Colaboração Premiada: Legislação e Prêmios

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Lei n° 12.850/13 (redação da Lei n° 13.964/19)
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• Legislação em vigor:
1. Crimes Hediondos - Lei 8072/90;
2. Sistema Financeiro – Lei 7492/86 (Lei 
9080/95);
3. Crimes contra a Ordem Tributária - Lei 8137/90 
(Lei 9080/95);
4. Lavagem de Dinheiro - Lei 9613/98;
5. Proteção aos Réus Colaboradores - Lei 
9807/97;
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6. Extorsão mediante Sequestro - CP, art. 159, § 
4º (Lei 9269/96);
7. Tráfico de Entorpecentes – Lei 11343/06;
8. Crime Organizado – Lei 12850/13;
9. Terrorismo – Lei 13260/16 (art. 16);
10. Tráfico de pessoas – Lei 13344/16 (art. 9º). 
Os itens 9 e 10 apenas remetem à aplicação da 
LCCO. Não trazem regulamentação específica.
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- Nova ferramenta? Ordenações Filipinas 
(1603/1830), Título CXVI: Como se perdoará 
aos malfeitores, que derem outros á prisão;
- Direito convencional: 
1. Convenção de Palermo – Decreto n° 5.015/04, 
art. 26, 1 a 5.
2. Convenção de Mérida – Decreto n° 5.687/06, 
artigo 37, 2.
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• Generalidades:
- Constitucionalidade diante do uso da traição 
como meio de obtenção de prova no processo 
penal?
- Conflito aparente de normas de colaboração 
– diálogo das fontes.
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- Natureza jurídica? Negócio jurídico processual 
e meio para obtenção de prova (HC 
127.483/PR; art. 3°A da LCCO).
• Consequências em razão da natureza jurídica 
(STF): 
 a) É personalíssimo (não extensível ou impugnável por 
3º) (RE 1103435 Agr – Lewandowski) (mudança de 
posicionamento relativa: salvo ilegalidade evidente – 
HC 142.205/PR – Gilmar Mendes);
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b) Não se aplica “quarentena” prevista nos acordos de 
leniência (três anos em caso de descumprimento do 
acordo anterior); 
c) Pode versar sobre efeitos extrapenais de natureza 
patrimonial da condenação.
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• Espécies:
1) Colaboração premiada bilateral – negócio 
jurídico processual e meio para obtenção de 
prova (Lei 12850/13);
1) Colaboração premiada unilateral – direito 
subjetivo do acusado (Efeitos? HC 142.205/PR 
– precedente e parte da doutrina; Posição do 
MPSP – informativo 12, dez. 17, CAO-CRIM). 
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• Fase preparatória (procedimento pré-acordo 
– art. 3° A, B e C da LCCO – Lei 13.964/19) (cf. 
orientação conjunta n° 01/2018 do MPF)
1) Natureza jurídica;
2) Iniciativa da proposta;
3) Vinculação em caso de aceite (recurso em 
caso de indeferimento sumário?)
4) Termo de confidencialidade e sigilo;
5) Possível suspensão das investigações;
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6) Instrução do procedimento;
7) Participação obrigatória de advogado/defensor 
e procuração com poderes específicos (ou 
assinatura conjunta);
8) Invalidade das provas obtidas no procedimento 
em caso de não celebração do acordo;
9) Ônus do colaborador: colaboração completa 
(dos fatos que efetivamente declarar) e dever 
de provar – art. 3º C, § 3º.
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• Termo de acordo e sigilo (requisitos para 
fins de regularidade formal) - Arts. 6° e 7°:
- Conteúdo mínimo (art. 6°);
- Distribuição sigilosa diretamente ao juiz, que 
decidirá em 48h (art. 7°, § 1°);
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- Sigilo à defesa: apenas elementos que digam 
respeito ao exercício do direito de Defesa, se 
autorizado pelo Juiz, ressalvadas diligências 
em andamento (art. 7°, § 2°). Sigilo cessa 
com recebimento da denúncia (art. 7°, § 3°);
- A que representado se refere o dispositivo? 
Súmula vinculante 14? Inq. 4619 (Fux); Rcl. 
28903 Agr. (Fachin) – sempre ressalvadas as 
diligências em andamento.
