.
Art. 143. A revogação será decretada a requerimento do Ministério Público, mediante representação do Conselho 
Penitenciário, ou, de ofício, pelo Juiz, ouvido o liberado.
Art. 144. O Juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público, da Defensoria Pública ou mediante represen-
tação do Conselho Penitenciário, e ouvido o liberado, poderá modificar as condições especificadas na sentença, 
devendo o respectivo ato decisório ser lido ao liberado por uma das autoridades ou funcionários indicados no 
inciso I do caput do art. 137 desta Lei, observado o disposto nos incisos II e III e §§ 1o e 2o do mesmo artigo.
Art. 145. Praticada pelo liberado outra infração penal, o Juiz poderá ordenar a sua prisão, ouvidos o Conselho 
Penitenciário e o Ministério Público, suspendendo o curso do livramento condicional, cuja revogação, entretanto, 
ficará dependendo da decisão final.
 3
Art. 146. O Juiz, de ofício, a requerimento do interessado, do Ministério Público ou mediante representação 
do Conselho Penitenciário, julgará extinta a pena privativa de liberdade, se expirar o prazo do livramento sem 
revogação.
DA MONITORAÇÃO ELETRÔNICA
Art. 146-B. O juiz poderá definir a fiscalização por meio da monitoração eletrônica quando:
ͫ	 autorizar a saída temporária no regime semiaberto;
ͫ	 determinar a prisão domiciliar;
Art. 146-C. O condenado será instruído acerca dos cuidados que deverá adotar com o equipamento eletrônico e 
dos seguintes deveres:
ͫ	 receber visitas do servidor responsável pela monitoração eletrônica, responder aos seus 
contatos e cumprir suas orientações;
ͫ	 abster-se de remover, de violar, de modificar, de danificar de qualquer forma o dispositivo 
de monitoração eletrônica ou de permitir que outrem o faça;
	» A violação comprovada dos deveres previstos neste artigo poderá acarretar, a critério 
do juiz da execução, ouvidos o Ministério Público e a defesa:
ͫ	 a regressão do regime;
ͫ	 a revogação da autorização de saída temporária;
ͫ	 a revogação da prisão domiciliar;
ͫ	 advertência, por escrito, para todos os casos em que o juiz da execução decida não aplicar 
alguma das medidas previstas.
Art. 146-D. A monitoração eletrônica poderá ser revogada:
ͫ	 I - quando se tornar desnecessária ou inadequada;
ͫ	 II - se o acusado ou condenado violar os deveres a que estiver sujeito durante a sua 
vigência ou cometer falta grave.
LEI Nº 7.210/1984 – LEI DE 
EXECUÇÃO PENAL
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EXECUÇÃO DAS PENAS EM ESPÉCIE VII
DAS PENAS RESTRITIVAS DE DIREITOS
ͫ	 Disposições Gerais
Art. 147. Transitada em julgado a sentença que aplicou a pena restritiva de direitos, o Juiz da execução, de 
ofício ou a requerimento do Ministério Público, promoverá a execução, podendo, para tanto, requisitar, quando 
necessário, a colaboração de entidades públicas ou solicitá-la a particulares.
Art. 148. Em qualquer fase da execução, poderá o Juiz, motivadamente, alterar, a forma de cumprimento das 
penas de prestação de serviços à comunidade e de limitação de fim de semana, ajustando-as às condições 
pessoais do condenado e às características do estabelecimento, da entidade ou do programa comunitário ou 
estatal.
Súmula	588/STJ - Violência doméstica. Substituição da pena privativa de liberdade pela 
pena restritiva de direitos. Não cabimento. CP, art. 44, I. Lei 11.340/2006 (Maria da Penha).
DA PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS À COMUNIDADE
Art. 149. Caberá ao Juiz da execução:
I - designar a entidade ou programa comunitário ou estatal, devidamente credenciado ou 
convencionado, junto ao qual o condenado deverá trabalhar gratuitamente, de acordo com as 
suas aptidões;
II - determinar a intimação do condenado, cientificando-o da entidade, dias e horário em que 
deverá cumprir a pena;
III - alterar a forma de execução, a fim de ajustá-la às modificações ocorridas na jornada de 
trabalho.
ͫ	 o trabalho terá a duração de 8 (oito) horas semanais e será realizado aos sábados, domin-
gos e feriados, ou em dias úteis, de modo a não prejudicar a jornada normal de trabalho, 
nos horários estabelecidos pelo Juiz.
ͫ	 A execução terá início a partir da data do primeiro comparecimento.
Art. 150. A entidade beneficiada com a prestação de serviços encaminhará mensalmente, ao Juiz da execu-
ção, relatório circunstanciado das atividades do condenado, bem como, a qualquer tempo, comunicação sobre 
ausência ou falta disciplinar.
DA LIMITAÇÃO DE FIM DE SEMANA
Art. 151. Caberá ao Juiz da execução determinar a intimação do condenado, cientificando-o do local, dias e 
horário em que deverá cumprir a pena.
ͫ	 A execução terá início a partir da data do primeiro comparecimento.
Art. 152. Poderão ser ministrados ao condenado, durante o tempo de permanência, cursos e palestras, ou 
atribuídas atividades educativas.
ͫ	 Nos casos de violência doméstica contra a mulher, o juiz poderá determinar o compare-
cimento obrigatório do agressor a programas de recuperação e reeducação.
 3
Art. 153. O estabelecimento designado encaminhará, mensalmente, ao Juiz da execução, relatório, bem assim 
comunicará, a qualquer tempo, a ausência ou falta disciplinar do condenado.
DA INTERDIÇÃO TEMPORÁRIA DE DIREITOS
Art. 154. Caberá ao Juiz da execução comunicar à autoridade competente a pena aplicada, determinada a 
intimação do condenado.
ͫ	 Na hipótese de pena de interdição do artigo 47, inciso I, do Código Penal, a autoridade 
deverá, em 24 (vinte e quatro) horas, contadas do recebimento do ofício, baixar ato, a 
partir do qual a execução terá seu início.
Art. 47 - As penas de interdição temporária de direitos são:
I - proibição do exercício de cargo, função ou atividade pública, bem como de mandato 
eletivo;
ͫ	 Nas hipóteses do artigo 47, incisosII e III, do Código Penal, o Juízo da execução deter-
minará a apreensão dos documentos, que autorizam o exercício do direito interditado.
Art. 47.
II - proibição do exercício de profissão, atividade ou ofício que dependam de habilitação 
especial, de licença ou autorização do poder público;
III - suspensão de autorização ou de habilitação para dirigir veículo.
Art. 155. A autoridade deverá comunicar imediatamente ao Juiz da execução o descumprimento da pena.
ͫ	 A comunicação prevista poderá ser feita por qualquer prejudicado.
LEI Nº 7.210/1984 – LEI DE 
EXECUÇÃO PENAL
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DA SUSPENSÃO CONDICIONAL
Art. 156. O Juiz poderá suspender, pelo período de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, a execução da pena privativa de 
liberdade, não superior a 2 (dois) anos, na forma prevista nos artigos 77 a 82 do Código Penal.
Art. 77 - A execução da pena privativa de liberdade, não superior a 2 (dois) anos, poderá 
ser suspensa, por 2 (dois) a 4 (quatro) anos, desde que:
I - o condenado não seja reincidente em crime doloso;
II - a culpabilidade, os antecedentes, a conduta social e personalidade do agente, bem como 
os motivos e as circunstâncias autorizem a concessão do benefício;
III - Não seja indicada ou cabível a substituição prevista no art. 44 deste Código.
§ 1º - A condenação anterior a pena de multa não impede a concessão do benefício.
§ 2o A execução da pena privativa de liberdade, não superior a quatro anos, poderá ser 
suspensa, por quatro a seis anos, desde que o condenado seja maior de setenta anos de 
idade, ou razões de saúde justifiquem a suspensão.
Art. 78 - Durante o prazo da suspensão, o condenado ficará sujeito à observação e ao cum-
primento das condições estabelecidas pelo juiz.
§ 1º - No primeiro ano do prazo, deverá o condenado prestar serviços à comunidade (art. 
46) ou submeter-se à limitação de fim de semana (art. 48).
§ 2° Se o condenado houver reparado o dano, salvo impossibilidade de fazê-lo, e se as circuns-
tâncias do art. 59 deste Código lhe forem inteiramente favoráveis, o juiz poderá substituir 
a exigência do parágrafo anterior pelas seguintes condições, aplicadas cumulativamente:
a) proibição de freqüentar determinados lugares;
b) proibição de ausentar-se da comarca onde reside, sem autorização do juiz;
c) comparecimento pessoal e obrigatório a juízo, mensalmente, para informar e justificar 
suas atividades.
Art. 79 - A sentença poderá especificar outras condições a que fica subordinada a suspensão, 
desde que adequadas ao fato e à situação pessoal do condenado.
Art. 80 - A suspensão não se estende às penas restritivas de direitos nem à multa.
Revogação obrigatória
Art. 81 - A suspensão será revogada se, no curso do prazo, o beneficiário:
I - é condenado, em sentença irrecorrível, por crime doloso;
II - frustra, embora solvente, a execução de pena de multa ou não efetua, sem motivo jus-
tificado, a reparação do dano;
III - descumpre a condição do § 1º do art. 78 deste Código.
Revogação facultativa
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§ 1º - A suspensão poderá ser revogada se o condenado descumpre qualquer outra condição 
imposta ou é irrecorrivelmente condenado, por crime culposo ou por contravenção, a pena 
privativa de liberdade ou restritiva de direitos.
Prorrogação do período de prova
§ 2º - Se o beneficiário está sendo processado por outro crime ou contravenção, considera-se 
prorrogado o prazo da suspensão até o julgamento definitivo.
§ 3º - Quando facultativa a revogação, o juiz pode, ao invés de decretá-la, prorrogar o 
período de prova até o máximo, se este não foi o fixado.
Cumprimento das condições
Art. 82 - Expirado o prazo sem que tenha havido revogação, considera-se extinta a pena 
privativa de liberdade.
Art. 157. O Juiz ou Tribunal, na sentença que aplicar pena privativa de liberdade, na situação determinada no 
artigo anterior, deverá pronunciar-se, motivadamente, sobre a suspensão condicional, quer a conceda, quer a 
denegue.
Art. 158. Concedida a suspensão, o Juiz especificará as condições a que fica sujeito o condenado, pelo prazo 
fixado, começando este a correr da audiência prevista no artigo 160 desta Lei.
ͫ	 As condições serão adequadas ao fato e à situação pessoal do condenado, devendo ser 
incluída entre as mesmas a de prestar serviços à comunidade, ou limitação de fim de 
semana, salvo hipótese do artigo 78, § 2º, do Código Penal.
Art. 78, § 2° Se o condenado houver reparado o dano, salvo impossibilidade de fazê-lo, 
e se as circunstâncias do art. 59 deste Código lhe forem inteiramente favoráveis, o juiz 
poderá substituir a exigência do parágrafo anterior pelas seguintes condições, aplicadas 
cumulativamente:
ͫ	 O Juiz poderá, a qualquer tempo, de ofício, a requerimento do Ministério Público ou 
mediante proposta do Conselho Penitenciário, modificar as condições e regras estabele-
cidas na sentença, ouvido o condenado.
ͫ	 A fiscalização do cumprimento das condições, reguladas nos Estados, Territórios e Distrito 
Federal por normas supletivas, será atribuída a serviço social penitenciário, Patronato, 
Conselho da Comunidade ou instituição beneficiada com a prestação de serviços, inspe-
cionados pelo Conselho Penitenciário, pelo Ministério Público, ou ambos, devendo o Juiz 
da execução suprir, por ato, a falta das normas supletivas.
ͫ	 O beneficiário, ao comparecer periodicamente à entidade fiscalizadora, para comprovar 
a observância das condições a que está sujeito, comunicará, também, a sua ocupação e 
os salários ou proventos de que vive.
ͫ	 A entidade fiscalizadora deverá comunicar imediatamente ao órgão de inspeção, para os 
fins legais, qualquer fato capaz de acarretar a revogação do benefício, a prorrogação do 
prazo ou a modificação das condições.
ͫ	 Se for permitido ao beneficiário mudar-se, será feita comunicação ao Juiz e à entidade 
fiscalizadora do local da nova residência, aos quais o primeiro deverá apresentar-se 
imediatamente.
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Art. 159. Quando a suspensão condicional da pena for concedida por Tribunal, a este caberá estabelecer as 
condições do benefício.
ͫ	 De igual modo proceder-se-á quando o Tribunal modificar as condições estabelecidas na 
sentença recorrida.
ͫ	 O Tribunal, ao conceder a suspensão condicional da pena, poderá, todavia, conferir ao 
Juízo da execução a incumbência de estabelecer as condições do benefício, e, em qualquer 
caso, a de realizar a audiência admonitória.
Art. 160. Transitada em julgado a sentença condenatória, o Juiz a lerá ao condenado, em audiência, advertin-
do-o das consequências de nova infração penal e do descumprimento das condições impostas.
Art. 161. Se, intimado pessoalmente ou por edital com prazo de 20 (vinte) dias, o réu não comparecer injustifica-
damente à audiência admonitória, a suspensão ficará sem efeito e será executada imediatamente a pena.
Art. 162. A revogação da suspensão condicional da pena e a prorrogação do período de prova dar-se-ão na 
forma do artigo 81 e respectivos parágrafos do Código Penal.
Art. 163. A sentença condenatória será registrada, com a nota de suspensão em livro especial do Juízo a que 
couber a execução da pena.
ͫ	 Revogada a suspensão ou extinta a pena, será o fato averbado à margem do registro.
ͫ	 O registro e a averbação serão sigilosos, salvo para efeito de informações requisitadas 
por órgão judiciário ou pelo Ministério Público, para instruir processo penal.
LEI Nº 7.210/1984 – LEI DE 
EXECUÇÃO PENAL
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EXECUÇÃO DAS PENAS
DA PENA DE MULTA
Art. 164. Extraída certidão da sentença condenatória com trânsito em julgado, que valerá como título executivo 
judicial, o Ministério Público requererá, em autos apartados, a citação do condenado para, no prazo de 10 (dez) 
dias, pagar o valor da multa ou nomear bens à penhora.
ͫ	 Decorrido o prazo sem o pagamento da multa, ou o depósito da respectiva importância, 
proceder-se-á à penhora de tantos bens quantos bastem para garantir a execução.
ͫ	 A nomeação de bens à penhora e a posterior execução seguirão o que dispuser a lei 
processual civil.
Art. 165. Se a penhora recair em bem imóvel,os autos apartados serão remetidos ao Juízo Cível para 
prosseguimento.
Art. 166. Recaindo a penhora em outros bens, dar-se-á prosseguimento nos termos do § 2º do artigo 164, desta 
Lei.
Art. 167. A execução da pena de multa será suspensa quando sobrevier ao condenado doença mental (artigo 52 
do Código Penal).
Art. 168. O Juiz poderá determinar que a cobrança da multa se efetue mediante desconto no vencimento ou 
salário do condenado, nas hipóteses do artigo 50, § 1º, do Código Penal, observando-se o seguinte:
I - o limite máximo do desconto mensal será o da quarta parte da remuneração e o mínimo 
o de um décimo;
II - o desconto será feito mediante ordem do Juiz a quem de direito;
III - o responsável pelo desconto será intimado a recolher mensalmente, até o dia fixado pelo 
Juiz, a importância determinada.
Art. 169. Até o término do prazo a que se refere o artigo 164 desta Lei, poderá o condenado requerer ao Juiz o 
pagamento da multa em prestações mensais, iguais e sucessivas.
ͫ	 O Juiz, antes de decidir, poderá determinar diligências para verificar a real situação 
econômica do condenado e, ouvido o Ministério Público, fixará o número de prestações.
ͫ	 Se o condenado for impontual ou se melhorar de situação econômica, o Juiz, de ofício 
ou a requerimento do Ministério Público, revogará o benefício executando-se a multa, 
na forma prevista neste Capítulo, ou prosseguindo-se na execução já iniciada.
Art. 170. Quando a pena de multa for aplicada cumulativamente com pena privativa da liberdade, enquanto esta 
estiver sendo executada, poderá aquela ser cobrada mediante desconto na remuneração do condenado (artigo 
168).
ͫ	 Se o condenado cumprir a pena privativa de liberdade ou obtiver livramento condicional, 
sem haver resgatado a multa, far-se-á a cobrança nos termos deste Capítulo.
ͫ	 Aplicar-se-á o disposto no parágrafo anterior aos casos em que for concedida a suspensão 
condicional da pena.
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EXECUÇÃO DAS MEDIDAS DE SEGURANÇA
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 171. Transitada em julgado a sentença que aplicar medida de segurança, será ordenada a expedição de guia 
para a execução.
Art. 172. Ninguém será internado em Hospital de Custódia e Tratamento Psiquiátrico, ou submetido a tratamento 
ambulatorial, para cumprimento de medida de segurança, sem a guia expedida pela autoridade judiciária.
Art. 173. A guia de internamento ou de tratamento ambulatorial, extraída pelo escrivão, que a rubricará em 
todas as folhas e a subscreverá com o Juiz, será remetida à autoridade administrativa incumbida da execução e 
conterá:
I - a qualificação do agente e o número do registro geral do órgão oficial de identificação;
II - o inteiro teor da denúncia e da sentença que tiver aplicado a medida de segurança, bem 
como a certidão do trânsito em julgado;
III - a data em que terminará o prazo mínimo de internação, ou do tratamento ambulatorial;
IV - outras peças do processo reputadas indispensáveis ao adequado tratamento ou 
internamento.
ͫ	 Ao Ministério Público será dada ciência da guia de recolhimento e de sujeição a tratamento.
ͫ	 A guia será retificada sempre que sobrevier modificações quanto ao prazo de execução.
Art. 174. Aplicar-se-á, na execução da medida de segurança, naquilo que couber, o disposto nos artigos 8° e 9° 
desta Lei.
Art. 8º O condenado ao cumprimento de pena privativa de liberdade, em regime fechado, 
será submetido a exame criminológico para a obtenção dos elementos necessários a uma 
adequada classificação e com vistas à individualização da execução.
Parágrafo único. Ao exame de que trata este artigo poderá ser submetido o condenado ao 
cumprimento da pena privativa de liberdade em regime semi-aberto.
Art. 9º A Comissão, no exame para a obtenção de dados reveladores da personalidade, 
observando a ética profissional e tendo sempre presentes peças ou informações do pro-
cesso, poderá:
I - entrevistar pessoas;
II - requisitar, de repartições ou estabelecimentos privados, dados e informações a respeito 
do condenado;
III - realizar outras diligências e exames necessários.
STJ	-	súmula	517 “O tempo de duração da medida de segurança não deve ultrapassar o 
limite máximo da pena abstratamente cominada ao delito praticado.”
CESSAÇÃO DA PERICULOSIDADE
Art. 175. A cessação da periculosidade será averiguada no fim do prazo mínimo de duração da medida de segu-
rança, pelo exame das condições pessoais do agente, observando-se o seguinte:
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I - a autoridade administrativa, até 1 (um) mês antes de expirar o prazo de duração mínima 
da medida, remeterá ao Juiz minucioso relatório que o habilite a resolver sobre a revogação ou 
permanência da medida;
II - o relatório será instruído com o laudo psiquiátrico;
III - juntado aos autos o relatório ou realizadas as diligências, serão ouvidos, sucessivamente, 
o Ministério Público e o curador ou defensor, no prazo de 3 (três) dias para cada um;
IV - o Juiz nomeará curador ou defensor para o agente que não o tiver;
V - o Juiz, de ofício ou a requerimento de qualquer das partes, poderá determinar novas dili-
gências, ainda que expirado o prazo de duração mínima da medida de segurança;
VI - ouvidas as partes ou realizadas as diligências a que se refere o inciso anterior, o Juiz pro-
ferirá a sua decisão, no prazo de 5 (cinco) dias.
Art. 176. Em qualquer tempo, ainda no decorrer do prazo mínimo de duração da medida de segurança, poderá o 
Juiz da execução, diante de requerimento fundamentado do Ministério Público ou do interessado, seu procurador 
ou defensor, ordenar o exame para que se verifique a cessação da periculosidade, procedendo-se nos termos do 
artigo anterior.
Código Penal
Imposição da medida de segurança para inimputável
Art. 97 - Se o agente for inimputável, o juiz determinará sua internação (art. 26). Se, todavia, 
o fato previsto como crime for punível com detenção, poderá o juiz submetê-lo a tratamento 
ambulatorial.
Prazo
§ 1º - A internação, ou tratamento ambulatorial, será por tempo indeterminado, perdurando 
enquanto não for averiguada, mediante perícia médica, a cessação de periculosidade. O 
prazo mínimo deverá ser de 1 (um) a 3 (três) anos
Art. 177. Nos exames sucessivos para verificar-se a cessação da periculosidade, observar-se-á, no que lhes for 
aplicável, o disposto no artigo anterior.
Art. 178. Nas hipóteses de desinternação ou de liberação (artigo 97, § 3º, do Código Penal), aplicar-se-á o dis-
posto nos artigos 132 e 133 desta Lei.
Art. 179. Transitada em julgado a sentença, o Juiz expedirá ordem para a desinternação ou a liberação.
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EXECUÇÃO PENAL
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INCIDENTES DE EXECUÇÃO
ͫ	 Incidentes de execução → CEIA:
	» Conversões (Pena Priv. Liberdade → Pena Restr. Direitos OU PRD → PPL)
	» Excesso ou desvio
	» Indulto
	» Anistia
DAS CONVERSÕES
Art. 180. A pena privativa de liberdade, não superior a 2 (dois) anos, poderá ser convertida em restritiva de 
direitos, desde que:
I - o condenado a esteja cumprindo em regime aberto;
II - tenha sido cumprido pelo menos 1/4 (um quarto) da pena;
III - os antecedentes e a personalidade do condenado indiquem ser a conversão recomendável.
Art. 181. A pena restritiva de direitos será convertida em privativa de liberdade nas hipóteses e na forma do 
artigo 45 e seus incisos do Código Penal.
ͫ	 A pena de prestação de serviços à comunidade será convertida quando o condenado:
a) não for encontrado por estar em lugar incerto e não sabido, ou desatender a intimação 
por edital;
b) não comparecer, injustificadamente, à entidade ou programa em que deva prestar serviço;
c) recusar-se, injustificadamente, a prestar o serviço que lhe foi imposto;
d) praticar falta grave;
e) sofrer condenação por outro crime à pena privativa de liberdade, cuja execução não tenha 
sido suspensa.
ͫ	 A pena de limitação de fim de semana será convertida quando o condenado não com-
parecer ao estabelecimento designado para o cumprimento da pena, recusar-se a exercer 
a atividade determinada pelo Juizou se ocorrer qualquer das hipóteses das letras “a”, 
“d” e “e” do parágrafo anterior.
a) não for encontrado por estar em lugar incerto e não sabido, ou desatender a intimação 
por edital;
d) praticar falta grave;
e) sofrer condenação por outro crime à pena privativa de liberdade, cuja execução não 
tenha sido suspensa.
ͫ	 A pena de interdição temporária de direitos será convertida quando o condenado exercer, 
injustificadamente, o direito interditado ou se ocorrer qualquer das hipóteses das letras 
“a” e “e”, do § 1º, deste artigo.
a) não for encontrado por estar em lugar incerto e não sabido, ou desatender a intimação 
por edital;
 3
e) sofrer condenação por outro crime à pena privativa de liberdade, cuja execução não 
tenha sido suspensa.
Art. 183. Quando, no curso da execução da pena privativa de liberdade, sobrevier doença mental ou perturbação 
da saúde mental, o Juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público, da Defensoria Pública ou da autoridade 
administrativa, poderá determinar a substituição da pena por medida de segurança.
Art. 184. O tratamento ambulatorial poderá ser convertido em internação se o agente revelar incompatibilidade 
com a medida.
ͫ	 Nesta hipótese, o prazo mínimo de internação será de 1 (um) ano.
DO EXCESSO OU DESVIO
Art. 185. Haverá excesso ou desvio de execução sempre que algum ato for praticado além dos limites fixados na 
sentença, em normas legais ou regulamentares.
Art. 186. Podem suscitar o incidente de excesso ou desvio de execução:
I - o Ministério Público;
II - o Conselho Penitenciário;
III - o sentenciado;
IV - qualquer dos demais órgãos da execução penal.
LEI Nº 7.210/1984 – LEI DE 
EXECUÇÃO PENAL
2
INCIDENTES DE EXECUÇÃO II
DA ANISTIA E DO INDULTO
Art. 187. Concedida a anistia, o Juiz, de ofício, a requerimento do interessado ou do Ministério Público, por pro-
posta da autoridade administrativa ou do Conselho Penitenciário, declarará extinta a punibilidade.
Art. 188. O indulto individual poderá ser provocado por petição do condenado, por iniciativa do Ministério 
Público, do Conselho Penitenciário, ou da autoridade administrativa.
Art. 189. A petição do indulto, acompanhada dos documentos que a instruírem, será entregue ao Conselho Peni-
tenciário, para a elaboração de parecer e posterior encaminhamento ao Ministério da Justiça.
Art. 190. O Conselho Penitenciário, à vista dos autos do processo e do prontuário, promoverá as diligências que 
entender necessárias e fará, em relatório, a narração do ilícito penal e dos fundamentos da sentença conde-
natória, a exposição dos antecedentes do condenado e do procedimento deste depois da prisão, emitindo seu 
parecer sobre o mérito do pedido e esclarecendo qualquer formalidade ou circunstâncias omitidas na petição.
Art. 191. Processada no Ministério da Justiça com documentos e o relatório do Conselho Penitenciário, a petição 
será submetida a despacho do Presidente da República, a quem serão presentes os autos do processo ou a 
certidão de qualquer de suas peças, se ele o determinar.
Art. 192. Concedido o indulto e anexada aos autos cópia do decreto, o Juiz declarará extinta a pena ou ajustará 
a execução aos termos do decreto, no caso de comutação.
Art. 193. Se o sentenciado for beneficiado por indulto coletivo, o Juiz, de ofício, a requerimento do interessado, 
do Ministério Público, ou por iniciativa do Conselho Penitenciário ou da autoridade administrativa, providenciará 
de acordo com o disposto no artigo anterior.
DO PROCEDIMENTO JUDICIAL
Art. 194. O procedimento correspondente às situações previstas nesta Lei será judicial, desenvolvendo-se 
perante o Juízo da execução.
Art. 195. O procedimento judicial iniciar-se-á de ofício, a requerimento do Ministério Público, do interessado, de 
quem o represente, de seu cônjuge, parente ou descendente, mediante proposta do Conselho Penitenciário, ou, 
ainda, da autoridade administrativa.
Art. 196. A portaria ou petição será autuada ouvindo-se, em 3 (três) dias, o condenado e o Ministério Público, 
quando não figurem como requerentes da medida.
ͫ	 Sendo desnecessária a produção de prova, o Juiz decidirá de plano, em igual prazo.
ͫ	 Entendendo indispensável a realização de prova pericial ou oral, o Juiz a ordenará, 
decidindo após a produção daquela ou na audiência designada.
Art. 197. Das decisões proferidas pelo Juiz caberá recurso de agravo, sem efeito suspensivo.
LEI Nº 7.210/1984 – LEI DE 
EXECUÇÃO PENAL
2
INCIDENTES DE EXECUÇÃO
ͫ	 Incidentes de execução → CEIA:
	» Conversões (Pena Priv. Liberdade → Pena Restr. Direitos OU PRD → PPL)
	» Excesso ou desvio
	» Indulto
	» Anistia
DAS CONVERSÕES
Art. 180. A pena privativa de liberdade, não superior a 2 (dois) anos, poderá ser convertida em restritiva de 
direitos, desde que:
I - o condenado a esteja cumprindo em regime aberto;
II - tenha sido cumprido pelo menos 1/4 (um quarto) da pena;
III - os antecedentes e a personalidade do condenado indiquem ser a conversão recomendável.
Art. 181. A pena restritiva de direitos será convertida em privativa de liberdade nas hipóteses e na forma do 
artigo 45 e seus incisos do Código Penal.
ͫ	 A pena de prestação de serviços à comunidade será convertida quando o condenado:
a) não for encontrado por estar em lugar incerto e não sabido, ou desatender a intimação 
por edital;
b) não comparecer, injustificadamente, à entidade ou programa em que deva prestar serviço;
c) recusar-se, injustificadamente, a prestar o serviço que lhe foi imposto;
d) praticar falta grave;
e) sofrer condenação por outro crime à pena privativa de liberdade, cuja execução não tenha 
sido suspensa.
ͫ	 A pena de limitação de fim de semana será convertida quando o condenado não com-
parecer ao estabelecimento designado para o cumprimento da pena, recusar-se a exercer 
a atividade determinada pelo Juiz ou se ocorrer qualquer das hipóteses das letras “a”, 
“d” e “e” do parágrafo anterior.
a) não for encontrado por estar em lugar incerto e não sabido, ou desatender a intimação 
por edital;
d) praticar falta grave;
e) sofrer condenação por outro crime à pena privativa de liberdade, cuja execução não 
tenha sido suspensa.
ͫ	 A pena de interdição temporária de direitos será convertida quando o condenado exercer, 
injustificadamente, o direito interditado ou se ocorrer qualquer das hipóteses das letras 
“a” e “e”, do § 1º, deste artigo.
a) não for encontrado por estar em lugar incerto e não sabido, ou desatender a intimação 
por edital;
 3
e) sofrer condenação por outro crime à pena privativa de liberdade, cuja execução não 
tenha sido suspensa.
Art. 183. Quando, no curso da execução da pena privativa de liberdade, sobrevier doença mental ou perturbação 
da saúde mental, o Juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público, da Defensoria Pública ou da autoridade 
administrativa, poderá determinar a substituição da pena por medida de segurança.
Art. 184. O tratamento ambulatorial poderá ser convertido em internação se o agente revelar incompatibilidade 
com a medida.
ͫ	 Nesta hipótese, o prazo mínimo de internação será de 1 (um) ano.
DO EXCESSO OU DESVIO
Art. 185. Haverá excesso ou desvio de execução sempre que algum ato for praticado além dos limites fixados na 
sentença, em normas legais ou regulamentares.
Art. 186. Podem suscitar o incidente de excesso ou desvio de execução:
I - o Ministério Público;
II - o Conselho Penitenciário;
III - o sentenciado;
IV - qualquer dos demais órgãos da execução penal.
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MUDE SUA VIDA! 
1 
 
