Herdeiros Necessários e Legítimos

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DIREITO DE FAMÍLIA E SUCESSÕES 
 
Módulo: 
INTRODUÇÃO AO DIREITO DAS SUCESSÕES 
E HERANÇA JACENTE 
 
TEMA 05 – Herdeiros Necessários – Conceito; 
Características Efeitos; Aspectos relevantes e 
polêmicos. 
 
 
1. CONCEITO 
 
Os herdeiros necessários são aqueles que estão estipulados no Código 
Civil, portanto, advém de determinação legislativa. 
Em primeiro lugar, o art. 1.845: “São herdeiros necessários os 
descendentes, os ascendentes e o cônjuge”. Além disso, temos, ainda o art. Art. 
1829. 
A sucessão legítima defere-se na ordem seguinte: 
 
I - aos descendentes, em concorrência com o cônjuge sobrevivente, 
salvo se casado este com o falecido no regime da comunhão 
universal, ou no da separação obrigatória de bens (art. 1.640, 
parágrafo único); ou se, no regime da comunhão parcial, o autor da 
herança não houver deixado bens particulares; 
 
II - aos ascendentes, em concorrência com o cônjuge; 
 
III - ao cônjuge sobrevivente; 
 
IV - aos colaterais. 
 
Como nos ensina Carlos Roberto Gonçalves (2021): 
 
Herdeiro necessário (legitimário ou reservatário) é o descendente 
(filho, neto, bisneto etc.) ou ascendente (pai, avô, bisavô etc.) 
sucessível, ou seja, é todo parente em linha reta não excluído da 
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sucessão por indignidade ou deserdação, bem como o cônjuge (CC, 
art.1.845).(GONÇALVES, 2012)1 
 
Assim, o artigo 1.845 do Código Civil enumera expressamente quem são os 
herdeiros necessários. 
Carlos Roberto Gonçalves acrescenta ainda que: 
 
A expressão “herdeiro necessário” difere da expressão “herdeiro 
legítimo”, indicada no art. 1.829 do Código Civil. Todo herdeiro 
necessário é legítimo, mas nem todo herdeiro legítimo é necessário, 
também designado como legitimário, reservatário, obrigatório ou 
forçado. Entendem-se por herdeiros necessários aqueles que não 
podem ser afastados da sucessão pela simples vontade do sucedido, 
senão apenas na hipótese de praticarem, comprovadamente, ato de 
ingratidão contra o autor da herança. Mesmo assim, só poderão ser 
deserdados se tal fato estiver previsto em lei como autorizador de tão 
drástica consequência. (GONÇALVES, 2012 2 
 
 
Assim é preciso prestar atenção ao classificar os herdeiros em legítimos e 
necessários. 
A revista Jurídica JUS nos explica de forma detalhada sobre a temática: 
Resumidamente, se o de cujus não tiver deixado testamento, a 
sucessão será exclusivamente legítima e os herdeiros serão aqueles 
descritos na lei, mais precisamente, no artigo 1829 do Código Civil. 
Essencialmente, são os descendentes, ascendentes, 
cônjuges/companheiros e colaterais até o 4º grau. 
Herdeiros legítimos decorrem de determinação legal e dividem-se em 
herdeiros necessários (descendentes, ascendentes, 
cônjuge/companheiro) e facultativos (colaterais até 4º grau). 
 Em relação aos colaterais (herdeiros facultativos), apenas aqueles 
até o quarto grau são chamados para suceder, sendo que os mais 
próximos excluem os mais remotos. (AGUIAR, 2020)3 
 
 
2. RESTRIÇÃO À LIBERDADE DE TESTAR 
 
 
1 GONÇALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro, volume 7: direito das sucessões . — 10. ed. 
— São Paulo : Saraiva, 2012. Pag. 81. 
2 GONÇALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro, volume 7: direito das sucessões . — 10. ed. 
— São Paulo : Saraiva, 2012. Pag. 81. 
3 AGUIAR, Cibele. Herdeiros legítimos, Herdeiros necessários e herdeiros testamentários. Revista 
Jus. Publicado em: 2020. Disponível em: <https://jus.com.br/artigos/78862/herdeiros-legitimos-x-
herdeiros-necessarios-x-herdeiros-testamentarios> Acesso em: 18.ago.22 
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O artigo 1.846 do Código Civil dispõe: “Pertence aos herdeiros necessários, 
de pleno direito, a metade dos bens da herança, constituindo a legítima.” 
Portanto, juntamente com a expressão herdeiro necessário, os conceitos de 
legítima e de porção disponível, todos intimamente ligados. 
 