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- Sigilo legal (art. 7°, § 3° - redação da Lei 
13.964/19): impossibilidade de levantamento 
do sigilo do acordo e dos depoimentos do 
colaborador antes do recebimento da 
denúncia (possível violação de sigilo funcional 
– art. 325 do CP).
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• Prêmios: Art. 4º, “caput”, e §§ 4° e 5°:
a) Imunidade;
b) Perdão judicial;
c) Redução da pena privativa de liberdade em 
até 2/3 (dois terços);
d) Substituição por restritiva de direitos;
e) Redução até a metade (fase de execução);
f) Progressão de regime (fase de execução);
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• Requisitos para o recebimento do prêmio:
- Eficácia e voluntariedade da colaboração, 
com:
I - a identificação dos demais coautores e 
partícipes da organização criminosa e das 
infrações penais por eles praticadas;
II - a revelação da estrutura hierárquica e da 
divisão de tarefas da organização criminosa;
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III - a prevenção de infrações penais decorrentes 
das atividades da organização criminosa;
IV - a recuperação total ou parcial do produto ou 
do proveito das infrações penais praticadas pela 
organização criminosa;
V - a localização de eventual vítima com a sua 
integridade física preservada.
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Art. 4°, § 1° - Em qualquer caso, a concessão do 
benefício levará em conta a personalidade do 
colaborador, a natureza, as circunstâncias, a 
gravidade e a repercussão social do fato 
criminoso e a eficácia da colaboração.
Questões relevantes:
1. Há limite material para premiar?
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 2. Prêmios necessariamente alternativos?
3. É possível a proposta de prêmios não 
previstos em lei, desde que respeitem a CF, a lei 
e os princípios gerais e não atentem contra a 
moral, os bons costumes e a ordem pública? Cf. 
art. 4°, § 7°, inciso II, e § 7º-B, da LCCO (Lei 
13.964/19); 
4. Orientação 01/2018 do MPF (itens 18/20).
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• Legitimidade para a proposta de acordo - 
Art. 4°, §§ 2°, 4° e 6°:
- Capacidade postulatória do Delegado de 
Polícia? Art. 129, I, da CF (ADIN 5.508/DF) (§ 
6°);
- Limites da ADIN 5.508 – Polícia Judiciária e os 
prêmios de perdão ou não-denúncia;
- Juiz não tem iniciativa probatória – perdão?
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- Aditamento do acordo (§ 2°): oferecimento a 
qualquer tempo do perdão judicial e a regra do 
art. 28 do CPP, no caso de o MP recharçar 
ampliação posterior do prêmio;
- Assistente de acusação? Inteligência dos arts. 
14 e 268/271 do CPP.
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• Suspensão dos prazos processual e 
prescricional - Art. 4°, § 3°, CP:
- Possibilidade diante da necessidade de 
confirmação probatória da eficácia objetiva da 
colaboração;
- Depende de requerimento?
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• Acordo de imunidade - Art. 4°, § 4°, CP (cf. 
orientação 01/2018 do MPF, item 20):
- É prêmio que deve constar de previsão 
expressa em acordo (acordo de imunidade 
ou de não denunciar)?
- Trata-se de arquivamento? Causa de extinção 
de punibilidade sui generis? Natureza jurídica?
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• Acordo de imunidade - Art. 4°, § 4°, CP:
- Requisitos (Lei 13.964/19):
1. Infração de cuja existência não tenha 
conhecimento - § 4°A;
2. Colaborador não for líder de ORCRIM - § 4º, I;
3. Colaborador for o 1º a prestar efetivo auxílio - 
§ 4º, II.
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• Momento adequado para o acordo - Art. 4°, 
§ 5°, CP:
- Investigação, conhecimento e execução;
- Qual o juízo competente para homologação 
após o trânsito em julgado?
- Casos de competência originária e ações 
penais em grau de recurso (precedente STF).
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• Limites da atividade jurisdicional - Art. 4°, 
§§ 7°, 8°, 10, 11 e 16:
a) Homologação: deverá ser designada 
audiência especial para oitiva do colaborador (§ 
7° - Lei 13.964/19). Decisão judicial abrange:
 1. Regularidade e legalidade;
 
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2. Adequação dos benefícios à lei (art. 4°, 
caput, §§ 4° e 5°); 
 3. Adequação dos resultados da 
colaboração às contrapartidas exigidas pela lei 
(art. 4°, caput, I a V da LCCO);
 4. Voluntariedade da colaboração 
(expressamente permite premiar o preso 
provisório – art. 4°, § 7°, IV, da LCCO – Lei 
13.964/19).