SUMÁRIO 
INTRODUÇÃO À CRIMINOLOGIA ....................................................................................................................... 2 
1.1 APRESENTAÇÃO DO CURSO E DO PROFESSOR .................................................................................. 2 
1.2 TERMINOLOGIA ....................................................................................................................................... 2 
1.3 CIÊNCIAS CRIMINAIS (DIREITO PENAL, CRIMINOLOGIAE POLÍTICA CRIMINAL) ..................................... 2 
A) DIREITO PENAL .......................................................................................................................................... 4 
B) CRIMINOLOGIA .......................................................................................................................................... 4 
C) POLÍTICA CRIMINAL ................................................................................................................................... 5 
1.4 CRIMINOLOGIA COMO CIÊNCIA: ............................................................................................................. 6 
 
 
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MUDE SUA VIDA! 
2 
 
INTRODUÇÃO À CRIMINOLOGIA 
1.1 APRESENTAÇÃO DO CURSO E DO PROFESSOR 
 
Alô, você! Seja bem-vindo à matéria mais top do seu concurso – A Criminologia. Antes de 
mais nada, sou professor Diogo Medeiros, atualmente Delegado de Polícia do estado de Santa 
Catarina, já fui delegado, também, no estado de Minas Gerais. Me segue lá no @diogodbm para 
dicas, dúvidas ou se quiser trocar qualquer ideia comigo. 
Vamos dividir o material em oito pontos, se liga: 
 
• PONTO 1: Introdução à Criminologia: 
• PONTO 2: Evolução histórica da Criminologia; 
• PONTO 3: Vertentes Sociológicas 
• PONTO4: Teorias da pena; 
• PONTO 5: Prevenção do delito; 
• PONTO 6: Vitimologia; 
• PONTO 7: Movimentos de Política Criminal; 
• PONTO 8: Temas atuais da Criminologia. 
 
1.2 TERMINOLOGIA 
Etimologicamente, a expressão criminologia decorre da derivação de dois termos: do 
latim crimen (crime/delito) + o grego logos (tratado/estudo). Portanto, trata do estudo/tratado 
do crime ou estudo da criminalidade. 
A expressão criminologia surge, ou seja, foi utilizada pela primeira vez por Paul Topinard 
(1883), mas difundida no cenário internacional por Raffaele Garofalo (1885 – livro 
Criminologia). 
CUIDADO: na prova, é importante lembrar do nome dos autores. Constantemente, 
relaciona-se o nome do autor com suas principais ideias teóricas ou, tão somente, o nome de 
sua teoria. 
 
1.3 CIÊNCIAS CRIMINAIS (DIREITO PENAL, CRIMINOLOGIA E 
POLÍTICA CRIMINAL) 
A criminologia é uma ciência e integra as ciências criminais. Fazem parte das ciências 
criminais três ramos do saber: o direito penal, a criminologia e a política criminal. 
Cai muito em prova as diferenças entre o direito penal, a criminologia e a política criminal. 
Vamos fazer um quadro para ilustrar, de forma pormenorizada, cada um dos elementos. 
 
 Direito Penal Criminologia Política Criminal 
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3 
 
É ciência autônoma. 
➢ Ciência do dever-ser; 
➢ Ciência normativa; 
➢ Ciência 
axiológica/valorativa; 
 
É ciência autônoma. 
➢ Ciência do ser; 
➢ Ciência empírica; 
➢ Ciência 
naturalística; 
NÃO É ciência. 
Está inserida no ramo 
das Ciências políticas 
(para a maioria da 
doutrina). 
Para saber o que é crime – 
análise jurídica. Subsunção 
(enquadramento) do tipo penal 
(norma penal incriminadora) ao 
fato da vida. 
 
A intervenção estatal tem por 
imperativo o princípio da 
legalidade/anterioridade. 
Olha para a realidade 
para explicar e compreender 
o crime/desvio, 
pretendendo transformá-lo. 
 
 
 
 
Reclama do 
investigador uma análise 
totalizadora do crime. 
Estuda as 
estratégias de 
prevenção 
criminal. Constitui a 
sistematização de 
estratégias, táticas e 
meios de controle da 
criminalidade. 
Ocupa-se do crime enquanto 
norma (lei). 
Ocupa-se do crime 
enquanto fato. 
Ocupa-se do crime 
enquanto valor. 
Método dedutivo. 
 
Método jurídico-dogmático; 
Método dedutivo-sistemático. 
Método indutivo. 
 
Método indutivo-
empírico; 
 
Método causal-
explicativo; 
 
Análise 
interdisciplinar. 
É a ponte eficaz 
entre a criminologia e o 
direito penal. 
 
Análise crítica 
(metajurídica) do 
direito posto, no 
sentido de ajustá-lo aos 
ideais jurídico-penais. 
Cunho operativo. Cunho opinativo. Cunho decisório. 
Momento normativo ou 
instrumental; 
Momento explicativo-
empírico; 
Momento 
decisional ou 
programacional; 
Exemplo: É crime a prática do 
tráfico de drogas – art. 33 da Lei 
11.343/06; 
Exemplo: Quais fatores 
contribuem para o tráfico de 
drogas? Razões biológicas? 
Pobreza? Meio social? 
Inadaptação dos meios 
institucionais e necessidade 
de atingimento de metas 
sociais? Ânsia por lucro a 
todo custo? 
Exemplo: Estuda 
como diminuir o tráfico 
de drogas – 
promulgação de leis 
incriminadoras, 
descriminalização das 
drogas, políticas 
públicas (iluminação, 
instalação de câmeras) 
ou até mesmo 
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4 
 
tratamento de saúde 
nos usuários de drogas. 
 A Criminologia e o Direito Penal são disciplinas autônomas e interdependentes e 
possuem o mesmo objetivo, com métodos diversos. A Criminologia, na atualidade, 
erige-se em estudos críticos do próprio Direito Penal, o que evita qualquer ideia de 
subordinação de uma ciência em cotejo com a outra. 
 
a) Direito Penal 
No direito penal, o método é dedutivo: interpretação das leis e a subsunção do fato da vida 
às leis incriminadoras. Os juristas partem de hipóteses postas pelo Estado (leis) para deduzirem 
consequências → fato que se enquadra ou não na lei penal. Caso não se enquadre, é um 
indiferente penal. 
O direito penal se limita apenas à construção normativa para o ajuste típico, fundamento 
do princípio da legalidade e anterioridade. 
O direito penal tem um método jurídico-dogmático e seu proceder é dedutivo sistemático. 
Tem natureza formal e normativa. Ele isola um fragmento parcial da realidade, com critérios 
axiológicos, ou seja, valorativos. 
Resumindo, o direito penal interpreta a norma e aplica ao caso concreto a partir de seu 
sistema. 
 
b) Criminologia 
A criminologia é ciência factual e não normativa. Não é uma ciência exata. A informação 
subministrada pela Criminologia não pode ser encarada como definitiva ou absolutamente 
verdadeira, mas apenas uma probabilidade baseada em informações confiáveis. 
Os criminólogos, por sua vez, partem de dados para induzirem correspondentes 
conclusões. Segundo Shecaira, antes de explicar o fenômeno do crime, a criminologia procura 
conhecê-lo. 
A criminologia pretende conhecer a realidade para explicá-la, enquanto o direito penal 
valora, ordena e orienta a realidade com o apoio de uma série de critérios axiológicos. 
A criminologia aproxima-se do fenômeno delitivo sem prejuízos, sem mediações, 
procurando obter uma informação direta desse fenômeno. O direito penal procura reconhecer 
a realidade criminal, de forma fragmentária e seletiva, observando a realidade sob o prisma do 
modelo típico. 
A criminologia reclama do investigador uma análise totalizadora do delito, sem mediações 
formais ou valorativas que limitem o seu diagnóstico. 
CAI MUITO EM PROVA: O crime é um fenômeno/problema individual e social. 
OBS.: PEGADINHAS DE PROVA. A CRIMINOLOGIA NÃO É: 
 
➢ NÃO É CIÊNCIA NORMATIVA (é EMPÍRICA) 
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5 
 
➢ NÃO É CIÊNCIA LÓGICA; (é CONCRETA, MUNDO REAL) 
➢ NÃO É CIENCIA ABSTRATA/METAFÍSICA/TEORÉTICA; (SEUS OBETOS SÃO 
VERIFICÁVEIS NO MUNDO REAL) 
➢ NÃO É CIENCIA DEDUTIVA; (é INDUTIVA) 
➢ NÃO É CIENCIA EXATA; (é HUMANA/SOCIAL) 
➢ NÃO É CIÊNCIA AUXILIAR OU CONDICIONANTE E MOLDURA DO DIREITO PENAL; 
(é AUTÔNOMA) 
 
c) Política Criminal 
A política criminal, enquanto disciplina que oferece aos poderes públicos as opções 
científicas concretas mais adequadas para o controle do crime, é a ponte eficaz entre o direito 
penal. 
Na inter-relação entre o direito penal,a política criminal e a criminologia, compete à 
POLÍTICA CRIMINAL facilitar a recepção das investigações empíricas e a sua transformação em 
preceitos normativos, incumbindo-se de converter a experiência criminológica em proposições 
jurídicas, gerais e obrigatórias. 
 
 
 
Para finalizar, olha essa questão CESPE para a PC-MA, Delegado, 2018: 
 
1. João nutria grande desejo por sua colega de turma, Estela, mas não era correspondido. 
Esse desejo transformou-se em ódio e fez que João planejasse o estupro e o homicídio da 
colega. Para isso, ele passou a observar a rotina de Estela, que trabalhava durante o dia e 
estudava com João à noite. Determinado dia, após a aula, em uma rua escura no caminho 
de Estela para casa, João realizou seus intentos criminosos, certo de que ficaria impune, 
mas acabou sendo descoberto e preso. 
Com relação à situação hipotética descrita no texto e às funções da criminologia, da 
política criminal e do direito penal, assinale a opção correta. 
a) O direito penal tem a função de analisar a forma como o crime foi cometido, bem como 
estudar os meios que devem ser adotados com relação à pena e à ressocialização de João. 
b) O direito penal é o responsável pelo diagnóstico do fenômeno dos crimes cometidos 
contra as mulheres. 
c) A criminologia deverá analisar a conduta de João, subsidiando o juiz quanto ao 
arbitramento da pena. 
d) A política criminal tem a função de propor medidas para a redução das condições que 
facilitaram o cometimento do crime por João, como a urbanização e a iluminação de ruas. 
e) A criminologia deverá indicar os trajetos que precisam de rondas policiais ou os locais 
para se instalarem postos policiais. 
 
