Lei Anticorrupção

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<p>WBA0651_v2.0</p><p>Lei Anticorrupção: comparações</p><p>entre a lei brasileira e outros</p><p>sistemas anticorrupção</p><p>O combate da corrupção</p><p>relativa aos funcionários</p><p>públicos estrangeiros e</p><p>nacionais</p><p>Corrupção: um problema transnacional</p><p>Bloco 1</p><p>André Adriano do Nascimento da Silva</p><p>Vamos refletir?</p><p>Dizer que a corrupção é antiga</p><p>não é novidade. Mas seu</p><p>impacto no mundo globalizado</p><p>encontra consequência sem</p><p>parâmetros históricos. E como</p><p>isso muda nossa realidade?</p><p>Corrupção: um problema transnacional</p><p>• Problemas internacionais combatidos</p><p>internacionalmente: novos parâmetros para</p><p>o enfrentamento de uma nova corrupção.</p><p>Corrupção: um problema transnacional</p><p>• O ponto de vista econômico global e o impacto da</p><p>corrupção nas relações internacionais.</p><p>O combate da corrupção</p><p>relativa aos funcionários</p><p>públicos estrangeiros e</p><p>nacionais</p><p>Convenção sobre o combate da corrupção</p><p>de funcionários públicos estrangeiros em</p><p>transações comerciais internacionais</p><p>Bloco 2</p><p>André Adriano do Nascimento da Silva</p><p>Convenção sobre o combate da corrupção de</p><p>funcionários públicos estrangeiros em transações</p><p>comerciais internacionais</p><p>• O papel da Organização para a</p><p>Cooperação e Desenvolvimento</p><p>Econômico.</p><p>Convenção sobre o combate da corrupção de</p><p>funcionários públicos estrangeiros em transações</p><p>comerciais internacionais</p><p>• A adesão do Brasil por meio do</p><p>Decreto n. 3.678/2000.</p><p>Convenção sobre o combate da corrupção de</p><p>funcionários públicos estrangeiros em transações</p><p>comerciais internacionais</p><p>• A modificação legislativa nacional.</p><p>• Funcionário público estrangeiro.</p><p>• Art. 337-D. Considera-se funcionário público estrangeiro,</p><p>para os efeitos penais, quem, ainda que transitoriamente ou</p><p>sem remuneração, exerce cargo, emprego ou função pública</p><p>em entidades estatais ou em representações diplomáticas de</p><p>país estrangeiro.</p><p>• Parágrafo único. Equipara-se a funcionário público</p><p>estrangeiro quem exerce cargo, emprego ou função em</p><p>empresas controladas, diretamente ou indiretamente, pelo</p><p>Poder Público de país estrangeiro ou em organizações</p><p>públicas internacionais.</p><p>Convenção sobre o combate da corrupção de</p><p>funcionários públicos estrangeiros em transações</p><p>comerciais internacionais</p><p>• Corrupção ativa em transação comercial internacional.</p><p>• Art. 337-B. Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente,</p><p>vantagem indevida a funcionário público estrangeiro, ou a</p><p>terceira pessoa, para determiná-lo a praticar, omitir ou retardar</p><p>ato de ofício relacionado à transação comercial internacional:</p><p>• Pena – reclusão, de 1 a 8 anos, e multa.</p><p>• Parágrafo único. A pena é aumentada de 1/3 se, em razão da</p><p>vantagem ou promessa, o funcionário público estrangeiro</p><p>retarda ou omite o ato de ofício, ou o pratica infringindo dever</p><p>funcional.</p><p>Convenção sobre o combate da corrupção de</p><p>funcionários públicos estrangeiros em transações</p><p>comerciais internacionais</p><p>• Tráfico de influência em transação comercial internacional.</p><p>• Art. 337-C. Solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou para</p><p>outrem, direta ou indiretamente, vantagem ou promessa de</p><p>vantagem a pretexto de influir em ato praticado por</p><p>funcionário público estrangeiro no exercício de suas</p><p>funções, relacionado a transação comercial internacional:</p><p>• Pena – reclusão, de 2 a 5 anos, e multa.