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• Cláusulas ilegais/inconstitucionais podem ser 
decotadas –ex. renúncia do direito de 
recorrer ou de impetrar HC (jurisp.); regime de 
cumprimento e regras de progressão (§7°, II); 
renúncia ao direito de impugnar a decisão 
homologatória (§7°B).
• Adequação ao caso concreto? (§ 8°). Salutar 
alteração da Lei 13.964/19 com devolução 
aos proponentes.
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• Recurso cabível em caso de não 
homologação (art. 593, II, do CPP).
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b) Mérito:
1. Análise do mérito da denúncia, do perdão 
judicial e dosimetria (§7°A – Lei 13.964/19);
2. Juiz analisa os termos do acordo e sua 
eficácia (§ 11). Recurso?
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- Limites de eficácia probatória da colaboração 
(prova legal negativa) (§ 16) – corroborative 
evidence. E condenação por corroboração 
recíproca cruzada (mutual corroboration)? 
(Precedentes da 2a. Turma do STF).
- Ampliação da eficácia probatória negativa: 
além da sentença condenatória, para fins de 
decretação de medidas cautelares e de 
decisão de recebimento da denúncia ou 
queixa (Lei 13.964/19).
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c) Rescisão do acordo: 
- Retratação, anulação e rescisão unilateral e 
bilateral. Até que momento é cabível?
- Validade da prova em caso de:
 1. Retratação nas fases pré-acordo e antes da 
homologação (art. 3°B, § 6°);
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2. Anulação;
3. Rescisão bilateral (distrato) (art. 4º, § 10);
4. Rescisão unilateral por descumprimento 
(§§ 17 e 18): § 18 – rescisão por força de lei.
- Procedimento de suspensão de efeitos (Petição 
7003 do STF – caso Joesley – estava pautado 
para junho/20).
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- Recisão poderá ser decidida 
monocraticamente pelo relator ou demanda 
análise por colegiado?
Quadro resumo quanto à validade das provas: 1. 
retratação na fase pré-acordo (sem validade); 2) 
retratação após acordo ainda sem homologação (sem 
validade); 3) declaração de nulidade (sem validade); 
4) distrato (art. 4°, § 10: válido para 3os apenas – Inq. 
4506 (Marco Aurélio) e 4483 (Fachin); 5) rescisão 
unilateral (válido para 3os - pendência do plenário 
quanto ao colaborador). 
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• Direitos e deveres do colaborador - Art. 4°, 
§§ 9°, 12, 14 e 15 e Art. 5°:
- Oitiva a qualquer tempo para correções e 
aditamentos do depoimento do colaborador (§ 
9°);
- Manifestação após o réu delator em todas as 
fase do processo (§ 10A – Lei 13.964/19);
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- Colaborador-réu e colaborador-testemunha (§ 
12) (AP 470 – Mensalão – Joaquim Barbosa): 
possibilidade de oitiva do colaborador como 
informante (diferentemente do corréu 
comum); 
- AO 2093 (2a Turma do STF): direito de o 
advogado de delatado fazer perguntas em 
interrogatório do colaborador).
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- Não exercício do direito ao silêncio como 
desdobramento lógico da voluntariedade do 
acordo e da necessidade de eficácia da 
colaboração (§ 14). Irrenunciabilidade dos DF.
- Assistência por defensor (§ 15);
- Medidas de proteção (Art. 5°, I);
- Preservação de identidade no autos (Art. 5°, 
II). É possível testemunho anônimo no Brasil? 
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- Condução em separado dos corréus (Art. 5°, 
III);
- Presença em audiência sem contato com 
corréus (Art. 5°, IV);
- Preservação de divulgação pelos meios de 
comunicação (Art. 5°, V);
- Prisão (definitiva ou cautelar) em 
estabelecimento diverso de corréus (Art. 5°, VI)
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• Questões afetas ao Tribunal do Júri:
- Legislação de regência: direito material/processo;
- Possíveis limites materiais – vida humana como 
epicentro do sistema de proteção jurídico-penal;
- Competência para homologação;
- Competência do Conselho de Sentença: quesitos?
ANEXOS
1
2
2
3
3
3
3
OBRIGADO
 
 marcio.friggi
 
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