 
Gabarito: D 
 
 
 
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1.4 CRIMINOLOGIA COMO CIÊNCIA: 
É fundamental compreender qual foi o marco científico da criminologia, ou seja, em qual 
momento histórico começou a se tratar a criminologia como ciência própria. 
A doutrina majoritária entende que o marco científico se deu com o médico italiano 
Cesare Lombroso, principalmente com a edição da sua obra “O homem delinquente”, 
em 1876, final do século XIX. 
E por que Lombroso inaugura o saber científico? Porque começa a utilizar de métodos e 
objetos próprios, separados da ciência do direito penal. Baseando-se nos métodos empírico 
(ex.: análise laboratorial) e indutivo (partindo de casos específicos para um exame geral). 
Veremos adiante que Lombroso – pai da criminologia - compõe a etapa positiva da 
criminologia. 
Mas cuidado: alguns doutrinadores – de forma minoritária – entendem que a criminologia, 
como ciência, se desenvolve em um período anterior, com o filósofo Cesare Beccaria, na obra 
“Dos delitos e das penas” (1764). Veremos adiante que Beccaria compõe a escola clássica da 
criminologia, etapa pré-científica da criminologia. Essa doutrina é minoritária. 
 
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1 
 
SUMÁRIO 
INTRODUÇÃO A CRIMINOLOGIA ....................................................................................................................... 2 
1.3 MÉTODOS DA CRIMINOLOGIA ................................................................................................................. 2 
A) CRIMINOLOGIA E MÉTODO EMPÍRICO ...................................................................................................... 2 
B) CRIMINOLOGIA E MÉTODO INTERDISCIPLINAR ........................................................................................ 2 
C) CRIMINOLOGIA E MÉTODO INDUTIVO ...................................................................................................... 2 
1.4 OBJETOS DA CRIMINOLOGIA ................................................................................................................... 3 
A) CRIME (DELITO) ................................................................................................................................. 3 
B) CRIMINOSO/DELINQUENTE ............................................................................................................... 5 
C) VÍTIMA ............................................................................................................................................... 5 
 
 
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INTRODUÇÃO A CRIMINOLOGIA 
1.3 MÉTODOS DA CRIMINOLOGIA 
 
Metodologia é uma análise sistemática dos procedimentos, hipóteses e meios de 
explicação com o que nos deparamos em uma investigação empírica. 
A criminologia é uma ciência que se vale de três métodos: empírico, indutivo 
e interdisciplinar. 
a) Criminologia e método empírico 
É uma ciência empírica – Desenvolve-se através de análise e observação da realidade. 
Exemplo: Há uma grande incidência do crime de estupro em determinado local. O 
criminólogo vai até o local verifica fatores sociais, culturais, psicológicos do autor e da vítima 
para entender o problema. 
Atenção: método empírico nem sempre será necessariamente experimental. 
b) Criminologia e método interdisciplinar 
É uma ciência interdisciplinar – diversos ramos do saber vão se dialogar para enfrentar 
os problemas da criminologia. Utiliza-se da sociologia, biologia, antropologia, medicina, 
psicologia, estatística e até mesmo a arquitetura. 
Atenção: a criminologia é interdisciplinar, e não multidisciplinar. (na 
multidisciplinariedade os ramos do saber são autônomos e não se interconectam ou dialogam). 
Portanto, a interdisciplinaridade apresenta maior grau de influxo (conexão/diálogo) 
entre as outras ciências e a multidisciplinariedade menor grau de conexão. 
OBS.: Falar que a Criminologia utiliza de diversos ramos do saber não significa dizer que 
ela não tem um conhecimento próprio, pois cria seu conhecimento científico com a contribuição 
dessas diversas áreas. 
 
c) Criminologia e método indutivo 
A criminologia se vale do método indutivo: análise de casos particulares – mundo dos 
fatos – para chegar a uma análise geral. 
O criminólogo parte de dados (verificáveis no mundo real, por isso, uma ciência do ser, 
para se chegar a um problema). 
O direito penal parte de análise geral (conhecimento/estudo da norma posta) para depois 
ir ao particular (verificar que, em um fato da vida, um indivíduo praticou uma conduta que se 
amolda a um tipo legal previsto em norma penal incriminadora, por exemplo), utilizando-se, 
portanto, do método dedutivo. 
A criminologia analisa dados e induz as correspondentes conclusões, porém suas 
hipóteses se verificam – e se reforçam – sempre por força dos fatos que prevalecem 
sobre os argumentos puramente subjetivos. 
Lembrando que o direito penal se utiliza dos métodos jurídico, dedutivo e sistemático. 
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3 
 
Olha uma questão da banca VUNESPE sobre o tema, considerada correta: a 
CRIMINOLOGIA é uma ciência do ser, empírica e experimental, que se utiliza de 
métodos biológicos e sociológicos. 
 
1.4 OBJETOS DA CRIMINOLOGIA 
 
A MODERNA criminologia se vale de quatro objetos: 
➢ Crime; 
➢ Criminoso; 
➢ Vítima; 
➢ Controle social; 
 
Atenção: na etapa pré-científica da criminologia (Século XVIII), por intermédio da escola 
clássica, e na etapa científica da criminologia (século XIX e XX), por intermédio da escola 
positiva, havia a preocupação do estudo apenas do crime e do criminoso. 
Com o giro sociológico (estudo da sociologia criminal) nos meados do século XX, começou 
a se estudar também a vítima e controle social. 
Portanto, os objetos vítima e controle social são relativamente novos, permeiam sua 
existência pós-século XX. 
 
A) CRIME (DELITO) 
Para a criminologia, crime tem algumas características e que nada tem a ver com crime 
do direito penal (ideia de ciência autônoma). Para o direito penal, sobaspecto analítico, crime 
é fato típico, ilícito e culpável. Sob o aspecto formal, é a contradição entre o fato e a norma penal 
incriminadora. No aspecto material, crime é a lesão ou perigo de lesão bem jurídico protegido. 
No entanto, para a criminologia, todo o crime deve ter: incidência massiva, incidência 
aflitiva, persistência espaço-temporal e consciência sobre sua etiologia e técnicas para 
intervenção eficaz. 
Vejamos cada um desses elementos do crime para a criminologia: 
 
➢ Incidência massiva (o crime deve acontecer frequentemente na sociedade – 
reiteração do fato); 
 
O exemplo clássico da doutrina (Salomão Shecaira) de crime sem incidência massiva, é a 
conduta de molestar cetáceo, algo que não ocorre com frequência no País (art. 1° da Lei 
7.643.87). 
 
➢ Incidência aflitiva (o crime causa dor, medo, temor, repulsa na sociedade, 
relevância social); 
 
O exemplo clássico da doutrina é a falta de consenso sobre a lesividade do crime de 
utilização da expressão couro sintético para denominar produtos que não sejam couro de fato, 
vindo do animal (Lei 4.888/65); 
 
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4 
 
➢ Persistência espaço temporal (a conduta deve distribuir-se por todo o território 
nacional ao longo de um certo tempo); 
 
➢ Inequívoco consenso a respeito de sua etiologia e técnicas para intervenção 
mais eficazes para seu combate ou Consciência geral sobre a sua negatividade. 
É a consciência da sociedade que aquele fato deva ser criminalizado. 
 
O exemplo citado por Shecaira é o uso do álcool. Verifica-se que o uso indiscriminado do 
álcool possui consequências danosas à sociedade: há uma incidência massiva, aflitiva e 
persistência espaço-temporal. Todavia, será que hoje em dia alguém defenderia a 
criminalização do uso ou contrabando de álcool? Portanto, a solução do problema do álcool não 
gira em torno da criminalização para a maioria, de tal forma que não há consenso que a técnica 
de criminalizar seria a mais adequada para combater o seu mal. 
 
 
CRIME (DIREITO PENAL) CRIME (CRIMINOLOGIA) 
Tem conceitos diferentes nas 
perspectivas: 
➢ Conceito formal: Contradição 
entre o fato e a normal penal 
incriminadora 
➢ Conceito analítico: Crime é fato 
típico, ilícito e culpável. 
➢ Conceito material: Crime é lesão 
ou perigo de lesão a bem jurídico. 
Crime precisa ter os seguintes 
elementos: 
➢ Incidência massiva; 
➢ Incidência aflitiva; 
➢ Persistência espaço-temporal; 
➢ Inequívoco consenso a respeito 
de sua etiologia e técnicas para 
intervenção mais eficazes para 
seu combate ou Consciência geral 
sobre a sua negatividade. 
 
OBS.: alguns fatos que são penalmente irrelevantes para o direito penal são objetos 
de preocupação da criminologia. Ex.: suicídio e prostituição. Portanto, o crime tem 
um objeto muito maior na criminologia do que o direito penal. 
 
O crime para as escolas/teorias penais ou escolas/teorias criminológicas apresenta 
diferentes perspectivas: 
 
• Para a escola clássica (etapa pré-científica da criminologia) o crime é um ente 
jurídico – violação de uma norma (norma do direito natural) (expressão de 
Francesco Carrara). 
 
• Para a escola positiva (etapa científica da criminologia) o crime é algo natural. 
Nessa escola, há uma preocupação com o criminoso (ser atrasado 
biologicamente). Garófalo trouxe o conceito natural de crime: conduta que viola 
os sentimentos de probidade e piedade da sociedade. 
 
• Nas teorias sociológicas do consenso, o crime acontece pela desorganização 
social, perda das raízes, fluxo migratório. Cidades se estruturam de forma 
desorganizada. 
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5 
 
• Na teoria do etiquetamento (teoria sociológica do conflito): o crime não 
existe na essência (ontologicamente), é fruto de uma vontade humana. 
 
• Na teoria crítica (teoria sociológica do conflito): A criminalização é monopólio 
dos detentores do pode e que se destina à dominação das classes 
economicamente desfavorecidas. 
 
• Atualmente, não há como verificar uma causa para o crime. Portanto, é um 
fenômeno multifatorial, real e dinâmico. É um problema individual e social. 
 
B) CRIMINOSO/DELINQUENTE 
A depender da escola criminal, o criminoso apresenta algumas características: 
 
➢ Para a escola clássica, criminoso é um pecador que optou mal. O criminoso para a 
escola clássica tem livre arbítrio. Optou pelo mal quando podia optar pelo bem e 
violou o contrato social. Há um indeterminismo, não há nenhuma causa que leva o 
indivíduo a praticar o crime. 
 
➢ Para a escola positiva (etapa científica da criminologia), criminoso é um ser atávico, 
um ser biologicamente atrasado. Há um determinismo (causa para o crime), ou seja, 
de razão genética – biológica - para a prática do crime ou de processos causais 
alheios. 
 
➢ Para a escola correcionalista, criminoso é um ser débil, inferior. Portanto, merece 
proteção do Estado, o qual tem função paternalista e possui funções de proteção e 
orientação. 
 
➢ Para as escolas sociológicas do consenso, há a preocupação inédita com o controle 
social e com a vítima. O estudo do criminoso é deixado em segundo plano, mas não 
é esquecido. Cuidado nas provas. 
 
➢ Na teoria do etiquetamento (teoria sociológica do conflito): o criminoso é um 
indivíduo que foi rotulado pela sociedade como tal e, em razão disso, mergulha no 
papel social que lhe foi proposto e tende a praticar novos crimes. 
 
➢ Na teoria crítica (teoria sociológica do conflito) – o criminoso é vítima das 
estruturas econômicas de dominação. 
 
➢ Atualmente, o “criminoso” é examinado como uma unidade biopsicossocial 
(determinantes biológicos, psicológicos e sociais). Para Schecaira, o criminoso é um 
ser histórico, real, complexo e enigmático. 
 
C) VÍTIMA 
É importante verificar inicialmente as etapas históricas que se desenvolveu o estudo da 
vítima: 
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➢ 1° FASE DO PROTAGONISMO/IDADE DE OURO: Surge na antiguidade até o fim da 
alta idade média. O crime era um problema particular, resolvido pela vítima. 
Vingança era privada. Lei de talião: olho por olho, dente por dente. Não havia 
participação do estado. 
 
➢ 2° FASE DA NEUTRALIZAÇÃO/ ESQUECIMENTO: O Estado se apropria do conflito, 
assumindo o direito de punir. Inicia-se na baixa idade média, com a Inquisição. A 
vítima é esquecida. O Código de Processo Penal originário, de 1941, só tinha um 
artigo para a vítima. 
 
➢ 3° FASE DO REDESCOBRIMENTO/FASE DA REVALORIZAÇÃO: O marco histórico 
é o pós-segunda guerra mundial. Depois de 1945. Exemplo: Lei 9.099/95 – O 
instituto da composição civil dos danos é exemplo de redescobrimento da vítima. 
Outro exemplo é a Lei Maria da penha 11.340/06, que traz mecanismos de proteção 
à vítima de violência doméstica e familiar contra a mulher. A Lei 9.807/99 protege 
vítimas e testemunhas ameaçadas. 
 
A criminologia tradicional/positiva desconsiderou o estudo da vítima por considerá-la 
mero objeto neutro e passivo, tendo polarizado em torno do delinquente as 
investigações sobre o delito, sua etiologia e prevenção. 
 
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SUMÁRIO 
INTRODUÇÃO A CRIMINOLOGIA ....................................................................................................................... 2 
D) CONTROLE SOCIAL ................................................................................................................................ 2 
1.5 FUNÇÕES DA CRIMINOLOGIA .................................................................................................................. 3 
 
 
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INTRODUÇÃO A CRIMINOLOGIA 
 
D) CONTROLE SOCIAL 
É estudado na sociologia criminal, principalmente na obra “Controle Social”, de Edward 
A. Ross (1866-1951). 
O termo designaa capacidade de uma sociedade de se autorregular socialmente. 
 Conceito de Controle Social (Schecaira): é o conjunto de mecanismos e sanções sociais 
que pretendem submeter o indivíduo aos modelos e às normas comunitárias. 
A sociedade possui instrumentos, mecanismos e processos por meio dos quais é possível 
superar os inevitáveis conflitos decorrentes da convivência social e, com isso, alcançar o 
comportamento conforme. O controle é múltiplo, exercido por várias agências. 
O controle social é dividido em duas espécies: 
 
Controle social formal/controle 
regulativo: 
Controle social informal: 
Exercido pelo estado: polícia, 
ministério público, judiciário, 
administração penitenciária. 
Exercido por mecanismos da 
sociedade não estatais: Família, igreja, 
escola, vizinhança, conselhos de 
comunidade, associação de moradores. 
 Atua, via de regra, quando há a 
falha do controle social informal. 
Existe de forma contínua, a todo 
momento. Decorre do processo de 
socialização do indivíduo. 
Atua de forma coercitiva, 
estabelecendo, por exemplo, sanções 
criminais, sanções administrativas 
(multa). 
As estratégias são premiações, 
sanções sociais. 
Tem menor efetividade, se 
comparado ao controle social informal. 
Tem maior efetividade, pois é 
contínuo/difuso. 
 
O controle social informal acompanha o indivíduo desde sua infância até sua vida adulta 
e transmite, por meio de um processo de socialização, valores morais e éticos sobre 
determinadas ações, conduzindo-o a um conformismo. 
Para cada uma dessas normas sociais, há uma sanção: palmada, reprovação, olhar de 
censura, reclamação. O controle social informal pode constituir excelente barreira à prevenção 
do comportamento desviante, seja porque atua, em regra, de modo preventivo, seja porque é 
capaz de impactar sobre a estruturação do controle interno do indivíduo, daí ser extraordinário 
o papel que podem desempenhar no controle da criminalidade a família, a escola, a educação, 
por exemplo. 
É normal que ocorra um controle social meramente situacional, no sentido de prevenir 
crimes. Ex.: iluminação pública. 
Conforme se perdem os laços comunitários, fica comprometida a naturalidade e as forças 
das instâncias de controle social informal. 
Quando as instâncias informais de controle social falham ou são ausentes, entram em ação 
as agências de controles formais impondo sanções qualitativamente distintas das reprovações 
do controle informal, atuam, via de regra, de maneira coercitiva. 
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A efetividade do controle social formal é muito menor do que a do informal. 
A polícia comunitária resulta da articulação entre essas duas esferas. 
Shecaira traz um alerta que costuma cair em prova: a eficaz prevenção do crime 
não depende tanto da maior efetividade do controle formal, senão da melhor 
integração ou sincronização do controle social formal e informal. 
A efetividade do controle social formal é relativa, a doutrina costuma citar a célebre frase 
de Jeffery: 
“Mais leis, mais penas, mais policiais, mais juízes, mais prisões significam mais 
presos, porém, não necessariamente, menos delitos”. 
Quando estudarmos a teoria do labelling approach/etiquetamento/rotulação 
perceberemos uma ênfase crítica no controle social formal, apresentando-se seletivo, 
discriminatório, além de estigmatizante, desencadeando desviações secundárias e carreiras 
criminais. 
 
1.5 FUNÇÕES DA CRIMINOLOGIA 
A criminologia tem as seguintes funções: 
➢ Explicar o crime – etiologia do crime; 
➢ Prevenir o crime; 
➢ Intervir na pessoa do infrator; 
➢ Avaliar as diferentes formas de resposta ao crime. 
Vejamos cada uma delas: 
Explicar o crime (etiologia do crime): análise diagnóstica do problema criminal por 
saberes interdisciplinares – sociologia, psicologia, arquitetura, medicina, biologia entre outras. 
Atenção: Etiologia (buscar as causas e origem de um certo fenômeno) é diferente de 
etimologia (origem, significado das palavras). 
Prevenir/controlar o crime: Reduzir o crime e a criminalidade. Vejamos as etapas de 
prevenção: primária, secundária e terciária. 
 
PREVENÇÃO 
PRIMÁRIA 
PREVENÇÃO 
SECUNDÁRIA 
PREVENÇÃO 
TERCIÁRIA 
Atua nas raízes do 
problema. 
 Medidas indiretas 
de prevenção 
 
Atua onde ocorre o 
crime. 
 Prevenção 
situacional. 
Tem um 
destinatário específico: o 
preso/detento. 
Destina-se a 
ressocialização. 
Atua antes que o 
crime aconteça. 
Em médio e longo 
prazo. 
Atua no momento 
que o crime está 
acontecendo. 
O crime já ocorreu. 
Atua no âmbito 
penitenciário. 
Destina-se a todos 
os cidadãos. 
Atuam 
seletivamente: onde o 
crime acontece ou acabou 
Destina-se ao preso, 
pessoa reclusa, quem 
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Principalmente àqueles 
que mais precisam de 
direitos sociais: trabalho, 
educação, assistência 
social, moradia. 
de acontecer. Atuam nas 
chamadas zonas quentes 
de criminalidade 
sofreu uma sanção pelo 
Estado. 
Instrumentaliza-se 
por políticas sociais – art. 
6° da Constituição 
Federal. 
São exemplos: 
 
- Instalação de câmeras 
de segurança; 
- operações policiais; 
- Iluminação pública; 
- políticas legislativas; 
 
Instrumentos de 
ressocialização: 
 
Exemplo: trabalho 
no presidio ou fora dele, 
liberdade assistida (já foi 
questão de prova), 
A finalidade é 
neutralizar as causas do 
crime e da criminalidade. 
A finalidade é trazer 
um efeito dissuasório 
indireto: desvantagens ao 
cometimento do crime. 
Ideia de que o “crime não 
compensa”. 
A finalidade é evitar 
a reincidência. 
 
Intervir na pessoa do infrator: De acordo com a doutrina, a função de intervir na pessoa 
do infrator possui três metas. Vejamos: 
 
a) Impacto real da pena em quem a cumpre e os seus efeitos; 
b) Desenhar e avaliar programas de reinserção. Não de forma individualizada, mas de 
forma funcional; 
c) Fazer a sociedade perceber que o crime é um problema de todos. Trata o crime como 
um problema social. 
Avaliar as diferentes formas de resposta ao crime: Há três modelos de reação ao crime, 
segundo a doutrina. Atualmente, também podemos falar no modelo consensual ou negocial. 
I. Modelo clássico, dissuasório ou retributivo: Fundamenta-se na punição do criminoso. A 
pena possui caráter retributivo, existe para reparar o mal causado pelo criminoso. A 
vítima e a sociedade não participam do conflito. Os protagonistas: Estado x réu. 
O modelo dissuasório clássico reconhece o efeito da intimidação ao crime pela pena, 
pela perfeita perseguição penal dos órgãos responsáveis e pela eficaz aplicação da 
lei, o que inibe a atuação desviante do indivíduo. 
II. Modelo ressocializador: Fundamenta-se na reinserção social do delinquente. O 
protagonista é a sociedade. 
III. Modelo restaurador, integrador ou de Justiça Restaurativa: Fundamenta-se na reparação 
do dano à vítima, a qual exerce um papel central. A Lei 9.099/95 é um exemplo de Justiça 
Restaurativa. Protagonista é a vítima 
IV. Modelo consensual/negocial: Fundamenta-se na negociação entre Estado e criminoso. 
Atualmente, é aplicada no direito processual penal com o instituto do acordo de não 
persecução penal (art. 28-A do CPP) ou até mesmo pelo instituto da delação premiada. 
 