Ensina Carlos Roberto Gonçalves: 
 
Aos herdeiros necessários a lei assegura o direito à legítima, que 
corresponde à metade dos bens do testador, ou à metade da sua 
meação, nos casos em que o regime do casamento a instituir. A 
outra, denominada porção ou quota disponível, pode ser deixada 
livremente. (GONÇALVES, 2012)4 
 
 
Portanto, se não existe descendente, ascendente ou cônjuge, o testador 
desfruta de plena liberdade, podendo transmitir todo o seu patrimônio a quem 
desejar, exceto às pessoas não legitimadas a adquirir por testamento por previsão 
legal (arts.1.798 e 1.801). Assim como menciona o art. 1.798 e 1.801: 
 
Art. 1.798. Legitimam-se a suceder as pessoas nascidas ou já concebidas no 
momento da abertura da sucessão. 
Art. 1.801. Não podem ser nomeados herdeiros nem legatários: 
I - a pessoa que, a rogo, escreveu o testamento, nem o seu cônjuge ou 
companheiro, ou os seus ascendentes e irmãos; 
II - as testemunhas do testamento; 
III - o concubino do testador casado, salvo se este, sem culpa sua, estiver 
separado de fato do cônjuge há mais de cinco anos; 
IV - o tabelião, civil ou militar, ou o comandante ou escrivão, perante quem se 
fizer, assim como o que fizer ou aprovar o testamento. 
Art. 1.802. São nulas as disposições testamentárias em favor de pessoas não 
legitimadas a suceder, ainda quando simuladas sob a forma de contrato oneroso, 
ou feitas mediante interposta pessoa. 
 
4 GONÇALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro, volume 7: direito das sucessões . — 
10. ed. — São Paulo : Saraiva, 2012. Pág. 82 
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Parágrafo único. Presumem-se pessoas interpostas os ascendentes, os 
descendentes, os irmãos e o cônjuge ou companheiro do não legitimado a suceder. 
 
 
Mas havendo herdeiros necessários, a meação do falecido é dividida em 
legítima e metade disponível. A primeira corresponde, a um quarto do patrimônio do 
casal, ou à metade da meação do testador. Dela o herdeiro necessário não pode ser 
privado, pois é herdeiro forçado, imposto pela lei. 
Se o falecido tiver herdeiros necessários e for casado no regime da 
separação total de bens poderá testar metade do seu patrimônio. 
Mas se ele for casado no regime da comunhão de bens poderá testar 
metade do patrimônio individual e metade da sua meação dos bens comuns. 
Portanto, a legítima vem a ser a porção de bens que a lei assegura a ele, e 
por outro lado a porção disponível constituirá a parte dos bens que o testador pode 
dispor livremente, ainda que tenha herdeiros necessários. 
E, ainda, o direito a legítima não impede que o herdeiro ainda seja 
beneficiado por herança testamentária ou legado, conforme dispõe o Artigo 1.849 do 
Código Civil. 
 
2.1. Cláusulas Restritivas 
 
Mesmo a legítima seja intocável não podendo ser prejudicados os herdeiros 
necessários, admite-se que o testador indique 
os bens que comporão a legítima, conforme expressa autorização legal do Artigo 
2.014 do Código Civil: 
 
Art. 2.014. Pode o testador indicar os bens e valores que devem 
compor os quinhões hereditários, deliberando ele próprio a partilha, 
que prevalecerá, salvo se o valor dos bens não corresponder às 
quotas estabelecidas. 
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Desse modo, não havendo ofensa à legítima, pode o autor da herança 
realizar a partilha dos bens em vida, ou estipulá-la por disposição de 
última vontade. 
Há ainda a possibilidade de o patrimônio estar restrito com as cláusulas de 
inalienabilidade, impenhorabilidade e incomunicabilidade. Elas são admitidas 
somente em casos excepcionais, de justa causa declarada no testamento, e uma 
vez aceita a justificação, as cláusulas deverão ser obedecidas. 
Na cláusula de inalienabilidade não será possível que se exceda a duração à 
vida do herdeiro, portanto não podendo ultrapassar uma geração. 
Conforme nos ensina Carlos Roberto Gonçalves: 
 