</p><p>• Parágrafo único. A pena é aumentada da metade, se o</p><p>agente alega ou insinua que a vantagem é também</p><p>destinada a funcionário estrangeiro.</p><p>O combate da corrupção</p><p>relativa aos funcionários</p><p>públicos estrangeiros e</p><p>nacionais</p><p>Lei n. 9.613/98, a lei brasileira antilavagem</p><p>de dinheiro, e dispositivos do Código Penal</p><p>contra a corrupção</p><p>Bloco 3</p><p>André Adriano do Nascimento da Silva</p><p>Lei n. 9.613/98, a lei brasileira antilavagem</p><p>de dinheiro, e dispositivos do Código Penal</p><p>contra a corrupção</p><p>• Breve histórico sobre a lavagem</p><p>de dinheiro.</p><p>Lei n. 9.613/98, a lei brasileira antilavagem de</p><p>dinheiro, e dispositivos do Código Penal contra</p><p>a corrupção</p><p>• O crime de lavagem de dinheiro.</p><p>• Art. 1º: Ocultar ou dissimular a natureza, origem,</p><p>localização, disposição, movimentação ou propriedade</p><p>de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou</p><p>indiretamente, de infração penal.</p><p>• Pena: reclusão, de 3 a 10 anos, e multa.</p><p>Lei n. 9.613/98, a lei brasileira antilavagem de</p><p>dinheiro, e dispositivos do Código Penal contra a</p><p>corrupção</p><p>• As fases da lavagem de dinheiro:</p><p>• 1. Colocação.</p><p>• 2. Ocultação.</p><p>• 3. Integração.</p><p>Lei n. 9.613/98, a lei brasileira antilavagem de</p><p>dinheiro, e dispositivos do Código Penal contra a</p><p>corrupção</p><p>• A corrupção no Código Penal brasileiro:</p><p>• Peculato (art. 312).</p><p>• Concussão (art. 316).</p><p>• Corrupção passiva (art. 317).</p><p>• Prevaricação (art. 319).</p><p>• Corrupção ativa (art. 333).</p><p>• Tráfico de influência (art. 332).</p><p>• Exploração de prestígio (art. 357).</p><p>A</p><p>B</p><p>C</p><p>D</p><p>Quiz</p><p>O que é a fase de "ocultação" no processo de lavagem de</p><p>dinheiro?</p><p>A inserção do dinheiro ilícito no sistema financeiro.</p><p>A compra de bens ou serviços para tornar o dinheiro difícil de</p><p>rastrear.</p><p>A fase em que o dinheiro ilícito é incorporado à economia</p><p>formal.</p><p>A divisão do dinheiro ilícito em pequenas quantidades para</p><p>evitar suspeitas.</p><p>A</p><p>B</p><p>C</p><p>D</p><p>Quiz</p><p>O que é a fase de "ocultação" no processo de lavagem de</p><p>dinheiro?</p><p>A inserção do dinheiro ilícito no sistema financeiro.</p><p>A compra de bens ou serviços para tornar o dinheiro difícil de</p><p>rastrear.</p><p>A fase em que o dinheiro ilícito é incorporado à economia</p><p>formal.</p><p>A divisão do dinheiro ilícito em pequenas quantidades para</p><p>evitar suspeitas.</p><p>Quiz - Resolução</p><p>Gabarito: Alternativa B</p><p>Comentário:</p><p>A fase de "ocultação" no processo de lavagem de dinheiro envolve a</p><p>compra de bens ou serviços para tornar o dinheiro ilícito difícil de rastrear.</p><p>A alternativa A está incorreta porque essa etapa do processo de lavagem</p><p>de dinheiro é chamada de "colocação“, e não de "ocultação". A "colocação"</p><p>envolve a inserção do dinheiro ilícito no sistema financeiro. O que está</p><p>errado na alternativa C é o fato de que a incorporação do dinheiro ilícito à</p><p>economia formal é chamada de "integração" no processo de lavagem de</p><p>dinheiro, não de "ocultação". A "integração" tem como objetivo dar ao</p><p>dinheiro uma aparência de legalidade. Em relação à alternativa D, essa</p><p>etapa do processo de lavagem de dinheiro é conhecida como</p><p>"fragmentação" ou "quebra“, e não faz parte da fase de "ocultação". A</p><p>fragmentação envolve a divisão do dinheiro ilícito em pequenas</p><p>quantidades para evitar suspeitas.