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Olha a questão da VUNESP, considerada correta: Uma das finalidades da 
Criminologia, no seu atual estágio de desenvolvimento, é questionar a própria 
existência de alguns tipos de crimes. 
 
 
 
 
 
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SUMÁRIO 
INTRODUÇÃO À CRIMINOLOGIA ....................................................................................................................... 2 
1.6 CONCEITO DE CRIMINOLOGIA ................................................................................................................. 2 
1.7 SISTEMASDA CRIMINOLOGIA ................................................................................................................. 2 
1.8 TIPOLOGIAS DA CRIMINOLOGIA .............................................................................................................. 3 
 
 
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INTRODUÇÃO À CRIMINOLOGIA 
 
1.6 CONCEITO DE CRIMINOLOGIA 
 
Garófalo definiu a criminologia como a ciência do delito. 
Afrânio Peixoto define como ciência que estuda o crime e o criminoso, isto é a 
criminalidade. 
Depois de analisadas as premissas iniciais, vamos ao conceito de criminologia, segundo 
Antônio Garcia-Pablos de Molina: 
 
“A criminologia é ciência empírica e interdisciplinar (métodos da 
criminologia), que se ocupa do estudo do crime, da pessoa do infrator, da 
vítima e do controle social (objetos da criminologia) do comportamento delitivo 
e que trata de subministrar uma informação válida (cunho opinativo da 
criminologia), contrastada sob a gênese, dinâmica e variáveis principais do crime 
– contemplando este como problema individual e como problema social 
(entendimento do crime atualmente) – assim como sobre os programas de 
prevenção eficaz do mesmo e técnicas de intervenção positiva no homem 
delinquente e nos diversos modelos ou sistemas de resposta ao delito 
(funções)”. 
 
 
A criminologia moderna ocupa-se com a pesquisa científica do fenômeno criminal — suas 
causas, características, sua prevenção e o controle de sua incidência —sendo uma ciência 
causal-explicativa do delito como fenômeno social e individual. 
 
1.7 SISTEMAS DA CRIMINOLOGIA 
As seguintes disciplinas integram a criminologia: 
 
➢ Fenomenologia criminal: análise das formas de surgimento da criminalidade; 
➢ Etiologia criminal: Procura estabelecer as causas do crime e da criminalidade. É 
sinônimo de criminogênese. 
➢ Biologia criminal: compreende o crime como produto da personalidade de seu 
autor; 
➢ Geografia criminal: estudo da criminalidade das diferentes regiões geográficas; 
➢ Ecologia criminal: influência dos lugares de acordo com a criminalidade 
 
OBS.: A criminologia não se confunde com criminalística, esta aplica métodos e 
técnicas de investigação do fato. Ex.: estudo da balística terminal – verificar se um 
disparo de arma de fogo se deu por um tiro de longa ou curta distância. 
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1.8 TIPOLOGIAS DA CRIMINOLOGIA 
 
➢ Criminologia científica: é uma investigação e se manifesta em ensaios, pesquisas e 
projetos e raramente em manuais, porquanto não se organiza para fins didáticos; 
➢ Criminologia aplicada: é o resultado da criminologia científica com a criação de 
propostas para a política criminal. 
➢ Criminologia acadêmica: é a didática. Dirigida aos estudiosos, faculdades, 
seminários etc. 
➢ Criminologia analítica: Tem por finalidade verificar se a criminologia e política 
criminal cumprem com seu objetivo. 
➢ Criminologia clínica: Refere-se ao estudo do crime de forma individualizada. A 
criminologia geral, por sua vez, consiste na sistematização, comparação e 
classificação dos resultados obtidos no âmbito das ciências criminais acerca do 
crime, criminoso, vítima, controle social e criminalidade. 
 
OBS.: A criminologia clínica também é conhecida por microcriminologia: estuda a 
pessoa do criminoso, em busca de ressocialização. Diferencia-se da criminologia 
sociológica ou macrocriminologia, que se limita ao estudo sociológico do crime. 
 
Obs.: Para Molina, temos métodos e técnicas de investigação da Criminologia 
 
➢ Quantitativa: Estatística (método por excelência), questionário, métodos de 
medição. Explicam a etiologia, a criminogênese. Por si só são insuficientes. 
 
➢ Qualitativa: ex.: Observação participante e a entrevista. Permite compreender as 
chaves profundas de um problema. 
 
➢ Transversais: utiliza-se de uma metodologia única do fenômeno examinado. 
Exemplo: somente estudos estatísticos para analisar um tipo de crime. 
 
➢ Longitudinal: tomam várias medições, em diferentes momentos temporais. É 
totalizadora. Exemplo: biografias criminais, os estudos sobre carreiras criminais. 
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PONTO 2: EVOLUÇÃO 
HISTÓRICA DA 
CRIMINOLOGIA
2
PONTO 2: EVOLUÇÃO HISTÓRICA DA CRIMINOLOGIA
INTRODUÇÃO
A partir de agora estudaremos as teorias criminológicas ou escolas penais, ou seja, correntes 
do pensamento que estudam o problema do crime e da criminalidade.
Devemos levar em conta o horizonte epistemológico (Zaffaroni) dos diferentes discursos cri-
minológicos, devendo-se levar em consideração, o discurso com as relações de força do momento 
em que o mesmo surge e durante o qual se mantém vigente. Há uma estreita relação entre saber 
e poder, assim como o modo que ambos se expressam sob a forma de pensamentos.
No decorrer das teorias criminológicas ou escolas penais precisamos saber:
ͫ	 Período;
ͫ	 Contexto histórico;
ͫ	 Principais autores;
ͫ	 Bases filosóficas;
ͫ	 Métodos;
ͫ	 Principais ideias;
ͫ	 Pontos positivos da teoria;
ͫ	 Pontos negativos da teoria;
O ESTUDO DOS PRECURSSORES – CIÊNCIAS OCULTAS/PSEUDO-
CIÊNCIAS/MITOLOGIA CRIMINAL
Entre o final do império romano e o início da idade média, a criminologia existia de uma forma 
inorgânica (Zaffaroni). Não havia um corpo doutrinário ou de teoria.
Vejamos o que a doutrina tratou como ciências ocultas da criminologia.
B.1) DEMONOLOGIA
Estudo da natureza e qualidade dos demônios. Procura-se explicar o mal por meio da existência 
dos demônios.
B.2) FISIONOMIA
Precursor foi Hipócrates. Preocupavam-se com o estudo da aparência externa do indivíduo, 
ressaltando a relação existente entre o corpo e o psíquico.
Um dos mais importantes é Giovanni Della Porta, 1586, fisionomia humana. Della Porta assi-
nalou algumas características de índole criminosa: cabeça, orelha, nariz.
Lavater estudou craniometria, descreveu o homem de maldade natural. Marquês de Mos-
cardi criou o édito de Valério: quando se tem dúvida entre dois presumidos culpados, condena-se 
sempre o mais feio.
ponto 2: EVoLUÇÃo HIStÓRICA DA CRIMInoLoGIA 3
B.3) FRENOLOGIA
Desenvolvida por Franz Joseph Gall, por volta de 1800.
Mediante medições externas da cabeça poderia se adivinhar a personalidade e o desenvolvi-
mento das faculdades mentais e morais, com base na forma externa do crânio. Posteriormente, tais 
estudos evoluíram para uma análise do interior da mente, o que deu origem a frenologia, precursora 
da moderna neurofisiologia e neuropsiquiatria.
Cada região do cérebro tem uma função. Agressividade, instinto homicida, sentido moral 
estavam localizadas em áreas cerebrais específicas. Gall trouxe a ideia de que a pena deveria ser 
estabelecida com base no criminoso e não no crime.
OBS: A frenologia influenciou a escola positiva da Criminologia. Lombroso fez estudos na 
anatomia do cérebro humano e “descobriu” criminosos natos.
B.4) PSIQUIATRIA
Morel, em 1856, associa a criminalidade a degeneração com alteração do tipo antropológico 
ou do biotipo humano com a patologia, particularmente com a mental. Era um desvio doentio, 
hereditariamente transmissível.
Philippe Pinel realizou os primeiros diagnósticos clínicos, separando os delinquentes dos enfer-
mos mentais. Junto com ele, Esquirol
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SUMÁRIO 
PONTO 2: EVOLUÇÃO HISTÓRICA DA CRIMINOLOGIA ...................................................................................... 2 
C) ESCOLA CLÁSSICA DA CRIMINOLOGIA – ETAPA PRÉ-CIENTÍFICA DA CRIMINOLOGIA .............................. 2 
C.1) PERÍODO ILUMINISTA E CONTEXTO HISTÓRICO ........................................................................................ 2 
C.2) BASES FILOSÓFICAS .................................................................................................................................... 2 
C.3) PRINCIPAIS IDEIAS DA ESCOLA CLÁSSICA ...................................................................................................3 
C.4) PRINCIPAIS AUTORES DA ESCOLA CLÁSSICA .............................................................................................. 3 
 
 
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PONTO 2: EVOLUÇÃO HISTÓRICA DA CRIMINOLOGIA 
C) ESCOLA CLÁSSICA DA CRIMINOLOGIA – ETAPA PRÉ-
CIENTÍFICA DA CRIMINOLOGIA 
 
➢ Período: Século XVIII ao XIX. Chamada de época dos pioneiros. 
 
➢ Contexto Histórico: Iluminismo – busca pela limitação do poder e humanização das 
penas; 
 
➢ Principais autores: CBF → Carrara, Beccaria e Feubercah + Romagnosi; 
 
➢ Base filosóficas: Jusnaturalismo, contrato social, utilitarismo (ideia de livre 
arbítrio), limitação do poder e humanização das penas. 
 
➢ Método dedutivo, de lógica abstrata. Partia-se da norma (direito positivo) para o 
concreto, ou seja, as questões jurídico-penais. 
 
➢ Principais ideias: o indivíduo é um ser livre e racional e opta por praticar o crime, 
segundo seu livre-arbítrio. Humanização do sistema de justiça criminal. A 
responsabilidade é moral pelas suas ações, as penas devem ser baseadas na 
necessidade e utilidade. A pena é retribuição; 
 
➢ Pontos positivos da teoria: Luta contra limitação do poder; 
 
➢ Pontos negativos da teoria: Não cria uma teoria criminológica. É só um aporte crítico 
ao direito penal da época. 
 
C.1) Período Iluminista e contexto histórico 
Nesse período do séc. XVIII, as normas penais eram caóticas. Havia, inclusive, com a 
concepção teocêntrica do tempo, uma associação entre delito e pecado. Os procedimentos 
judiciais eram inseguros e havia a chamada tortura judicial. O sistema era pouco humano e 
racional. 
É nesse contexto histórico que surge o Iluminismo, ideias para limitar o poder. 
As escolas liberais clássicas se situavam como uma instância crítica em face da prática penal 
e penitenciária do antigo regime e objetivavam substituí-la por uma política criminal inspirada 
nos princípios da humanidade, legalidade e utilidade. 
Projetou sobre o problema do crime os ideais filosóficos do humanismo racionalista. 
Pressuposta a racionalidade do homem deveria se indagar, apenas, a racionalidade da lei. 
 
C.2) Bases filosóficas 
O jusnaturalismo é uma corrente do pensamento no direito em que reconhece direitos 
naturais. Tais direitos são inerentes ao ser humano e independem de positivação (previsão 
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legal). Como exemplo o direito à vida. São anteriores ao estado, superiores, universais e 
irrenunciáveis. 
Por contrato social, em síntese, o cidadão transfere parcela da autonomia para o Estado 
que vai organizar a sociedade através de um contrato. 
O homem era livre (LIVRE ARBÍTRIO) e racional, capaz de refletir, tomar decisões e atuar 
em consequência. Em suas decisões, basicamente, realiza um cálculo racional de vantagens e 
inconvenientes que pode proporcionar sua ação, e atua ou não, segundo prevaleça umas ou 
outras (TEORIA ULITIRARISTA). 
 
 
 C.3) Principais ideias da escola clássica 
 
A escola liberal clássica não considerava o delinquente como um ser diferente dos outros. 
CUIDADO: essa característica vai ser essencial para diferenciar a escola clássica da escola 
positiva. 
O homem era livre (LIVRE ARBÍTRIO) e racional, capaz de refletir, tomar decisões e atuar 
em consequência. Em suas decisões, basicamente, realiza um cálculo racional de vantagens e 
inconvenientes que pode proporcionar sua ação, e atua ou não, segundo prevaleça umas ou 
outras (utilitarismo na ação). 
Como comportamento, o delito surgia da livre vontade do indivíduo, não de causas 
patológicas, e, por isso, do ponto de vista da liberdade e da responsabilidade moral pelas 
próprias ações, o delinquente não era diferente do indivíduo normal. 
Em consequência, o direito penal e a pena não eram considerados para intervir sob o 
delinquente, modificando-o, mas, sobretudo, como instrumento legal para defender a sociedade 
do crime, criando, onde fosse necessário, um dissuasivo, ou seja, uma contramotivação em face 
do crime (ROMAGNOSI). 
Os limites da cominação e da aplicação da sanção penal, assim como as modalidades do 
exercício do poder punitivo do Estado, eram assinalados pela necessidade ou utilidade da pena 
e pelo princípio da legalidade (BECCARIA). 
No pensamento criminológico das escolas clássicas, identifica-se uma grande 
preocupação com os conceitos de crime e pena como entidades jurídicas e abstratas de modo a 
estabelecer a razão e limite ao poder de punir do Estado. 
A sua pesquisa focava-se no delito, entendido como conceito jurídico, ou seja, violação da 
norma (crime como ente jurídico – CARRARA). Essa norma decorria de um direito natural – 
jusnaturalismo. 
A pena tem caráter retributivo – retribuir o mal causado do crime pelo mal da pena. 
 
 C.4) Principais autores da escola clássica 
Os principais autores são Jeremy Bentham na Inglaterra, Anselm Von Feuerbach, na 
Alemanha, Beccaria, Filangieri, Carrara e Romagnosi na Itália. 
Na sua prova costumam cair três autores específicos. Vamos gravá-los com o mnemônico: 
CBF. Carrara, Beccaria e Feuerbach. O clássico é CBF. 
 
 
 
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c.4.1) Cesare Beccaria/Cesare bonesana/Marquês de Beccaria (1738-1794) – Principal autor 
da escola clássica; 
Beccaria tinha formação econômica e participava de reunião de intelectuais que acontecia 
em torno dos irmãos VERRI, na cidade de Bolonha, na Itália. 
Obra mais importante: Dos delitos e das penas (1764): É uma síntese de toda uma 
filosofia política do Iluminismo europeu, e, especialmente, o francês. O livro tinha por finalidade 
promover a reforma do desastroso sistema de direito penal e da administração da justiça de 
sua época. Foi, portanto, um manifesto (reunião de ideias) contra a indeterminação e crueldade 
das leis, a crítica a tortura e corrupção e princípios para reformar o direito penal. 
Não foi criada teoria criminológica sobre o delito, mas uma tentativa de humanizar o 
sistema penal. 
A base da justiça humana é a utilidade comum. A ideia de utilidade comum emerge da 
necessidade de manter unido os interesses particulares, superando a colisão e oposição entre 
eles, o que caracteriza o hipotético estado de natureza. 
 
Ideias principais do autor: 
➢ Fundamentação filosófica: Limitação ou humanização do direito de punir. Busca a 
racionalização das penas. 
➢ O crime é uma quebra do pacto social; 
➢ As penas devem ser proporcionais; 
➢ Prevenção dos crimes é mais útil que a repressão; 
➢ A pena deve ser prevista em lei → Princípio da legalidade; 
➢ Não admite a tortura como técnica de busca da confissão e da verdade real; 
➢ Admite a pena de morte, tão somente, para casos excepcionais, em momentos de 
instabilidade política ou quando for o único meio para dissuasão; 
OBS.: A exclusão da pena de morte é contrastada na ideia de contrato social. É impensável 
que os indivíduos, espontaneamente, coloquem em depósito público não só uma parte da 
própria liberdade, mas sua própria existência. 
➢ Juiz obediente à lei, negação da justiça de gabinete próprio do sistema inquisitório e 
da tortura. 
➢ Acusação deve ser pública e não secreta; 
➢ Necessidade de funcionamento de uma justiça livre de corrupção. 
➢ As leis e sanções devem ser conhecidas pelo maior número de pessoas. 
➢ As sanções devem ser certas, rápidas e severas. 
➢ O temor das leis pelo homem é saudável. 
➢ O mais seguro meio de prevenir os delitos é aperfeiçoar a educação. 
➢ Dano social e defesa social constituem elementos fundamentais, da teoria do delito 
e da pena, respectivamente. 
 
 
C.4.2) Francesco Carrara – Autor da escola clássica; 
A principal obra é o Programa do Curso de Direito Criminal, 1859. Delito é um ente 
jurídico pela violação da norma. Essa norma é universal e será ela que dará lugar a criação da 
lei penal, tarefa do Estado, que deve ser regida por uma razão absolutapara não ir mais do que 
a defesa dos direitos naturais. 
Delito é um ente jurídico, não é um ente de fato, ou seja, o delito é uma violação de uma 
lei/norma. Sua essência nada mais é que uma relação contraditória entre o fato do homem a lei. 
Por isso é uma infração. 
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“É infração da Lei do Estado, promulgada para proteger a segurança dos cidadãos, 
resultante de um ato externo de poder, positivo ou negativo, moralmente imputável e 
politicamente danoso”. 
Para Carrara, o fim da pena é a eliminação do perigo social. A vingança, correção, 
reeducação podem ser acessórios, mas nunca razão ou medida do castigo. O fim último da pena 
é o bem social. 
 
C.4.3) GIANDOMENICO ROMAGNOSI 
 
O princípio essencial do direito natural é a conservação da espécie humana e a obtenção 
da máxima utilidade. Desse princípio, derivam três relações ético-jurídicas: 
➢ o direito e dever de cada um de conservar a própria existência; 
➢ o dever recíproco dos homens de não atentar contra sua própria existência; 
➢ o direito de cada um de não ser ofendido por outro. 
O fim da pena é a defesa social, a conservação da sociedade. A pena constitui em relação 
ao impulso criminoso um contraestimulo. 
“se depois do primeiro delito existisse uma certeza moral de que não ocorreria nenhum 
outro, a sociedade não teria direito algum de puni-lo.” 
C.4.4) FEUERBACH (1775-1833) 
Representante tanto do liberalismo penal contratualista e da defesa social. 
Segundo o autor, não apenas existem direitos prévios ao contrato social e que subsistem 
a ele e que são inalienáveis da condição humana, mas também é possível saber quais são esses 
direitos mediante a razão. 
O Estado só se justifica se não se danifica e, além disso, protege os indivíduos também do 
desrespeito a seus direitos, produzidos por outros indivíduos. 
A pena é justificada como uma coação psicológica – as pessoas desistem de cometer 
delitos pelo temor de serem castigados no futuro. 
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SUMÁRIO 
EVOLUÇÃO HISTÓRICA DA CRIMINOLOGIA ....................................................................................................... 2 
RESUMO DA ESCOLA CLÁSSICA: ........................................................................................................................ 2 
D) ESCOLA CARTOGRÁFICA (ESCOLA DE TRANSIÇÃO PARA A ESCOLA POSITIVA) ............................................ 2 
 
 
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EVOLUÇÃO HISTÓRICA DA CRIMINOLOGIA 
RESUMO DA ESCOLA CLÁSSICA: 
➢ Funda-se no jusnaturalismo, contratualismo e livre-arbítrio (utilitarismo); 
➢ Humanização do sistema penal (legalidade, anterioridade, proporcionalidade, 
acusação pública, vedação da tortura); 
➢ O crime é uma violação da norma – ente jurídico; 
➢ A pena tem caráter retributivo, baseado na culpa e deve ser justa e proporcional; 
➢ Método lógico dedutivo; 
➢ O indivíduo tem livre arbítrio; 
➢ O criminoso é uma pessoa normal. Um pecador. Optou pelo mal quando poderia 
optar pelo bem. 
➢ Autores: Carrara, Beccaria, Feuerbach (CBF)e Romagnosi 
➢ Método dedutivo. 
 