Nessa consonância, proclamou o Superior Tribunal de Justiça: “A 
cláusula de inalienabilidadee impenhorabilidade, disposta no 
testamento em favor da herdeira necessária, desaparece com o seu 
falecimento. A cláusula pode apenas atingir os bens integrantes da 
legítima enquanto estiver vivo o herdeiro, passando livres e 
desembaraçados aos herdeiros deste. Com a morte do herdeiro 
necessário (CC/1916, art. 1.721; CC/2002, arts. 1.846 e 1.829), que 
recebeu bens clausulados em testamento, os bens passam aos 
herdeiros deste, livres e desembaraçados (CC/1916, art. 1.723; 
CC/2002, art. 1.848)”.(GONÇALVES, 2012)5 
 
A inalienabilidade pode ser, ainda, absoluta ou relativa, no primeiro caso 
prevalecerá em qualquer caso e com relação a qualquer pessoa, e no segundo se 
facultada a alienação em determinadas circunstâncias ou a determinada pessoa, 
indicada pelo testador. 
Na cláusula de incomunicabilidade o testador estabelece que a legítima do 
herdeiro necessário, qualquer que seja o 
regime de bens convencionado, não entrará na comunhão, em virtude de 
casamento. 
E nos termos do Artigo 1.911 do Código Civil: “A cláusula de 
inalienabilidade, imposta aos bens por ato de liberalidade, implica impenhorabilidade 
e incomunicabilidade.” 
 
5 GONÇALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro, volume 7: direito das sucessões . — 10. 
ed. — São Paulo : Saraiva, 2012. Pag. 84. 
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Portanto, ambas as cláusulas coexistem, e não seria diferente, caso contrário 
um casamento contraído sob o regime da comunhão universal de bens o beneficiário 
transmitiria metade dos seus bens inalienáveis ao seu cônjuge. 
Mas é possível que os bens gravados somente com a primeira cláusula não 
se tornam inalienáveis, uma cláusula não decorre necessariamente do outro, 
coexistem de forma individual. 
 Isso porque a impenhorabilidade dos bens decorre do fato de a penhora 
representar começo de venda, forçada ou judicial, mas incomunicabilidade constitui 
uma eficiente proteção ao herdeiro, sem que, por outro lado, colida com qualquer 
interesse geral. 
Apesar dessas restrições, é possível haja a sub-rogação do vínculo, por 
expressa autorização legal do § 2º do Artigo 1.848 do Código Civil que assim dispõe: 
“Mediante autorização judicial e havendo justa causa, podem ser alienados os bens 
gravados, convertendo-se o produto em outros bens, que ficarão sub-rogados nos 
ônus dos primeiros.” 
Portanto, é possível que através de autorização e apresentando justa causa 
seja possível a alienação do bem gravado, convertendo-se o produto em outros 
bens, que ficarão sub-rogados nos ônus dos primeiros. 
Os juízes, em geral, determinam a avaliação do bem clausurado e do que se 
sub-rogará em seu lugar; e sendo este de igual ou maior valor, 
autoriza-se a sub-rogação, em operação simultânea, convencendo-se o juiz da 
necessidade. 
O pedido de autorização de sub-rogação se processará nos molde do Artigo. 
725, II, do Código de Processo Civil, e, portanto se processará na forma 
estabelecida para os procedimentos especiais de jurisdição voluntária. 
 
3. CÁLCULO DA LEGÍTIMA 
 
Preceitua o Artigo 1.847 do Código Civil: “Calcula-se a legítima sobre o valor 
dos bens existentes na abertura da sucessão, abatidas as dívidas e as despesas do 
funeral, adicionando-se, em seguida, o valor dos bens sujeitos a colação.” 
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Assim, é preciso que as dívidas, que constituem o passivo do de cujus, 
sejam abatidas do monte, assim como as despesas do funeral (Artigo 1.998, CC), 
para que se apure o patrimônio líquido e real transmitido aos herdeiros. 
Com esse abatimento, restará o patrimônio líquido, que será dividido em 
duas metades, uma delas será a legítima, e a outra, à quota disponível. 
Conforme nos ensina Carlos Roberto Gonçalves sobre o cálculo da legítima: 
 
Em resumo, falecido o autor da herança, pagas as suas dívidas e as 
despesas de funeral, divide-se o patrimônio em duas partes iguais. 
Uma delas constitui a quota disponível. À outra adicionam-se o valor 
das doações recebidas do de cujus pelos seus descendentes, e que 
estes não tenham sido dispensados de conferir, e ter-se-á a legítima 
dos herdeiros necessários.(GONÇALVES, 2012)6 
 
 
Portanto, os bens que integram o patrimônio deixado pelo de cujus serão 
avaliados com base nos preços de mercado vigentes à época da abertura 
da sucessão, deduzindo-se do total o valor da dívida existente e acrescentando-se o 
valor dos bens colacionados. 
Assim temos no cálculo da legítima: 
 
✓ 50 % do patrimônio, nos termos do Artigo 1.847 do Código Civil. 
 