D) ESCOLA CARTOGRÁFICA (ESCOLA DE TRANSIÇÃO PARA A ESCOLA 
POSITIVA) 
 
 O principal autor é o matemático Adolphe Quetelet (1796-1874). 
A escola cartográfica representa a ponte entre a criminologia clássica e a criminologia 
positivista. 
 A criminalidade é uma função representável matematicamente em decorrência de 
estados econômicos e sociais do momento. 
 Método estatístico para investigação do crime. 
Afirmou que existe uma relação invariável entre os delitos conhecidos e julgados e os 
delitos desconhecidos que são cometidos – embrião das cifras negras ou ocultas da 
criminalidade). 
Percebeu que o número de nascimentos e falecimentos era muito semelhante a cada ano. 
O mesmo ocorria quanto aos índices de delinquência: as cifras francesas, dos anos de 1826 a 
1829, de acusados, condenados, delitos contra a propriedade ou contra as pessoas eram 
surpreendentemente parecidas. 
Leis físicas poderiam medir o comportamento do homem médio. Uma série de fatores 
interfere para a ocorrência dos crimes: clima, pobreza, sexo, situação geográfica, analfabetismo. 
Criou as leis térmicas, o dado climático interfere nas paixões humanas, nos hábitos e 
costumes. Por exemplo, no inverno são cometidos mais crimes contra a propriedade do que no 
verão (pelo fato que a vida é muito mais difícil no inverno). 
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Leis térmicas: O ambiente físico e social, associado as tendências individuais, 
hereditárias e adquiridas, e aos impulsos ocasionais, determina, necessariamente, 
relativo contingente de crimes. 
QUETELET é firme defensor das estatísticas oficiais para a medição do delito. Junto com 
GUERRY, são os primeiros autores que tratam a sociologia como método científico. 
Em síntese, desenvolveu três preceitos importantes: 
a) o crime é um fenômeno social; 
b) os crimes são cometidos ano a ano com intensa precisão; 
c) há várias condicionantes da prática delitiva, como miséria, analfabetismo, clima etc. 
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SUMÁRIO 
EVOLUÇÃO HISTÓRICA DA CRIMINOLOGIA ....................................................................................................... 2 
E) ESCOLA POSITIVISTA DA CRIMINOLOGIA – ETAPA CIENTÍFICA DA CRIMINOLOGIA ................................. 2 
E.1) CESARE LOMBROSO (1836-1909): FASE ANTROPOLÓGICA ....................................................................... 3 
E.2) ENRICO FERRI –FASE SOCIOLÓGICA ........................................................................................................... 4 
 
 
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EVOLUÇÃO HISTÓRICA DA CRIMINOLOGIA 
E) ESCOLA POSITIVISTA DA CRIMINOLOGIA – ETAPA CIENTÍFICA 
DA CRIMINOLOGIA 
 
➢ Período: Século XIX e XX; 
 
➢ Contexto histórico: Primazia das ciências naturais. No final do séc. XIX, havia um 
ambiente que pretendia converter todo o conhecimento científico em saber 
empírico. Materialismo científico natural. A teoria positivista se coaduna com o 
momento histórico vivido: imperialismo. Os povos das colônias eram taxados como 
inferiores. Os tipos criminosos de Lombroso se ligavam ao tipo negroide e mongol. 
Surgimento de estados totalitários. Superioridade de raça dos nazistas. É um 
discurso que surge do medo das revoluções populares pretéritas e dirigidas a 
desqualificação da ideia de igualdade. Surgimento de classificações hierarquizantes. 
 
➢ Principais autores: L.F.G – Escola italiana: 
 
• Fase antropobiológica: Lombroso – pai da criminologia – “O homem delinquente” – 
 
• Fase sociológica: Ferri – “Sociologia criminal”; 
 
• Fase jurídica/psicológica – Garófalo. Difundiu o termo criminologia – “Criminologia”. 
 
➢ Bases filosóficas: Ciências da natureza, darwinismo. Ciências ocultas: fisionomistas 
e frenólogos e estatístico. 
 
➢ Método: Indutivo (parte do caso concreto para chegar a um problema geral) e 
experimental (análise e observação). 
 
➢ Ideias: Paradigma etiológico – buscar as causas do crime. Estudo em causas 
antropológicas individuais – o foco de estudo é o criminoso que é um ser 
diferenciado. O objeto de estudo desloca-se do crime (escola clássica) para o 
criminoso/delinquente, o qual possui em si mesmo causas determinantes para o 
crime; 
 
➢ Pontos positivos da teoria: Criminologia passa a ser estudada como uma ciência 
autônoma. A criminologia ganha importante contribuição da escola positiva, pois 
utiliza da interdisciplinaridade, no auxílio de diversas disciplinas, além da 
contribuição metodológica, adotando-se um posicionamento indutivo, empírico, de 
constatação da realidade para a obtenção desua efetiva explicação. Chama-se de 
unidade de método com pluralidade de meios (Roberto Lyra). 
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➢ Pontos negativos da teoria: Patologização do fenômeno delituoso, Lombroso 
subvalorizou o entorno social como mero fator desencadeante da criminalidade. O 
parâmetro utilizado também foi incorreto, analisou só os presos que estavam 
selecionados pelo sistema de justiça criminal. Viés racista e excludente. 
 
e.1) Cesare Lombroso (1836-1909): Fase antropológica 
 
Médico e antropólogo considerado o fundador da criminologia. 
Principal obra: O homem delinquente (1876). 
Alistou-se no exército (os soldados seriam homens normais em contraposição aos 
delinquentes). 
Análises empíricas advindas da frenologia, psiquiatria, anatomia, fisiologia. 
Em 1871, fez uma pesquisa e encontrou uma característica anatômica própria no crânio 
do famoso criminoso calabrês Vilela referente a hominídeos não desenvolvidos. Fissura occiptal 
média. Conclui: As características do homem primitivo e dos animais inferiores se reproduzem 
em nosso tempo. O homem criminoso é uma variável da espécie humana. 
O delinquente era um salto para trás na evolução humana de Darwin (Origem das espécies 
– 1859). 
No manicômio de Pésaro, em 1871, começou a identificar os criminosos. Havia 
possibilidade de reconhecimento desses criminosos. 
O criminoso nato tem as seguintes características: 
➢ Características físicas identificáveis: fronte fugidia, crânio assimétrico, cara larga 
e chata, grandes maçãs no rosto, lábios finos, canhotismo (na maioria dos casos), 
barba rala, olhar errante ou duro, tatuagem. 
➢ Características anatômicas identificáveis: particularidades da calota craniana, 
particularidades no desenvolvimento do cérebro, fissura na fosseta occipital média 
igual aos vertebrados superiores, mas diferente do homo sapiens. 
➢ Características psíquicas identificáveis: anagelsia (sensibilidade dolorosa 
diminuída), crueldade, aversão ao trabalho, tendência à superstição, hedonismo 
(jogo, sexo, álcool), vingança e crueldade. 
A tipologia dos delinquentes surge na terceira edição do livro: 
➢ Criminoso nato; 
➢ Louco moral; 
➢ Epilético; 
➢ Ocasional; 
➢ Por paixão; 
 
Escreveu a mulher delinquente com Ferrero (1895), ideias de inferioridade da mulher, 
mulher ocupava um lugar inferior na escala evolutiva, não sentem pena e têm uma falta de 
refinamento típicas do homem atávico, mas todos esses defeitos são neutralizados pela 
piedade, maternidade, necessidade de paixão, mas ao mesmo tempo pela frieza sexual, frigidez, 
debilidade, infantilismo e inteligência menos desenvolvida. Traça um paralelo entre 
prostituição e delinquência. 
Curiosidade do anjo do crime (Charlotte Cordey). Topinard e Lombroso descreveram o 
crânio desse famoso criminoso com características diferentes. Anos mais tarde, descobriu-se 
que o crânio não pertencia a Charlotte. 
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Três teses centrais de Lombroso: 
➢ Criminoso possui sinais físicos e psíquicos distintos dos não criminosos; 
➢ Criminoso é uma variante da espécie humana – ser atávico (degeneração); 
➢ Essa variação pode ser transmitida hereditariamente; 
OBS.: Lombroso não negava fatores exógenos, apenas afirmava que estes só servem como 
desencadeadores de fatores clínicos. O mundo circundante era motivo desencadeador de uma 
predisposição inata, própria do sujeito em referência. Posteriormente, influenciado por Ferri, 
Lombroso também acopla em sua teoria um determinismo social. 
 
 
Pontos positivos da teoria de Lombroso: 
 
➢ Rompe com o dualismo metafísico da escola clássica (individuo-estado) por lentes 
que compreendem o delito como um fenômeno natural e ancorando-se nas ciências 
que compreendem o homem a partir da lente sensível; 
➢ Marca movimento científico; 
 
OBS.: Gabriel Tarde foi opositor as ideias Lombrosianas. O fundamental para desvendar a 
criminalidade é a imitação; 
 
Influências da teoria de Lombroso: 
 
➢ Tem influências político-criminais: penas preventivas à proteção da sociedade 
através da prisão perpetua ou pena de morte. 
➢ Tem influência política às leis raciais de Mussolini, em 1938, que excluíam os judeus 
das escolas públicas e o privavam de possuir propriedades; 
➢ No Brasil, o autor Nina Rodrigues realiza os experimentos de Lombroso na Bahia, e 
dirige a lógica do crime nato ao negro; 
➢ O pensamento de Lombroso já era preconceituoso e, no Brasil, seu preconceito foi 
reforçado pelo racismo, onde a população negra, predominantemente de pessoas 
pobres, serão principalmente vitimadas pela visão determinista dessa criminologia 
positivista, para a qual a descendência, a herança genética ou o ambiente eram 
determinantes para a formação da mente criminosa. 
 
E.2) Enrico Ferri –Fase sociológica 
Era um socialista de cátedra no começo, mas depois atuou no fascismo italiano de 
Mussolini. 
Livre arbítrio era ficção. Foi ele que inventou a terminologia da escola clássica com tom 
crítico. 
A pena era necessária para defender o organismo social, contra o estado perigoso de 
alguns indivíduos. A defesa social é objetivo central da Justiça Criminal. 
Obra Sociologia criminal, 1892. 
Princípios do direito criminal, 1928: Sintetizou suas ideias: 
➢ Negação do livre arbítrio; 
➢ Defesa social é o propósito da justiça criminal, 
➢ Três fatores influenciam para o crime (trinômio do delito); 
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➢ Classificação dos criminosos; 
➢ Substitutos penais como meio de defesa indireta: colônias agrícolas substituindo 
isolamento celular durante o dia, ênfase no uso da indenização pecuniária como 
sanção a favor da vítima e, por fim, o princípio de que o crime deve ser utilizado a 
favor do delinquente. 
Há uma compreensão mais alargada da criminalidade – Fatores sociológicos também 
influenciam no criminoso nato; 
 Os substitutivos penais eram bem variáveis, mas entre os quais cabe mencionar a 
prevenção do alcoolismo, melhora das condições econômicas dos cidadãos, multas e escolas 
profissionais e de reforma para jovens. Fala em reparação dos danos às vítimas. 
Trinômio do delito: O crime acontece por três fatores: 
Fatores antropológicos: A constituição orgânica e psíquica do indivíduo (criminoso nato 
de Lombroso); 
Fatores sociais: O meio social influencia no crime, meio social, religião, família; 
Fatores físicos: O clima, as estações do ano influenciam no crime. 
Lei de saturação criminal: em determinadas condições sociais, acontecem determinados 
delitos. O nível de criminalidade está determinado a cada ano pelas diferentes condições do 
meio físico e social, combinadas com tendência congênitas e impulsos ocasionais dos 
indivíduos. Também fala em sobressaturação criminal, com analogia na química, ocorrendo um 
excepcional aumento nas taxas de criminalidade. 
Ferri também classifica os criminosos: 
➢ Nato: São as características atávicas de Lombroso. Maior grau de periculosidade e 
maior chance de reincidir. 
➢ Louco: Atrofia do senso moral. Sua periculosidade e reincidência são variáveis. 
➢ Habitual: Tem fisionomia biopsíquica própria. Recai obstinadamente no crime. 
➢ Ocasional: é influenciado pelo meio social. Periculosidade menor e mais 
readaptação. 
➢ Passional: movido pela paixão social. 
 
 
 
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SUMÁRIO 
EVOLUÇÃO HISTÓRICA DA CRIMINOLOGIA ....................................................................................................... 2 
E) ESCOLA POSITIVISTA DA CRIMINOLOGIA – ETAPA CIENTÍFICA DA CRIMINOLOGIA ................................. 2 
E.3) RAFFAELE GAROFALO (1852-1934) – FASE JURÍDICA OU PSICOLÓGICA ................................................... 2 
CRÍTICAS À ESCOLA POSITIVA: ...........................................................................................................................3 
CONTRIBUIÇÕES DA ESCOLA POSITIVA: ............................................................................................................ 3 
2.4 DIFERENÇAS ENTRE A ESCOLA CLÁSSICA E ESCOLA POSITIVA ................................................................ 3 
 
 
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EVOLUÇÃO HISTÓRICA DA CRIMINOLOGIA 
E) ESCOLA POSITIVISTA DA CRIMINOLOGIA – ETAPA CIENTÍFICA 
DA CRIMINOLOGIA 
E.3) Raffaele Garofalo (1852-1934) – Fase jurídica ou psicológica 
 
Aristocrata autoritário, chegou a ser procurador do reino e perseguiu socialistas. 
Obra Criminologia, publicada em Napoles, 1885. 
A ausência ou inoperância de sentimentos básicos universais está ligada à explicação do 
crime → fator psicológico. Concentrou suas atenções na personalidade do criminoso. 
Delinquentes naturais são aqueles violadores do delito natural. A periculosidade ou 
temibilidade seria a medida da pena, em que a pena não deveria ser proporcional ao dano, mas 
a periculosidade ou temibilidade do agente. Defendeu pena de morte e de banimento. 
 
➢ Crime natural: O crime é compreendido como uma lesão daquela parte do 
sentimento moral que consiste nos sentimentos altruístas fundamentais de piedade 
e probidade, segundo o padrão em que se encontram as raças humanas superiores, 
cuja medida é necessária para adaptação do indivíduo à sociedade. 
 
➢ O crime está no indivíduo. É uma revelação de sua natureza degenerativa; 
 
➢ Temibilidade: Perversidade constante e ativa do delinquente e quantidade do mal 
que se pode temer do indivíduo. A perversidade constante e ativa que será a medida 
de proporcionalidade de aplicação da pena e não o dano causado. 
 
 
A defesa social era a luta contra seus inimigos naturais carecedores dos sentimentos de 
piedade e probidade. 
Garófalo recorrendo à metáfora da guerra contra o delito, sustentou a possibilidade de 
aplicação das penas de deportação ou expulsão da comunidade para aqueles que carecessem 
do sentido de justiça ou o tivessem aviltado. 
Prevenção especial como fim da pena. Pena de morte é meio idôneo para combater o 
crime, assim como deportação. 
Falou também de ressarcimento, de modo que o criminoso deveria indenizar o Estado e a 
vítima lesada com o crime. 
Também classificou os criminosos: 
➢ Assassinos: são instintivos, egoístas, aproximando-se dos seres selvagens e das 
crianças; 
➢ Enérgicos ou violentos: Possuem senso moral, mas falta compaixão; 
➢ Ladrões ou neurastênicos: Têm senso moral, mas não têm honestidade, probidade. 
 
 
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Críticas à escola positiva: 
 
➢ patologização do fenômeno delituoso; 
➢ subvalorização do entorno social, que era visto como mero fator desencadeante 
daquilo que já existia na personalidade (apenas desencadearia a criminalidade e não 
constituiria um fator determinante); 
➢ volta suas pesquisas apenas para os indivíduos já encarcerados, ou seja, para os 
indivíduos já selecionados pelo complexo sistema de filtros sucessivos que é o 
sistema penal: erro metodológico profundo: a grande falha é a falta de um grupo de 
controle (grupo de criminosos que não foram presos); 
➢ acaba por legitimar a violência e a seletividade racista do sistema penal. 
 
 
Contribuições da escola positiva: 
➢ Início da criminologia como ciência; 
➢ Utilização de métodos próprios, separados do direito penal. 
 
2.4 DIFERENÇAS ENTRE A ESCOLA CLÁSSICA E ESCOLA POSITIVA 
 
Luta de escolas: Foi a denominação dada pela doutrina para relacionar as diferenças 
teóricas entre as escolas clássica e positiva. 
OBS.: A diferença decisiva entre as escolas está no método: dedutivo, de lógica abstrata 
para a escola Clássica e indutivo, de observação dos fatos para a escola Positiva. 
Para Ferri: os clássicos, só necessitam de papel, caneta e lápis, e o resto sai de um 
cérebro repleto de leituras de livros. Para os positivistas, a ciência exige que muito 
tempo seja investido, examinando e avaliando um a um os feitos, reduzindo-os a um 
denominador comum e extraindo-lhes a ideia nuclear. 
 
Escola Clássica Escola positiva 
Fase pré-científica da 
criminologia 
 
Fase científica da criminologia 
Método dedutivo, lógico e 
abstrato 
Método indutivo/experimental; 
 
Crime é um ente jurídico 
(Carrara). Ênfase no crime como objeto 
de estudo. 
 
O crime é um ente natural. Ênfase 
no criminoso como objeto de estudo. 
Garófalo cria o conceito de delito 
natural. 
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O criminoso tem livre arbítrio. Há 
responsabilidade moral. 
 
Criminoso é influenciado pela sua 
carga genética hereditária (Lombroso) 
e também por fatores causais alheios 
(Ferri e Garófalo). Há responsabilidade 
social. 
Busca a limitação do poder e a 
humanização das penas (Beccaria). 
 
Fatores etiológicos – busca a 
causa da criminalidade. 
 
Ideias filosóficas: Jusnaturalismo, 
utilitarismo e contrato social. 
 
Ideias interdisciplinares: 
Darwinismo, antropologia, medicina, 
frenologia, sociologia (embrionária). 
Olhar para o fato e para o passado Olhar para o criminoso e para 
frente – ideia de periculosidade. 
A pena deve ter nítido caráter de 
retribuição pela culpa moral do 
delinquente (maldade), de modo a 
prevenir o delito com certeza, rapidez e 
severidade e a restaurar a ordem 
externa social. 
 
A pena também por prevenção, é 
uma medida de defesa social. A pena 
pode se dar por tempo indeterminado – 
para curar/tratar o criminoso. 
Autores: CBF – CARRARA, 
BECCARIA E FEUERBACH. 
CARMIGNANI, BENTHAM. 
Autores: LFG – LOMBROSO, FERRI 
E GAROFALO. 
GABRIEL TARDE, VON LISZT. 
 
 
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SUMÁRIO 
PONTO 2: EVOLUÇÃO HISTÓRICA DA CRIMINOLOGIA ...................................................................................... 2 
OUTRAS ESCOLAS CRIMINOLÓGICAS ............................................................................................................ 2 
A) TERZA SCUOLA/ESCOLA ECLÉTICA/CRÍTICA/POSITIVISMO CRÍTICO ......................................................... 2 
B) CORRECIONALISMO ............................................................................................................................... 2 
C) DIREÇÃO TÉCNICO-JURÍDICA ..................................................................................................................... 3 
D) DIREÇÃO DOGMÁTICA ALEMÃ .................................................................................................................. 3 
E) ESCOLA SOCIOLÓGICA ALEMÃ/ESCOLA MODERNA ALEMÃ/PROGRAMA DE MARBURGO/NOVA ESCOLA
 3 
F) ESCOLA DA DEFESA SOCIAL ........................................................................................................................... 3 
 
 
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PONTO 2: EVOLUÇÃO HISTÓRICA DA CRIMINOLOGIA 
 
OUTRAS ESCOLAS CRIMINOLÓGICAS 
 
A) Terza scuola/Escola eclética/crítica/positivismo crítico 
Escola Crítica ou eclética é sinônimo da Terza Scuola Italiana e é oriunda do final do século 
XIX e começo do XX. 
Seus principais autores foram: Giuseppe Impallomeni, Manoel Carnevale e Bernardino 
Alimena. 
 
Distingue sujeitos imputáveis de inimputáveis, trazendo medidas de segurança a esses 
últimos, pois perigosos. Observe as ideias: 
“acolhe o princípio da responsabilidade moral e a consequente distinção entre 
imputáveis e inimputáveis, mas não aceita que a responsabilidade moral fundamente-se 
no livre-arbítrio, substituindo-o pelo determinismo psicológico: o homem é determinado 
pelo motivo mais forte, sendo imputável quem tiver capacidade de se deixar levar pelos 
motivos. A quem não tiver tal capacidade deverá ser aplicada medida de segurança e 
não pena.” 
 Enfim, para Impallomeni a imputabilidade resultada intimidabilidade da pena e, para 
Alimena, a chamada imputabilidade resulta da dirigibilidade dos atos do homem. 
 
B) CORRECIONALISMO 
Linha de pensamento penal e criminológico na Espanha. Baseia-se na obra do pensador 
alemão KRAUSE. Pensamentos de SAN DEL RIO e GINER DE LOS RIOS. 
Para os correcionalistas, a pena não pode consistir na compensação de um mal mediante 
a aplicação de outro, mas precisamente na correção ou emenda do delinquente, ainda que 
reconheça outros fins para a pena, prevenção geral ou defesa da ordem social. 
Consideram que a pena é um bem para o delinquente e até um direito: a pena justa, longe 
de ser um mal, constitui para o delinquente o primeiro dos bens, pois tende a restabelecer-lhe 
a plenitude de sua consciência e liberdade racionais, de que decaiu, elevando-o da condição de 
criminoso a membro útil da humanidade e do Estado; precisamente por ser a pena um bem 
para o apenado, diz-se com toda a propriedade que é um direito do delinquente. 
O delinquente não é um sujeito racional, mas é visto como um indivíduo perdido, um ser 
débil, inferior e desamparado que precisa de ajuda da sociedade. Defendem, por exemplo, a 
liberdade condicional. 
 
 
 
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C) Direção técnico-jurídica 
O ponto de partida da teoria é o direito positivo. Arturo Rocco (1910) direcionou suas 
lentes científicas aos estudos da lei penal, a partir do método dogmático, guiada por um espírito 
realista. 
Estudo por três etapas: fase de interpretação (exegética) da lei, fase sistemática 
(coordenação dos princípios extraídos da interpretação da lei) e fase crítica (permitir ao jurista 
determinar como o direito deve ser). 
 
 
D) Direção dogmática alemã 
Autores Binding, Merkel e Beling. Vinculação do jurista com a lei. Estudo do direito em si, 
com a exclusão de qualquer consideração de cunho metajurídico ou valorativo. A norma é tida 
com valor puramente jurídico e a pena tem finalidade retributiva, pois o único fim que se 
depreende da lei é a sua execução. 
 
E) Escola sociológica alemã/escola moderna alemã/programa de 
marburgo/Nova Escola 
 
Ênfase na investigação sociológica. O principal autor é Franz Von Liszt, 1882, Programa 
de Marburgo. Ciência global do direito penal – dogmática penal, antropologia, psicologia e 
estatística criminal. 
 FRANZ VON LISZT, ao desenvolver o Programa, criou um modelo integrado e 
relativamente harmônico entre dogmática e política criminal, postulando ser tarefa da ciência 
jurídica estabelecer instrumentos flexíveis e multifuncionais, com escopo de ressocializar e 
intimidar as mais diversas classes de delinquentes. 
Como grande dogmático que se revelou, sistematizou o Direito Penal, dando-lhe uma 
complexa e completa estrutura, admitindo a fusão com outras disciplinas, como a criminologia 
e a política criminal. Por isso, é possível afirmar que a moderna teoria do delito nasce com Von 
Liszt. 
Filiou-se às ideias de Ferri no sentido de que a sociedade não só desenvolve como produz 
a criminalidade. 
Lizst cita a política social como forma de combater o crime. Pena como manutenção da 
ordem jurídica. 
Proposta de imposição da pena, com caráter intimidativo, para os delinquentes normais 
e de medida de segurança, para os perigosos (anormais e reincidentes), sendo esta última com 
o objetivo de assegurar a ordem social, com fim único de justiça. 
Sistema duplo binário (pena/medida de segurança). Função finalística da pena 
(prevenção geral / prevenção especial). Eliminação ou substituição das penas de curta duração. 
 
 F) ESCOLA DA DEFESA SOCIAL 
 
A Ideologia da Defesa Social surgiu no século XIX, com a revolução da escola positivista. 
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Primeiramente, há uma divergência se a escola de defesa social seria, de fato, uma 
autêntica escola penal ou um movimento de política criminal. 
A escola da defesa social divide-se em uma tendência radical, a qual propõe a substituição 
do Direito Penal e a tendência moderada, pretendendo reconfigurar o Direito Penal como marco 
de uma política criminal humanista. 
 
F.1) Vertente radical (Filippo Gramatica) 
Foi incorporada na Itália em 1945, por Filippo Gramatica. 
Recomenda a substituição da responsabilidade penal do fato pela responsabilidade do 
agente encravada na antissocialidade subjetiva. 
O Estado deveria agir preventivamente e não repressivamente. Os cárceres são inúteis e 
prejudiciais, devendo ser abolidos. As penas devem ser substituídas por medidas de defesa 
social terapêuticas, educativas e curativas. O Estado não tem direito de castigar, mas de 
socializar. A medida de defesa social deve ser dosada de acordo com a personalidade de cada 
um. 
“Não mais uma pena para cada delito, mas uma medida para cada pessoa”. 
Tem como finalidade a proteção social contra o crime, assim como visa a adaptar o 
indivíduo a ordem social. 
 
F.2) Vertente Moderada (Marc Ancel) 
 
Surge no pós-2ª Guerra Mundial. A ideia era de estudo de um direito penal conferindo 
individualidade a resposta punitiva e potencializando a ressocialização do indivíduo, rejeitando 
a pena como retribuição. Arquiteta uma política criminal humanista – garantindo direitos do 
homem e promovendo valores essenciais da humanidade. 
 
 
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SUMÁRIO 
BLOCO 3: VERTENTES SOCIOLÓGICAS DA CRIMINOLOGIA ............................................................................... 2 
A) INTRODUÇÃO ............................................................................................................................................. 2 
B) CONTROLE SOCIAL......................................................................................................................................... 2 
C) TEORIAS SOCIOLÓGICAS DO CONSENSO E DO CONFLITO ............................................................................ 3 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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BLOCO 3: VERTENTES SOCIOLÓGICAS DA CRIMINOLOGIA 
 
a) INTRODUÇÃO 
O que se entende por giro sociológico (Alessandro Baratta): Principalmente no séc. XX, a 
criminologia tem uma virada teórica, no Estados Unidos. 
 Começa a deixar de lado (mas não há o abandono por completo) o estudo do crime e do 
criminoso para se preocupar com o controle social. Inversão do pêndulo da biologia para 
sociologia. 
As teorias sociológicas elevam a sociedade ao patamar de fator criminógeno. 
Como premissa inicial, vamos retornar ao conceito de controle social como um dos objetos 
da criminologia. 
 
B) CONTROLE SOCIAL 
É estudado na sociologia criminal, principalmente na obra “Controle Social”, de Edward 
A. Ross (1866-1951). 
O termo designa a capacidade de uma sociedade de se autorregular socialmente. 
 Conceito de Controle Social (Schecaira): é o conjunto de mecanismos e sanções sociais 
que pretendem submeter o indivíduo aos modelos e normas comunitárias. 
A sociedade possui instrumentos, mecanismos e processos por meio dos quais é possível 
superar os inevitáveis conflitos decorrentes da convivência social e, com isso, alcançar o 
comportamento conforme. O controle é múltiplo, exercido por várias agências. 
O controle social é dividido em duas espécies: 
 
Controle social formal/controle 
regulativo: 
Controle social informal: 
Exercido pelo estado: polícia, 
ministério público, judiciário, 
administração penitenciária. 
Exercido por mecanismos da 
sociedade não estatais: Família, igreja, 
escola, vizinhança, conselhos de 
comunidade, associação de moradores. 
 Atua, via de regra, quando há a 
falha do controle social informal. 
Existe de forma contínua, a todo 
momento. Decorre do processo de 
socialização do indivíduo. 
Atua de forma coercitiva, 
estabelecendo, por exemplo,sanções 
criminais, sanções administrativas 
(multa). 
As estratégias são premiações, 
sanções sociais. 
Tem menor efetividade, se 
comparado ao controle social informal. 
Tem maior efetividade, pois é 
contínuo/difuso. 
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C) TEORIAS SOCIOLÓGICAS DO CONSENSO E DO CONFLITO 
 
A sociologia criminal divide-se no estudo das teorias do consenso e do conflito. 
Cuidado: Essa divisão cai com muita frequência nas provas. 
 Vejamos o quadro: 
 
TEORIAS DO CONSENSO TEORIAS DO CONFLITO 
Tem natureza funcionalista Tem natureza argumentativa 
A sociedade se estrutura em um 
consenso entre os indivíduos, através 
da livre vontade. 
A sociedade é estruturada na 
coerção. Há uma relação de dominantes 
(quem detém o poder) e dominados. 
Paradigma etiológico: buscar as 
causas do crime. 
Busca entender os processos de 
criminalização. Por que as leis, a polícia 
(o Estado) seleciona algumas pessoas 
para serem criminalizadas?! 
A sociedade é autopoiética; capaz 
de se autoproduzir por critérios, 
programas e códigos de seu próprio 
ambiente. 
A sociedade está constantemente 
em processo de mudança. Exibindo 
dissenso e o conflito social é ubíquo. 
Teoria conservadora (de direita) Teoria Progressiva (de esquerda) 
Escolas de Chicago, Anomia, 
Subcultura delinquente, Associação 
diferencial. 
MNEMôNICO: QUEM CASA TEM 
CONSENSO. 
Teorias críticas (marxista) 
Teoria do labelling approach 
(teoria da rotulação 
social/etiquetamento). 
 
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SUMÁRIO 
VERTENTES SOCIOLÓGICAS ............................................................................................................................... 2 
D) ESCOLA DE CHICAGO................................................................................................................................. 2 
D.1) PERÍODO E CONTEXTO HISTÓRICO ........................................................................................................ 2 
D.2) ELEMENTOS CONCEITUAIS ADOTADOS PELA ESCOLA DE CHICAGO ..................................................... 3 
D.3) PROPOSTAS DA ECOLOGIA CRIMINAL ................................................................................................... 4 
D.4) PONDERAÇÃO CRÍTICA SOBRE A ECOLOGIA CRIMINAL ......................................................................... 4 
 
 
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VERTENTES SOCIOLÓGICAS 
D) ESCOLA DE CHICAGO 
 
➢ Período: Século XX; 
 
➢ Contexto Histórico: Revolução industrial. Imigração de europeus. Êxodo rural. Falta 
de integração pelo aumento demográfico acelerado e desordenado. 
 
➢ Principais autores: Robert Park (1864-1944), Ernest W. Burguess (1886-1966), 
Mackenzie, Clifford Shaw (1896-1957), Henry Mckay (1899-1972). 
Obras: “Introdução a sociologia”, 1920 (Park e Burguess), “A Cidade”, 1916 (Park), 
Delinquência juvenil e áreas urbanas, 1942 (Shaw e Mckay) 
 
➢ Método Empírico e pragmático. Por estatísticas. São realizados os chamados 
inquéritos sociais, em que há a investigação da criminalidade nos grandes centros 
urbanos, como exemplo, em Chicago, no Estados Unidos. 
 
➢ Principais ideias: Aumento demográfico acelerado e desordenado. Perda das raízes 
(as pessoas moram em lugares novos, falta de identidade com o lugar). O aumento 
demográfico e as perdas das raízes ocasionam no enfraquecimento do controle 
social informal. Desorganização social: Pelo aumento demográfico nos grandes 
centros urbanos. Ocasionam cidades que crescem de forma desorganizada, sem um 
planejamento urbano. Áreas de criminalidade: “ Teorias das zonas concêntricas” – 
“Gradient Tendency” – A cidade se expande radialmente – de dentro para fora. 
 
➢ Pontos positivos da teoria: Soluções propostas pela escola de Chicago: 
Planejamento das cidades; 
Programas comunitários com a finalidade de aumentar o controle social informal; 
Melhoria nos aspectos visuais da cidade (Aqui a arquitetura influencia na 
criminalidade – olhar da criminologia como ciência interdisciplinar). Trouxe a 
necessidade de se criar programas de política criminal de prevenção a 
criminalidade; 
 
➢ Pontos negativos da teoria: Limitou-se a investigar só as camadas mais pobres da 
sociedade “gangland” ( o crime acontece indistintamente em qualquer camada da 
sociedade – crimes de colarinho branco). 
 
D.1) Período e contexto histórico 
 
A Escola de Chicago aparece estreitamente unida ao Departamento de Sociologia da 
Universidade de Chicago. Recebeu apoio de John Rockefeller, na cifra de 30 milhões de dólares. 
Chicago tinha um acentuado crescimento urbanístico, econômico e financeiro no final do 
século XIX e início do século XX. 
Segundo os dados do professor Gabriel Anitua, em 1840, Chicago, recém-fundada, tinha 2 
mil habitantes. Em 1860, 110 mil habitantes. Em 1910, já contaria com 2 milhões de habitantes. 
A cidade às margens do lago Michigann era um entroncamento de linhas ferroviárias que 
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seguiam para o Oeste, o que fez com que se transformasse em grande centro comercial do Meio-
Oeste. 
O crescimento populacional não foi feito só com o crescimento demográfico, mas também 
com a chegada de imigrantes estrangeiros: alemães, italianos, poloneses, gregos, holandeses, 
escandinavos, tchecos, lituanos, judeus etc. Em 1920, metade da população era nascida fora do 
EUA. Acrescente-se o grande número de negros provenientes de correntes migratórias do sul, 
onde não houvesse tanta discriminação racial. 
Resumindo: No início do séc. XX, em Chicago, houve uma imigração interna (êxodo rural) e 
externa muito grande, o que vai gerar problemas de ordem social. 
A explosão de crescimento da cidade que se expande em círculos (forma radial) do centro 
para a periferia cria graves problemas sociais. A inexistência de mecanismos de controle social 
e cultural permite o surgimento de um meio social desorganizado e criminógeno que se 
distribui diferencialmente pela cidade. 
 
 
D.2) Elementos conceituais adotados pela escola de Chicago 
 
Com o crescimento das cidades, a vizinhança tende a perder muito da identidade que 
possuía nas pequenas comunidades. 
Quanto maior a mobilidade (mudança de residência de emprego, ascensão social ou 
decadência), menor é o controle social informal exercido pelo cidadão em face das relações de 
vizinhança. Essas áreas de mobilidade são aquelas onde se desenvolvem áreas de 
promiscuidade. 
O mundo urbano, com o anonimato, cria uma impessoalidade nas relações humanas, um 
culto a liberdade exacerbada, traduz uma vida de aparências que conduz a um desenvolvimento 
de desviações nas normas de condutas éticas e na prática das atitudes sociais (sociabilidade 
humana). 
 
→ DESORGANIZAÇÃO SOCIAL (PARK E BURGUESS): A mobilidade das grandes cidades 
caracteriza-se pela ruptura dos mecanismos tradicionais de controle. O aumento demográfico 
acarreta uma desorganização social com aumento excessivo de doenças, crimes, prostituição, 
desordens, insanidades e suicídios. O papel desempenhado pela vizinhança - controle social 
informal - acaba por se perder em razão dessa heterogeneidade cultural, do anonimato, do 
individualismo. 
 A família, a igreja, a escola, o local de trabalho (tradicionais meios de controle social 
informal) não mais conseguem refrear as condutas humanas. Isso debilita os vínculos que 
mantinham as pessoas nas pequenas cidades, o que dá origem a um fator potencializador da 
criminalidade. 
É importante destacar que os imigrantes não possuíam um passado criminoso, 
comportamento que só vem a existir quando da chegada à cidade. Provavelmente, a ruptura 
das uniões locais (perda das raízes) e o enfraquecimento das restrições e inibições do grupo 
primário, sob a influência do meio urbano, é que são grandemente responsáveis peloaumento 
do crime nas grandes cidades. 
 
→ ÁREAS DE DELINQUÊNCIA (SHAW): Uma cidade se desenvolve de acordo com 
círculos concêntricos, por meio de um conjunto de zonas ou anéis a partir de uma área central, 
observada a “gradient tendency”. (movimento radial). No mais central dessa zona é o LOOP, 
zona comercial. A segunda zona é a zona de TRANSIÇÃO, como zona intersticial, está sujeita à 
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invasão do crescimento da zona anterior e, por isso, é objeto de degradação constante e também 
sujeita à mobilidade da população, sempre disposta a abandonar a proximidade com a zona 
degradada pelo barulho, agitação, mau cheiro das indústrias etc., passando a concentrar 
pessoas de menor poder aquisitivo. Moradias coletivas com grande concentração de pessoas - 
slums, tenement houses. A terceira zona Área de moradia de trabalhadores pobres e de 
imigrantes de segunda geração. Quarta zona é a classe média. A quinta zona (commuters) é 
habitada pelos estratos mais altos da população. 
 
 
Estudo empírico: Metodologias qualitativas: Utilização de inquéritos sociais (social 
surveys), observação participante, histórias de vida e estudos biográficos de casos individuais 
(ex:The Jack Roller, Clifford R. Shaw), técnicas de observação direta, análise de políticas 
governamentais e de culturas urbanas. 
 
D.3) Propostas da ecologia criminal 
Propostas preventivas. Nenhuma redução de criminalidade é possível se não houver 
mudanças efetivas das condições econômicas e sociais das crianças. 
Programas que envolvam recursos humanos junto à comunidade, aumentar o controle 
social informal. Envidar esforços para reconstituir a solidariedade social. 
Programas comunitários. 
Melhorias das residências, conservação física dos prédios e melhoria sanitária. 
O viés reformista tem como grande produtor o Chicago Area Project, inaugurado por 
Clifford Shaw e Henry Mckay, em 1934. 
 
D.4) Ponderação crítica sobre a ecologia criminal 
A principal contribuição se deu nos campos metodológicos e político-criminal. 
Fomentaram a utilização de métodos de pesquisa que propiciam o conhecimento da realidade 
da cidade antes de estabelecer a política criminal adequada para intervenção estatal. 
O empirismo criou uma análise estatística dos dados policiais e judiciais vinculados ao 
delito, chamando a atenção da criminalidade em áreas pobres e deterioradas da cidade (é o que 
se utiliza hoje nos mapas da violência, zonas quentes de criminalidade). 
No que concerne à política criminal, o foco é voltado para a comunidade local, com a 
mobilização das instituições locais para obviar a desorganização social, reconstituir a 
solidariedade humana e controlar as condutas desviadas. 
Envolvimento preventivo da comunidade. 
Criação do: “Chicago Area Project”, projeto que pretendeu atuar não sobre o indivíduo, 
mas sim como reforço à comunidade na ordem moral e econômica. 
CRÍTICAS 
Mudança do paradigma positivista para um determinismo ecológico. 
Nunca se pode compreender se as áreas delinquentes produziam criminosos ou se estes 
eram atraídos para elas por uma busca de identidade. 
Outra limitação da teoria decorreu da perspectiva limitadora na investigação criminal 
concernente aos cometimentos dos delitos. Estudos atuais comprovam que alguns delitos são 
cometidos nas áreas de moradia, outros não. A análise estritamente ecológica deve ser 
substituída pelo estudo da área social e por métodos estatísticos multivariados. 
A teoria ecológica não tem condição de explicar as condutas desviadas fora das áreas 
delitivas. 
Além do mais, os teóricos ignoraram as cifras negras. 
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SUMÁRIO 
VERTENTES SOCIOLÓGICAS ............................................................................................................................... 2 
E) TEORIA DA ANOMIA .................................................................................................................................. 2 
E.1 TEORIA DA ANOMIA PARA EMILE DURKHEIM (1858-1917) .................................................................... 2 
E.2 TEORIA DA ANOMIA PARA ROBERT MERTON ......................................................................................... 4 
 
 
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VERTENTES SOCIOLÓGICAS 
E) TEORIA DA ANOMIA 
Principais autores: Emille Durkheim e Robert Merton. 
Também chamada de teoria estrutural funcionalista: bloco de teorias que entendem que 
o crime é fenômeno normal e funcional de toda estrutura social. 
Distancia-se do modelo médico e patológico de interpretação do crime, não como uma 
anomalia. 
Anomia etimologicamente é a ausência de lei, denotando também a ideia de iniquidade, 
injustiça e desordem. 
Para nossa teoria criminológica, o termo anomia significa, basicamente, a desintegração 
entre sistema de valores e sistema de normas sociais. 
 