+ 
 
✓ Bens à colação. 
 
- 
✓ Dedução das dívidas e despesas de funeral. 
 
= Patrimônio Líquido – 50% da legítima + 50% do patrimônio disponível. 
 
 
6 GONÇALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro, volume 7: direito das sucessões . — 
10. ed. — São Paulo : Saraiva, 2012. Pag. 82. 
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Portanto, em regra, temos o mesmo valor da legítima e da parte disponível; 
salvo quando a parte disponível superar a parte da legítima, em virtude de doações 
realizadas aos descendentes, que deverão vir a colação; com exceção do disposto 
no Artigo 2.005 do Código Civil. 
 
4. COLAÇÃO 
 
Dispõe o artigo 2.002 do Código Civil: 
 
Art. 2.002. Os descendentes que concorrerem à sucessão do 
ascendente comum são obrigados, para igualar as legítimas, a 
conferir o valor das doações que dele em vida receberam, sob pena 
de sonegação. 
 
Parágrafo único. Para cálculo da legítima, o valor dos bens 
conferidos será computado na parte indisponível, sem aumentar a 
disponível. 
 
Assim, a colação é instituto de direito material pelo qual o descendente pode 
trazer à partilha discussão sobre doações feitas em vida pelo ascendente comum a 
outro descendente. De tal modo, impõe-se o dever de levar em conta os valores 
doados no momento da partilha. 
Contudo nem tudo será objeto da colação. O artigo 2.010 do Código Civil 
elenca as situações em que não é necessário que haja a colação: 
 
Art. 2.010. Não virão à colação os gastos ordinários do ascendente 
com o descendente, enquanto menor, na sua educação, estudos, 
sustento, vestuário, tratamento nas enfermidades, enxoval, assim 
como as despesas de casamento, ou as feitas no interesse de sua 
defesa em processo-crime. 
 
 
Portanto, não são necessários ir à colação: 
 
a) Os gastos ordinários do ascendente com o descendente, enquanto 
menor, na sua educação (até os 24 anos); estudos; sustento; vestuário; tratamento 
nas enfermidades; e enxoval; 
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b) As despesas de casamento; 
 
c) As despesas feitas no interesse de sua defesa em processo-crime; 
 
d) As doações remuneratórias de serviços feitos ao ascendente (doação 
remuneratória é aquela feita como forma de pagar algo que o filho fez de graça) 
 
Não entrará, ainda, na colação a doação que tiver previsão expressa que o 
bem faz parte do acervo patrimonial disponível, dispensando a colação (cláusula de 
dispensa da colação). 
Se o herdeiro beneficiado não trouxer o bem à colação terá como 
consequência a pena de sonegação, que se destina a punir o descendente 
beneficiado pela doação que, instado à colação, resistir ou agir de má-fé a fim de se 
beneficiar na partilha; conforme determina o Artigo 1.992 do Código Civil: 
 
Art. 1.992. O herdeiro que sonegar bens da herança, não os 
descrevendo no inventário quando estejam em seu poder, ou, com o 
seu conhecimento, no de outrem, ou que os omitir na colação, a que 
os deva levar, ou que deixar de restituí-los, perderá o direito que 
sobre eles lhe cabia. 
 
Assim, a punição será a perda do direito ao bem sonegado, portanto, a pena 
de sonegação é financeira, mas para isso haver a procedência do pedido de 
colação. 
 
5. DEIXA TESTAMENTÁRIA 
 
O artigo 1.849 do Código Civil dispõe: “O herdeiro necessário, a quem o 
testador deixar a sua parte disponível, ou algumlegado, não perderá o direito à 
legítima.” 
Portanto, o herdeiro necessário não está impedido de ser herdeiro 
necessário e testamentário ou legatário, por expressa disposição legal. 
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É, ainda, possível que o testador faça um planejamento sucessório, através 
da elaboração de testamento, conforme permite o artigo 2.014 do Código Civil: 
 
Art. 2.014. Pode o testador indicar os bens e valores que devem 
compor os quinhões hereditários, deliberando ele próprio a partilha, 
que prevalecerá, salvo se o valor dos bens não corresponder às 
quotas estabelecidas. 
 
Assim, o testador já deixará de forma individualizada a fração ideal de cada 
herdeiro; contudo não poderá deixar de observar as cláusulas comuns e restritivas 
previstas no Artigo 1.848, caput e § 1º do Código Civil: 
 
6. ORDEM DE VOCAÇÃO HEREDITÁRIA 
 
O artigo 1.829 do Código Civil estabelece a ordem de vocação hereditária: 
 
Art. 1.829. A sucessão legítima defere-se na ordem seguinte: 
 
I - aos descendentes, em concorrência com o cônjuge sobrevivente, 
salvo se casado este com o falecido no regime da comunhão 
universal, ou no da separação obrigatória de bens (art. 1.640, 
parágrafo único); ou se, no regime da comunhão parcial, o autor da 
herança não houver deixado bens particulares; 
II - aos ascendentes, em concorrência com o cônjuge; 
III - ao cônjuge sobrevivente; 
IV - aos colaterais. 
 
Trouxe o Código Civil uma nova ordem de vocação hereditária, qual seja, 
prevê a concorrência dos descendentes e dos ascendentes com o cônjuge. 
Assim temos as seguintes regras: 
1. Na sucessão dos descendentes existem duas regras a serem observadas, 
quais sejam: a) a igualdade entre os descendentes (até 1988 o filho adotivo não 
herdava e o filho tido fora do casamento tinha direito à metade dos bem que os 
demais filhos herdavam), e b) o mais próximo sempre afasta o mais remoto. 
2. Na sucessão dos ascendentes aplicam-se as mesmas regras do item 
1, e ainda uma terceira regra, qual seja, no caso de herdarem um avô paterno e dois 
avôs maternos, o avô paterno receberá metade da herança, sendo a outra metade 
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dividida entre os avôs maternos. Não havendo avô paterno, mas apenas dois avôs 
maternos estes recebem a totalidade da herança, ainda que haja bisavôs. 
3. Na sucessão do cônjuge há que se observar que além de meeiro é 
também herdeiro, concorrendo nesta hipótese com descendentes e ascendentes. E, 
ainda, quando o cônjuge concorre com o descendente, esta sucessão depende do 
regime de bens adotado, sendo possível que não haja direito de sucessão do 
cônjuge em três hipóteses: 
 
a) Regime da comunhão universal de bens: o cônjuge não herda, pois 
tem direito à meação da universalidade do patrimônio; 
b) Regime da comunhão parcial de bens, sem a existência de bens 
particulares: cônjuge não herda, porque também haverá meação; 
 
c) Regime da separação obrigatória: há exclusão legal ao direito de 
herdar. 
 
Importante lembrar que a concorrência entre o cônjuge e os descendentes 
incide somente sobre os bens particulares, sobre os bens comuns o cônjuge já tem 
direito à meação, observando-se a regra do Artigo 1.832 do Código Civil. 
Quando se tratar da concorrência com ascendentes é preciso observar o 
disposto no Artigo 1.837 do Código Civil: “Concorrendo com ascendente em primeiro 
grau, ao cônjuge tocará um terço da herança; caber-lhe-á a metade desta se houver 
um só ascendente, ou se maior for aquele grau.” 
Portanto, na sucessão do cônjuge em concorrência com ascendentes 
independe a opção feita no regime de bens. Aqui qualquer que seja o regime 
adotado o cônjuge tem direito à meação e à herança. 
Assim temos quanto a concorrência: 
 
Os descendentes não concorrem com os ascendentes em circunstâncias nenhuma 
Os descendentes concorrem com o cônjuge nas seguintes circunstâncias: 
Autor da herança casado, ou vivendo em união estável, e regime da separação 
convencional; 
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Autor da herança casado, ou vivendo em união estável. 
Na sucessão do companheiro há algumas regras específicas, já que este terá 
direito sucessório somente sobre os bens adquiridos a título oneroso na 
constância da união estável, devendo se observar o Artigo 1.790 do Código Civil. 
Devendo, ainda, se observar o Recurso Extraordinário - RE 646.721 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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Bibliografia 
 
DIAS, Maria Berenice. Manual de Direito das Sucessões. 7. ed. rev. atual. e 
ampl. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2010. 
 
GONÇALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro, volume 7: direito das 
sucessões . — 10. ed. — São Paulo : Saraiva, 2012. 
 
TARTUCE, Flávio Direito Civil, v. 6: direito das sucessões– 10. ed. rev., 
atual. e ampl. – Rio de Janeiro: Forense, 2017. 
 
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