E.1 TEORIA DA ANOMIA PARA EMILE DURKHEIM (1858-1917) 
Principal obra: O suicídio. 
Contexto histórico: França no final do séc. XIX, decorrente da revolução francesa e 
ascensão da burguesia com a rápida e expansiva industrialização. 
Principal ideia: Crime é um fenômeno sociocultural. 
Foi na obra “a divisão do trabalho social”, 1893 e “as regras do método sociológico”, 1895, 
que trata de dois conceitos: solidariedade social e consciência coletiva, para chegar ao conceito 
de anomia. 
Consciência coletiva: Conjunto de valores que são representados pela sociedade. É o 
conjunto de crenças e dos sentimentos comuns à média dos membros de uma sociedade e que 
forma um sistema determinado que se tem sua vida própria. 
Impõe deveres e limites a sociedade. Ex.: é proibido andar pelado na rua. A consciência 
coletiva é fundamental para preservar uma consistência social gerando um sentimento de 
solidariedade. 
O nível de coesão da consciência coletiva depende de cada sociedade, o que vai classificá-
las em sociedade primitiva ou sociedade contemporânea. 
 
Sociedade Primitiva 
 (Aqui ocorre a solidariedade 
Mecânica) 
Sociedade Contemporânea (Aqui 
ocorre a solidariedade orgânica) 
É autossuficiente, monolítica, 
uniforme 
Não é uniforme. Ideias distintas 
entre os cidadãos (pessoas pensam 
diferente) 
Sociedades antigas, pequenas 
localidades rurais com baixo número de 
pessoas 
Sociedades atuais nos grandes 
centros urbanos 
 
Não há diferença entre os 
membros que a integram 
A divisão de trabalho faz com que 
os membros da sociedade não 
compartilhem das mesmas ideias, e isso 
provoca o enfraquecimento da 
consciência coletiva o que pode levar ao 
estado de perda de valores tradicionais 
que, por sua vez, pode o gerar estado de 
anomia 
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SOLIDARIEDADE ORGÂNICA → 
PERDA DE VALORES 
(ENFRAQUECIMENTO DA COSCIÊNCIA 
COLETIVA) → ESTADO DE ANOMIA. 
 
Criminalidade pode ser 
diagnosticada como consequência da 
debilitada consciência coletiva 
 
 
 
Anomia: é a desintegração da consciência coletiva. É ausência da referência das normas 
sociais ocasionando crise de valores. Na anomia, há a potencialização de atos criminosos. 
 
Para Durkheim, o crime é fenômeno normal, útil e necessário na comunidade, mas 
devendo permanecer dentro dos limites de tolerância. 
 
➢ O crime é normal, pois se apresenta em toda a sociedade, de forma estatística, e, 
portanto, inevitável. O crime é ubíquo (significa onipresente – a expressão já caiu 
em prova). 
Para Durkheim, o delito é um fato social normal sempre e quando não alcança índices 
exagerados. 
 
➢ O crime é útil na sociedade, pois, muitas das vezes, é uma antecipação da moral 
futura. O criminoso é um agente regular da vida social. 
O delito é indispensável para a evolução normal da moral e do direito em uma 
sociedade. 
 
➢ O crime é necessário, pois provoca e estimula a reaçãosocial e, por isso, reforça o 
sentimento coletivo em torno dos valores, proporcionando a transformação social. 
 
O crime pode ter aspectos favoráveis à estabilidade e à mudança social, bem como 
do estreitamento entre cidadãos de ideias de adesão ao consenso comunitário. 
Quanto maior for a consciência coletiva, maior a indignação com o crime e o reforço 
a essa consciência em torno dos valores que presidem a ordem social. 
 
A finalidade da pena é manter intacta a coesão social, reforçar a consciência coletiva. 
Segundo suas ideias: “não reprovamos porque é um crime, mas é um crime porque 
reprovamos”. A pena seria, portanto, uma vingança passional graduada quantitativamente e 
qualitativamente que atingiria espontaneamente o efeito de reforçar a coesão social. Quanto 
maior a intensidade do castigo, mais primitiva é a sociedade. 
 
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E.2 TEORIA DA ANOMIA PARA ROBERT MERTON 
 
O crime está ligado ao modelo de vida cultural de vida norte americano (“american 
dream”). As pessoas querem “subir na vida”. Ter propriedade, carro, família estruturada, bens 
etc. Busca pelo sucesso econômico a qualquer custo. 
OBS.: Em uma sociedade que não atribui aos meios institucionalizados a mesma 
importância que atribui aos objetivos, o que se torna relevante para o indivíduo não é saber 
quais meios legítimos existem para alcançar os objetivos (sucesso econômico), mas qual meio 
(independente de qual for) é mais eficaz para se chegar lá. 
Contexto histórico: Momento de expansão econômica do EUA, a partir da primeira metade 
do séc. XX. Capitalismo exacerbado. 
Analisa como algumas estruturas sociais exercem pressão sobre as pessoas. 
O comportamento desviado pode ser considerado um sintoma de dissociação entre as 
aspirações socioculturais (ter casa própria, carro, bens, riqueza) e os meios utilizados para o 
alcance dessas aspirações. 
Trabalha com os conceitos de meios institucionais e metas culturais. 
O que são metas culturais? São interesses, valores, propósitos ou fins propostos aos 
membros da sociedade. Exemplo: Vencer na vida, ter a roupa da moda, passar no concurso etc. 
A sociedade é falsamente meritocrática. Para você alçar o sonho americano, você precisa ter os 
meios institucionais para alcançá-los. Não é qualquer um que pode falar: “eu quero, eu posso”. 
Você precisa ter os meios institucionais para chegar lá. 
O que são os meios institucionais: São o aparato cultural, familiar, econômico e social que 
possibilitam o atingimento das metas culturais. É o conjunto organizado das relações sociais, 
isto é, a estrutura de oportunidades reais que condiciona, de fato, a possibilidade de os cidadãos 
se orientarem para alcançar seus objetivos culturais, respeitando as normas legais. 
O desajuste entre os meios institucionais e as metas culturais propicia o surgimento de 
condutas que vão desde a indiferença perante as metas culturais até a tentativa de chegar às 
metas mediante meios diversos daqueles socialmente prescritos. 
Merton prevê cinco tipos denominados de adaptação individual: conformidade, 
ritualismo, retraimento, inovação e rebelião. 
 
 
Tipologia do 
comportamento 
Metas culturais 
(metas de sucesso) 
Meios institucionais 
(quais meios que o 
Estado nos oferece para 
ter os bens da vida) 
CONFORMISMO + + 
 
INOVAÇÃO (AQUI 
OCORRE O 
CRIME/DESVIO) 
 
+ - 
RITUALISMO 
 
- + 
RETRAIMENTO/EV
ASÃO/APATIA 
- - 
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REBELIÃO 
 
+ OU - + OU - 
➢ Conformista: o tipo mais comum, ele garante a estabilidade da sociedade. Ele 
absorve as metas culturais e tem os meios institucionais para alcançá-la. 
➢ Inovação: aqui, encontra-se a delinquência propriamente dita. A pessoa absorve as 
metas culturais, ou seja, quer ter prestígio, dinheiro, mas não possui os meios 
institucionais para alcançá-las. Dessa forma, a pessoa inova, busca meios não 
institucionais para alcançar rapidamente o que quer. Essa inovação seria o crime. 
➢ Ritualista: tem os meios institucionais, mas não absorve as metas culturais. Há um 
abandono ou redução dos elevados alvos culturais do grande sucesso pecuniário e 
da rápida mobilidade social. Embora não valorize a obrigação cultural de ascensão 
social, as normas institucionais são compulsivamente seguidas. O estereótipo do 
ritualista na cultura brasileira é o tímido funcionário público, que mantém seu ritual 
diário e burocrático de vinculação às normas e que não pretende dar grandes voos 
além de seus tímidos horizontes. 
➢ Retraimento: Há a renúncia as metas culturais e os meios institucionais. Pertencem 
a essa categoria os moradores de rua, bêbados crônicos, viciados em drogas. 
➢ Rebelião: a pessoa tem parcialmente os meios institucionais e entende que as metas 
culturais existem, mas não concorda com elas. O indivíduo refuta os padrões 
vigentes da sociedade, propondo estabelecimento de novas metas e a 
institucionalização de novos meios. Ex.: hippies, posturas individuais dos “rebeldes 
sem causa” e nas coletivas de movimentos de revolução social. 
A anomia para Merton não significa ausência completa de normas, mas que em sociedades 
anômicas existe pressão para que o indivíduo obedeça às normas, mas também para que se 
desvie delas. Anomia é caracterizada por uma distribuição seletiva das estruturas sociais e 
permite que apenas alguns indivíduos possam alcançar as metas culturais. 
 
Anomia tem três características: 
➢ Desequilíbrio cultural entre fins e meios; 
➢ Universalismo na definição dos fins; 
➢ Desigualdade no acesso às oportunidades. 
 
O crime é produto de uma estrutura social defeituosa. 
 
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SUMÁRIO 
VERTENTES SOCIOLÓGICAS ................................................................................................................................ 2 
F) TEORIA DA ASSOCIAÇÃO DIFERENCIAL ......................................................................................................2 
F.1) ANTECEDENTES DA TEORIA DA ASSOCIAÇÃO DIFERENCIAL ...................................................................2 
F.2) PREMISSAS DA TEORIA DA ASSOCIAÇÃO DIFERENCIAL ..........................................................................2 
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 VERTENTES SOCIOLÓGICAS 
 
F) TEORIA DA ASSOCIAÇÃO DIFERENCIAL 
 
A teoria foi desenvolvida por Edwin Sutherland, nos idos de 1924, com base no 
pensamento originário de Gabriel Tarde. No final dos anos 30, cunha a expressão “white-collar 
crime”, que passa a identificar os autores de crimes diferenciados que apresentavam pontos 
acentuados de diferença com os crimes chamados comuns. 
Gabriel Tarde, em seu livro: “Leis da Imitação”, 1890, cria as leis da imitação. 
a. A primeira delas é que o ser humano imita o outro na proporção da proximidade do 
contato. 
b. A segunda lei é que o indivíduo de posição inferior tende a imitar o de posição 
superior. 
c. A terceira lei, quando modas de comportamento coincidem, a mais nova substitui 
a mais velha. 
Como outros atos sociais, os delitos, para Gabriel Tarde, se realizam por conta destas 
regras de imitação. 
 
F.1. ANTECEDENTES DA TEORIA DA ASSOCIAÇÃO DIFERENCIAL 
 
Logo após a 1a guerra, os EUA cresceram economicamente. Além de terem um sólido 
mercado interno, com um crescimento demográfico significativo, ainda passaram a desfrutar 
de parte dos mercados anteriormente fechados pelo colonialismo europeu. Há um aumento de 
renda significativo. 
No entanto, há um alastramento da corrupção administrativa, bem como dos escândalos 
financeiros. O jogo na bolsa de valores torna-se infreável. Compra-se uma ação na bolsa de 
valores e vende-se dias depois muito mais cara. A especulação torna-se avassaladora e enormes 
fortunas são construídas, algumas vezes só de papéis. 
A insolvência surge em outubro de 1929, como crack da bolsa de valores. 
Internamente, o período é marcado pelo crescimento da pobreza e da criminalidade 
potencializada pela Lei seca, propícia para o surgimento do gangsterismo. 
Em 1932, vence as eleições Roosevelt e apresenta o New Deal - plano de combate à grave 
depressão econômica. Com base na intervenção da economia do economista Keynes. 
 
F.2. PREMISSAS DA TEORIA DA ASSOCIAÇÃO DIFERENCIAL 
 
Teoria da associação diferencial 
➢ Inicia-se uma quebra do paradigma binário crime x pobreza; 
➢ Indivíduos de classe média e alta também podem delinquir; 
➢ O comportamento criminoso se aprende através de um processo de comunicação; 
➢ O comportamento criminoso é consequência de um processo de aprendizagem que 
se desenvolve no meio em que o crime é cometido; 
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➢ A aprendizagem depende da frequência, prioridade, duração e intensidade com que 
a pessoa está em contato com as definições desfavoráveis ou não à obediência da lei; 
➢ Um indivíduo se faz criminoso quando o contato com as interpretações favoráveis 
à violação da lei supera as desfavoráveis; 
➢ Surge a expressão crimes do colarinho branco; 
Shecaira enumera os FATORES do processo pelo qual o indivíduo seria conduzido a cometer 
um delito conforme preconizado pela teoria da associação diferencial: 
 
a) o comportamento criminoso é um comportamento aprendido, quer dizer, aprende-se a 
praticar um crime como se aprende a praticar uma boa ação. Reconhece-se que o delito 
não tem como causa fatores hereditários, mas a influência do meio. 
b) o comportamento criminoso é aprendido mediante a comunicação com outras pessoas. 
Tem-se um processo de imitação, com início no seio familiar. 
c) o grau de aprendizado do comportamento criminoso varia conforme a proximidade 
existente entre as pessoas. Quanto mais íntimas as relações sociais entre os indivíduos, 
maior será a influência criminógena. 
d) o aprendizado do comportamento criminoso contém o aprendizado das técnicas de 
cometimento do crime, sendo em alguns casos simples e, em outros, complexas; 
e) a motivação e os impulsos para o cometimento de crimes se aprende com as definições 
favoráveis ou desfavoráveis da lei; 
f) a conversão do indivíduo em criminoso ocorre quando as definições favoráveis à 
violação da norma supera as definições desfavoráveis. Nessa hipótese, os modelos 
criminais prevalecem sobre os modelos não criminais. As pessoas associam-se por 
afinidade de valores. No entanto, o conteúdo desses valores é distinto conforme a 
espécie de associação. Por isso, esta Teoria foi rotulada de ASSOCIAÇÃO DIFERENCIAL. 
g) as associações diferenciais podem variar em frequência, duração, prioridade e 
intensidade. Valores aprendidos na infância podem acompanhar a pessoa por toda a sua 
vida. 
h) a prevalência das definições favoráveis ou desfavoráveis as normas denotam um conflito 
cultural responsável pela associação diferencial; 
i) A desorganização social causada pela perda da origem e raízes pessoais, e a inexistência 
de controle social informal fomentam a prática de crimes. 
 
 
OBS.: Sutherland explica os crimes de colarinho branco, tais crimes são praticados por 
homens de negócio que transmitem, de geração para geração, um código valorativo distinto do 
legal e com excesso de valorações favoráveis a infringir a lei. Explica, inclusive, que a sociedade 
e as instituições estatais, por vezes, não censuram essas condutas, pelo status dos criminosos 
ou pelo fato de que da complacência dos tribunais que irão julgá-los. 
Posteriormente, surgem teorias que são desdobramentos da teoria da associação 
diferencial: 
 
➢ Teoria da identificação diferencial: Desenvolvida por Daniel Glaser. Em síntese, 
rechaça que haja uma necessidade de interação direta para aprender o 
comportamento criminoso. O relevante é a escolha dos modelos criminosos, das 
pautas de conduta, seja ela real ou fictícia, ao invés de ocorrer, necessariamente, 
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uma interação direta entre pessoas. OBS.: Nesse sentido, por exemplo, determinada 
pessoa pode simpatizar com alguma narrativa criminosa na mídia. Ex.: afeição pelo 
maníaco do parque e imitação de sua conduta ou até com um personagem irreal, 
imaginário. 
 
➢ Teoria do reforço diferencial: Em síntese, o comportamento aprendido decorre 
de experiências passadas na vida de um indivíduo. 
 
➢ Teoria da neutralização: Proposta por David Matza. Em síntese, propõe que as 
técnicas aprendidas são capazes de neutralizar, racionalizar e justificar o 
comportamento criminoso. São cinco técnicas de neutralização: 
• Negação de responsabilidade: ex.: “não foi culpa minha”, “fui obrigado a praticar 
o crime”. 
• Negação da lesão: ex.: “achei que não faria mal a ninguém. 
• Negação da vítima: ex.: “a vítima mereceu”; 
• Condenação dos condenadores: ex.: “fiz porque a polícia, juízes, são todos 
corruptos”; 
• Apelo a lealdade: ex.: “fiz porque pertenço ao grupo”. 
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SUMÁRIO 
VERTENTES SOCIOLÓGICAS ................................................................................................................................ 2 
G) TEORIA DA SUBCULTURA ...........................................................................................................................2 
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 VERTENTES SOCIOLÓGICAS 
 
G) TEORIA DA SUBCULTURA 
 
Teoria desenvolvida como foco na delinquência juvenil. É um aprimoramento das ideias 
da teoria da anomia. 
Cultura é toda ação que individualiza um grupo e torna-o singular e inconfundível. 
Subcultura é um comportamento social diferente daquele dominante (cultura dominante). 
A subcultura é entendida como ato de rebeldia e reação de minorias desfavorecidas contra 
os valores oficiais das classes médias. É diferente de contracultura que tenta impor sua cultura 
sob a atual. 
A teoria surge em um modelo de sociedade plural e heterogênea; 
O principal autor é Albert Cohen que se dedicou ao estudo da delinquência juvenil. Obra: 
“Delinquent boys” (1955). 
O comportamento criminal é um ato de rebeldia contra normas e valores estabelecidos 
pela classe média. É uma reação dos jovens mais pobres pela frustração da impossibilidade de 
ascender ao status da cultura dominante. 
Características da conduta da subcultura delinquente para Cohen: 
➢ Conduta não utilitarista: não possui objetivos de ganho econômico. A conduta 
criminosa é praticada, por exemplo, pelo prestígio do grupo, e não de necessidade. 
➢ Conduta maldosa; 
➢ Conduta negativista: simboliza a quebra de regras; 
➢ Conduta flexível: não há especialização em alguma modalidade criminosa 
(patrimonial, por exemplo). 
➢ Conduta hedonista; os jovens têm desejo de se divertir. Busca do prazer em curto 
prazo. 
➢ Conduta reforçadora do grupo. 
Portanto, a “subcultura” é uma espécie de cultura de reação que certas minorias 
marginalizadas criam dentro da cultura oficial para expressar a ansiedade e frustração que 
sentem ao não poder participar, por meios legítimos, das expectativas que teoricamente seriam 
oferecidas a todos pela sociedade (êxito, respeitabilidade, poder – meritocracia). 
A classe média põe especial ênfase na eficiência e na responsabilidade individual, na 
racionalidade, no respeito à propriedade, no emprego do tempo livre, na poupança, na 
condenação do prazer e na ascensão social. 
As classes baixas concedem maior importância à força física e à coletividade e menor à 
poupança e à condenação do prazer. Os jovens de classe baixa estão propensos ao conflito e à 
frustração porque se acham em desvantagem. De algum modo, participam de ambos os 
sistemas de valores. O delinquent boy resolve sua frustração de status enfrentando de forma 
aberta os padrões da sociedade oficial e referida rebeldia confere-lhe prestígio. 
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SUMÁRIO 
TEORIAS SOCIOLÓGICAS DO CONFLITO .............................................................................................................2 
1) LABELLING APPROACH/ TEORIA DA ROTULAÇÃO SOCIAL/ETIQUETAMENTO/ETIQUETAGEM/TEORIA 
INTERACIONISTA OU DA REAÇÃO SOCIAL ..................................................................................................... 2 
A) INTRODUÇÃO ................................................................................................................................................ 2 
B) CONTEXTO HISTÓRICO .................................................................................................................................. 2 
C) O LABELLING .................................................................................................................................................. 3 
d) HOWARD S. BECKER ...................................................................................................................................... 4 
2) TEORIA CRÍTICA/RADICAL ...................................................................................................................... 4 
 
 
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TEORIAS SOCIOLÓGICAS DO CONFLITO 
1) LABELLING APPROACH/ TEORIA DA ROTULAÇÃO 
SOCIAL/ETIQUETAMENTO/ETIQUETAGEM/TEORIA 
INTERACIONISTA OU DA REAÇÃO SOCIAL 
 
➢ Surge na década de 60 no Estados Unidos; 
 
➢ Autores principais: Erving Goffman e Howard Becker; 
 
➢ A prisão não serve para ressocializar o condenado, mas para socializá-lo ao cárcere. 
O indivíduo fica estigmatizado; 
 
➢ Utiliza o termo desvio; 
 
➢ A criminalidade decorre não como qualidade de uma determinada conduta, mas do 
processo de estigmatização da conduta; 
 
➢ Procura estudar não as causas do crime, mas a reação da sociedade na 
criminalização de determinadas pessoas. 
 
A) INTRODUÇÃO 
 
Surge nos anos 60, Século XX, no EUA, marco da teoria do conflito. A questão central do 
pensamento criminológico é que deixa de se referir ao crime e ao criminoso, passando a voltar 
sua base de reflexão ao sistema de controle social e suas consequências, bem como ao papel 
exercido pela vítima na sua relação delituosa. 
A consideração inicial é que não se pode compreender a criminalidade se não se estuda a 
ação do sistema penal que a define e rege contra ela, começando pelas normas abstratas até a 
ação das instâncias oficiais. 
Há uma inversão do estudo da criminologia: deixa de se pesquisar as causas do crime 
(etiologia) para focar nos processos de criminalização. Por que o Estado escolhe alguns crimes 
e algumas pessoas para serem criminalizadas? 
 
 
B) CONTEXTO HISTÓRICO 
 
Nos anos 60, no EUA, há um movimento de contracultura, culto às drogas, psicodelismo 
do rock and roll, peace and love, resistência pacifista à guerra do Vietnã, luta das minorias 
negras, fim das discriminações sexuais, despertar da consciência estudantil. Enfim, um 
momento de ruptura potencializador da sociologia do conflito. O american way of live passa a 
ser contestado. 
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C) O LABELLING 
 
Um grande número de criminologistas já havia notado que a prisão, uma das mais graves 
formas de reprovação penal, contribuía de alguma forma para a criminalização: 
A expressão INTERAÇÃO SIMBÓLICA foi construída por Herbert Blumer, em 1937. É ramo 
da sociologia e psicologia social que se concentra no processo de interação. As relações sociais 
onde as pessoas estão inseridas as condicionam reciprocamente. As relações sociais não 
surgem como determinadas, de uma vez por todas, mas como abertas e dependendo de 
constante aprovação em comum. O interacionismo simbólico tem afinidade metodológica com 
métodos qualitativos, particularmente abordagem de dados biográficos e utilização de 
observação participante. 
A interação simbólica parte de um modelo que eleva a categoria de fontes criminógenas 
as instâncias formais de controle. O labelling desloca o problema criminológico do plano da 
ação para o da reação (dos bad actors para os powerful reactors). 
A explicação interacionista cinge-se quase que exclusivamente sobre a delinquência 
secundária e as carreiras criminais. 
Nos anos 50, Edwin Lemert traz os conceitos de CRIMINALIZAÇÃO PRIMÁRIA E 
SECUNDÁRIA, este último advindo da adoção do estereótipo pelo agente do delito. 
➢ o DESVIO PRIMÁRIO é poligenético, advindo de uma grande variedade social, 
cultural, econômica ou racial. 
➢ o DESVIO SECUNDÁRIO refere a uma especial classe de pessoas cujos problemas são 
criados pela reação social à desviação. 
 
Uma das consequências do processo de desviação é o agente ser capturado pelo papel 
desviante. Este mergulho interativo será chamado pelos teóricos de ROLE ENGULFMENT. 
ROLE ENGULFMENT (mergulho no papel desviado): dois pontos de referência: como os 
outros definem o autor e como ele se define. À medida que o mergulho no papel desviado cresce, 
há uma tendência para que o autor do delito defina-se como os outros o definem. A 
personalidade do agente se referenciará no papel desviado ainda que ele se defina como não 
desviado. 
CERIMÔNIAS DEGRADANTES: São os processos ritualizados a que se submetem os 
envolvidos com o processo criminal, em que um indivíduo é condenado e despejado de sua 
identidade, recebendo uma outra degradada. A pessoa começa a se comportar a partir das 
expectativas dos gestores da moral. 
INSTITUIÇÃO TOTAL: Erving Goffman. Simbolizado pela barreira à relação com o mundo 
externo e proibições de saída. Todos os aspectos da vida do condenado são realizados no 
mesmo local e sob uma única autoridade. Em segundo lugar, todos os atos da atividade 
cotidiana são executados diante de um grupo de pessoas razoavelmente grandes, sendo 
tratadas de uma maneira padrão. Atividades rigorosamente estabelecidas em horário e 
sequenciadas. As atividades obrigatórias são projetadas para atender os objetivos oficiais da 
instituição. Gera a mortificação do eu. Processo gradativo de desculturamento. 
PROFÉCIA AUTOREALIZÁVEL: O estigma molda a pessoa a partir da identidade social 
virtual. Ex.: esse menino vai ser bandido. 
 
 
 
 
 
 
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MODELO EXPLICATIVO DAS CARREIRAS CRIMINAIS 
Delinquência primária (multifatorial) → Resposta ritualizada e estigmatizante → 
distância social e redução das oportunidades → surgimento de uma subcultura 
delinquente com reflexo na autoimagem → estigma decorrente da institucionalização 
→ carreira criminal → Delinquência secundária. 
d) HOWARD S. BECKER 
Autor do livro Outsiders. Um outsider é a pessoa que não é aceita como mento de uma 
sociedade, de um grupo, de um clube. É um fora da lei. Quando uma regra é posta em vigor, 
aquele que, supõe-se, a tenha quebrado pode começar a ser encarado como um tipo essencial 
de pessoa não confiável para viver com as regras acordadas pelo grupo. 
Surgindo a intolerância, haverá uma espécie de estigmatização desse agente. 
A conduta desviante é gerada pela sociedade. A desviação não é uma qualidade do ato que 
a pessoa comete, mas uma consequência da aplicação pelos outros das regras e sanções para o 
ofensor. 
O desviante é alguém a quem o rótulo social de criminoso foi aplicado com sucesso; as 
condutas desviantes são aquelas que as pessoas de uma dada comunidade aplicam como um 
rótulo àquele que comete um ato determinado. 
Se um ato é desviado ou não, vai depender em parte da natureza do ato (se ele viola ou 
não uma regra imposta pela sociedade) e em parte como decorrência do que as outras pessoas 
vao fazer em face daquele ato. 
 
 
2) TEORIA CRÍTICA/RADICAL 
Tem sua origem no livro Punição e estrutura social de Georg Rusche e Otto Kirchheimer, 
1938. É o resultado mais bem acabado do pensamento da escola de Frankfurt. 
A prisão é relacionada com o surgimento do capitalismo mercantil. 
Se a lei é um ato político sua infração e delinquência é política e, em consequência, todo 
preso é político. 
 Movimento Inglês - A nova criminologia, 1973, e criminologia crítica, 1975, Ian Taylor, 
Paul Walton e Jock Young. Partem da premissa de que se deve buscar a abolição das 
desigualdades sociais em riqueza e poder, afirmando que a solução para o problema do crime 
depende da eliminação da exploração econômica e da opressão política de classe. O direito não 
é uma ciência, é uma ideologia. 
 
 
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SUMÁRIO 
SÍNTESE DAS ESCOLAS CRIMINOLÓGICAS: LINHA DO TEMPO .......................................................................... 2 
1) PSEUDOCIÊNCIAS: ................................................................................................................................. 2 
2) ESCOLA CLÁSSICA .................................................................................................................................. 2 
3) ESCOLA CARTOGRÁFICA ........................................................................................................................ 2 
4) ESCOLA POSITIVA; ................................................................................................................................. 3 
5) OUTRAS ESCOLAS .................................................................................................................................. 3 
5.1) TERZA SCUOLA .................................................................................................................................... 3 
5.2) CORRECIONALISMO ............................................................................................................................ 3 
5.3) DIREÇÃO TÉCNICO-JURÍDICA .............................................................................................................. 3 
5.4) DIREÇÃO DOGMÁTICA ALEMÃ ........................................................................................................... 4 
5.5) ESCOLA SOCIOLÓGICA ALEMÃ/ESCOLA MODERNA ALEMÃ/PROGRAMA DE MARBURGO/NOVA 
ESCOLA....................................................................................................................................................... 4 
5.6) ESCOLA DE DEFESA SOCIAL ................................................................................................................ 4 
6) TEORIAS SOCIOLÓGICAS DO CONSENSO ............................................................................................... 4 
6.1) ESCOLA DE CHICAGO .......................................................................................................................... 4 
6.2) TEORIA DA ANOMIA ........................................................................................................................... 5 
6.3) ESCOLA DA ASSOCIAÇÃO DIFERENCIAL .............................................................................................. 5 
6.4) TEORIA DA SUBCULTURA DELINQUENTE ........................................................................................... 6 
7) TEORIAS SOCIOLÓGICAS DO CONFLITO................................................................................................. 6 
7.1) TEORIA DO ETIQUETAMENTO/ROTULAÇÃO/LABELLING APPROACH ................................................ 6 
7.2) TEORIA CRÍTICA .................................................................................................................................. 6 
 
 
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SÍNTESE DAS ESCOLAS CRIMINOLÓGICAS: LINHA DO 
TEMPO 
 
 
 
Pseudociências → Escola clássica → Escola Positiva → Escola cartográfica → Outras 
escolas → Giro Sociológico → Escolas Sociológicas do Consenso: Chicago, Anomia, 
Subcultura delinquente e Associação diferencial → Escolas sociológicas do conflito: 
Etiquetamento e teoria crítica. 
 
 
 
1) PSEUDOCIÊNCIAS: 
➢ Demonologia: estudo dos demônios; 
➢ Fisionomia: Della Porta assinalou algumas características de índole criminosa: 
cabeça, orelha, nariz. 
➢ Frenologia: Franz Joseph Gall - Cada região do cérebro tem uma função. 
Agressividade, instinto homicida, sentido moral estavam localizados em áreas 
cerebrais específicas. 
➢ Psiquiatria: Philippe Pinel realizou os primeiros diagnósticos clínicos, separando os 
delinquentes dos enfermos mentais. 
 
2) ESCOLA CLÁSSICA 
➢ Etapa pré-científica da criminologia; 
➢ CBF – Carrara, Beccaria e Feuerbach; 
➢ Método dedutivo – próprio do direito penal; 
➢ Séc. XVIII – Iluminismo, contrato social, utilitarismo, livre arbítrio; 
➢ Fundamento moral da responsabilidade – livre arbítrio; 
➢ Ênfase no crime; 
➢ Humanização do direito penal e das penas; 
➢ Indivíduo tem livre arbítrio. Não há determinismo na sua conduta; 
➢ Crime é ente jurídico – violação da norma; 
➢ Pena como contraestímulo do crime (Romagnosi); 
➢ No geral, pena com finalidade retributiva. 
 
3) ESCOLA CARTOGRÁFICA 
➢ Escola de transição da clássica para a positiva; 
➢ Adolphe Quetelet, séc. XVIII e XIX; 
➢ Estudo matemático e estatístico da criminalidade; 
➢ Já falava em crimes que são desconhecidos (futura cifra oculta da criminalidade); 
➢ Leis térmicas: ambiente físico e social associado às tendências individuais e 
hereditárias determinam necessariamente relativo contingente de crimes. 
 
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4) ESCOLA POSITIVA; 
 
➢ Etapa científica da criminologia; 
➢ LFG – Lombroso (fase bioantropológica), Ferri (fase sociológica) e Garófalo (fase 
jurídica ou psicológica); 
➢ Método empírico e indutivo; 
➢ Séc. XIX. Ênfase nas ciências naturais, positivismo, darwinismo, medicina, biologia, 
antropologia, frenologia; 
➢ Ênfase no criminoso como sujeito portador de uma anomalia; 
➢ Criminoso nato tem deformidades biológicas que se diferenciam dos demais e 
poderia ser reconhecido por características físicas distintas; 
➢ Classificação dos criminosos; 
➢ Ferri critica livre arbítrio. Fala em substitutivos penais, trinômio do delito: fatores 
antropológicos, sociais e físicos; 
➢ Crime natural de Garófalo que fere sentimentos de piedade e probidade segundo 
padrões médios que se encontram as raças humanas superiores, temibilidade e pena 
de morte e deportação; 
➢ Pena com caráter preventivo por tempo indeterminado. 
 
 
5) OUTRAS ESCOLAS 
 
5.1) TERZA SCUOLA 
➢ Seus principais autores foram: Giuseppe Impallomeni, Manoel Carnevale e 
Bernardino Alimena. 
➢ Mistura de métodos clássico: dedutivo e positivismo: indutivo; 
➢ Distinção entre imputáveis e inimputáveis. 
 
 
5.2) CORRECIONALISMO 
➢ Linha de pensamento penal e criminológico na Espanha. 
➢ O delinquente não é um sujeito racional, mas é visto como um indivíduo perdido, um 
ser débil, inferior e desamparado que precisa de ajuda da sociedade 
➢ A pena é um bem para o delinquente e até um direito, vai corrigir ou emendar o 
delinquente. 
 
 
5.3) DIREÇÃO TÉCNICO-JURÍDICA 
➢ O ponto de partida da teoria é o direito positivo. Arturo Rocco (1910); 
➢ Estudo por três etapas: fase de interpretação (exegética) da lei, fase sistemática 
(coordenação dos princípios extraídos da interpretação da lei) e fase crítica 
(permitir ao jurista determinar como o direito deve ser). 
 
 
 
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5.4) DIREÇÃO DOGMÁTICA ALEMÃ 
➢ Autores Binding, Merkel e Beling. 
➢ Vinculação do jurista com a lei. 
➢ A norma é tida com valor puramente jurídico e a pena tem finalidade retributiva. 
 
5.5) ESCOLA SOCIOLÓGICA ALEMÃ/ESCOLA MODERNA 
ALEMÃ/PROGRAMA DE MARBURGO/NOVA ESCOLA 
➢ Ênfase na investigação sociológica. O principal autor é Franz Von Liszt, 1882, 
Programa de Marburgo. Ciência global do direito penal – dogmática penal, 
antropologia, psicologia e estatística criminal. 
➢ Lizst cita a política social como forma de combater o crime; 
➢ Proposta de imposição da pena, com caráter intimidativo, para os delinquentes 
normais e de medida de segurança, para os perigosos(anormais e reincidentes), 
sendo esta última com o objetivo de assegurar a ordem social, com fim único de 
justiça. 
➢ Eliminação ou substituição das penas de curta duração. 
 
5.6) ESCOLA DE DEFESA SOCIAL 
➢ A escola da defesa social divide-se em uma tendência radical, a qual propõe a 
substituição do Direito Penal e a tendência moderada, pretendendo reconfigurar o 
Direito Penal como marco de uma política criminal humanista. 
➢ Vertente radical de Filippo Gramatica, a qual pretende substituir a responsabilidade 
penal do fato pela responsabilidade do agente encravada na antissocialidade 
subjetiva. O Estado deveria agir preventivamente e não repressivamente. Os 
cárceres são inúteis e prejudiciais, devendo ser abolidos. Não mais uma pena para 
cada delito, mas uma medida para cada pessoa”. 
➢ Vertente moderada de Marc Ancel, pós segunda guerra mundial. A ideia era de 
estudo de um direito penal conferindo individualidade a resposta punitiva e 
potencializando a ressocialização do indivíduo, rejeitando a pena como retribuição. 
Arquiteta uma política criminal humanista – garantindo direitos do homem e 
promovendo valores essenciais da humanidade. 
 
6) TEORIAS SOCIOLÓGICAS DO CONSENSO 
 
6.1) ESCOLA DE CHICAGO 
 
➢ Cidade produz a criminalidade; 
➢ Robert Park, Ernest W. Burguess, Mackenzie, Clifford Shaw (1896-1957), Henry 
Mckay; 
➢ Início do Séc. XX. Desorganização social, Crescimento urbano desordenado e 
explosão demográfica que gera enfraquecimento do controle social informal; 
➢ Ênfase no controle social, estatística criminal e utilização de métodos qualitativos 
de pesquisa (inquéritos sociais, observação participante, estudos biográficos); 
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➢ Desorganização social pela mobilidade das grandes cidades, perda das raízes, 
anonimato, déficit de vínculos resultando em baixo controle social informal que é 
fator potencializador da criminalidade; 
➢ Cidade se desenvolve em círculos, de forma radial. Do centro para a periferia. Na 
zona de transição, mais perto dos grandes certos, ocorre a maior parte dos crimes. 
➢ Trouxe programas comunitários e estudo de propostas preventivas para a melhoria 
da cidade. 
➢ A crítica é que sai de um determinismo biológico da escola positiva para um 
determinismo ecológico. Liga pobreza a criminalidade. 
 
6.2) TEORIA DA ANOMIA 
 
4.3.1) Anomia de Durkheim 
➢ Anomia é a desintegração das normas sociais de referência que acarreta uma 
ruptura do dos padrões sociais de conduta, produzindo uma situação de pouca 
coesão social; 
➢ A consciência coletiva é o conjunto de crenças e dos sentimentos comuns à média 
dos membros da comunidade; 
➢ Crime é um fenômeno normal, útil e necessário na coletividade; 
➢ A finalidade da pena é manter a coesão social; 
 
 
5.3.2) Anomia para Robert Merton 
 
➢ Comportamento criminoso é sintoma de dissociação entre as aspirações 
culturalmente previstas (american dream) e os meios institucionais aptos a alcançar 
as metas; 
➢ Do desajuste ou ajuste entre metas culturais e meios institucionais são criados cinco 
tipos de adaptação individual: conformismo, ritualismo, inovação, retraimento e 
rebeldia; 
➢ A anomia é caracterizada por uma distribuição seletiva das estruturas sociais que 
permite que apenas alguns indivíduos possam alcançar as metas culturais. 
 
 
 
6.3) ESCOLA DA ASSOCIAÇÃO DIFERENCIAL 
 
➢ Quebra do paradigma etiológico binário: crime x pobreza. As camadas sociais mais 
altas também podem delinquir; 
➢ Edwin Sutherland – criador da expressão crimes de colarinho branco; 
➢ Séc. XX, Queda da bolsa de valores, 1929. Política americana intervencionista no 
setor econômico; 
➢ O crime decorre de aprendizagem, através de um processo de comunicação quanto 
maior, mais frequente, intensa, a aprendizagem em grupos sociais maior a 
possibilidade de cometer crimes; 
➢ A conversão do indivíduo em criminoso ocorre quando as definições favoráveis à 
violação da norma superam as definições desfavoráveis; 
 
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6.4) TEORIA DA SUBCULTURA DELINQUENTE 
 
➢ Albert Cohen, delinquent boys, 1955; 
➢ Subcultura é entendida como ato de rebeldia contra normas e valores estabelecidos 
pela classe média; 
➢ É uma derivação da teoria da anomia para Robert Merton; 
É uma reação dos jovens mais pobres pela frustração da impossibilidade de se 
ascender ao status da cultura dominante; 
➢ A subcultura revela uma conduta não utilitarista, maldosa, hedonista, negativista, 
flexível e reforçadora de grupo. 
 
 
7) TEORIAS SOCIOLÓGICAS DO CONFLITO 
 
7.1) TEORIA DO ETIQUETAMENTO/ROTULAÇÃO/LABELLING 
APPROACH 
 
➢ Não se pode compreender a criminalidade se não se estuda a ação do sistema penal 
que seleciona pessoas para serem criminalizadas; 
➢ Mudança de paradigma: não estuda mais as causas do crime (etiologia criminal), 
mas os processos de criminalização; 
➢ Séc. XX, movimento de contracultura nos EUA; 
➢ Howard Becker, 
➢ A reação estatal produz a delinquência secundária através de cerimônias 
degradantes que vão gerar uma estigmatização do criminoso e um mergulho nesse 
papel que lhe foi atribuído. 
 
 
7.2) TEORIA CRÍTICA 
➢ Origem no livro punição e estrutura social de Georg Rusche e Otto Kirchemeier, 
1938; 
➢ A prisão é relacionada com o surgimento do capitalismo; 
➢ Base marxista; 
➢ A solução para o problema do crime depende da eliminação da exploração 
econômica e da opressão política de classe. 
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	1.2 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.3 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
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	1.13 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.14 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.15 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.16 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.17 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.18 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.19 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.20 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.21 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.22 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.23 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.24 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.25 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.26 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.27 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.28 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.29 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	1.30 - LEI Nº 7.210+84 - LEI DE EXECUÇÃO PENAL
	5.1 - Introdução a criminologia
	5.2 - Introdução a criminologia
	5.3 - Introdução a criminologia
	5.4 - Introdução a criminologia
	5.5 - Modelos teóricos da criminologia
	5.6 - Modelos teóricos da criminologia
	5.7 - Modelos teóricos da criminologia
	5.8 - Modelos teóricos da criminologia
	5.9 - Modelos teóricos da criminologia
	5.10 - Modelos teóricos da criminologia
	5.11 - Modelos teóricos da criminologia
	5.12 - Modelos teóricos da criminologia
	5.13 - Modelos teóricos da criminologia
	5.14 - Modelos teóricos da criminologia
	5.15 - Modelos teóricos da criminologia
	5.16 - Modelos teóricos da criminologia
	5.17 - Modelos teóricos da criminologia
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