</p><p>O combate da corrupção</p><p>relativa aos funcionários</p><p>públicos estrangeiros e</p><p>nacionais</p><p>Teoria em Prática</p><p>Bloco 4</p><p>André Adriano do Nascimento da Silva</p><p>Reflita sobre a seguinte situação</p><p>• Imagine uma empresa de tecnologia chamada "TechNova" que</p><p>atua no desenvolvimento de aplicativos e soluções inovadoras. O</p><p>CEO da empresa, João, está enfrentando dificuldades financeiras</p><p>e decide usar a TechNova para lavar dinheiro obtido ilegalmente</p><p>em outras atividades criminosas, como o tráfico de drogas.</p><p>• Para executar seu plano, João toma as seguintes medidas:</p><p>• Ele cria várias empresas de fachada fictícias, cada uma com uma</p><p>estrutura complexa de proprietários ocultos, para obscurecer a</p><p>origem dos fundos.</p><p>• João falsifica contratos de prestação de serviços entre a</p><p>TechNova e essas empresas fictícias. Esses contratos inflam os</p><p>custos dos serviços, justificando grandes transferências de</p><p>dinheiro da TechNova para essas empresas.</p><p>Reflita sobre a seguinte situação</p><p>• As empresas fictícias, então, "lavam" esse dinheiro ilegal por meio</p><p>de transações aparentemente legítimas, como compra de ativos,</p><p>investimentos em imóveis e aquisição de outras empresas de</p><p>tecnologia.</p><p>• À medida que o tempo passa, a TechNova começa a registrar um</p><p>aumento significativo em suas despesas, que não estão alinhadas</p><p>com o desempenho real da empresa. Investidores, funcionários e</p><p>até mesmo autoridades começam a questionar as atividades</p><p>financeiras da TechNova. O aumento suspeito nas despesas levanta</p><p>preocupações sobre a possibilidade de lavagem de dinheiro.</p><p>• A pergunta é: como as autoridades podem investigar e lidar com</p><p>essa situação de lavagem de dinheiro na TechNova? Quais são os</p><p>passos que podem ser tomados para rastrear a origem dos fundos</p><p>ilegais e responsabilizar João e outros envolvidos? Como a legislação</p><p>de combate à lavagem de dinheiro pode ser aplicada para resolver</p><p>esse caso?</p><p>Norte para a resolução</p><p>Investigação financeira detalhada:</p><p>As autoridades financeiras e de aplicação da lei devem</p><p>iniciar uma investigação completa das atividades financeiras</p><p>da TechNova. Isso inclui examinar minuciosamente os</p><p>registros contábeis, transações financeiras, contratos de</p><p>prestação de serviços e fluxos de caixa da empresa.</p><p>Auditoria independente:</p><p>Contratar uma empresa de auditoria independente para</p><p>revisar as finanças da TechNova e verificar a precisão de</p><p>seus registros contábeis. Isso ajudaria a identificar</p><p>discrepâncias e anomalias financeiras.</p><p>Norte para a resolução</p><p>Identificação das empresas de fachada:</p><p>Identificar todas as empresas de fachada fictícias e seus</p><p>verdadeiros proprietários. Isso pode ser alcançado por meio</p><p>de investigações detalhadas de registros de propriedade,</p><p>registros comerciais e colaboração com outras jurisdições.</p><p>Rastreamento de transações suspeitas:</p><p>Rastrear o destino do dinheiro transferido das contas da</p><p>TechNova para as empresas de fachada e, em seguida, para</p><p>suas transações subsequentes. Isso pode revelar os ativos</p><p>adquiridos ilegalmente ou investimentos em outros setores.</p><p>Norte para a resolução</p><p>Concentração de recursos ilícitos:</p><p>Identificar ativos adquiridos ilegalmente, como imóveis,</p><p>investimentos e ativos financeiros, e buscar medidas para</p><p>congelar ou apreender esses ativos.</p><p>Acusações de lavagem de dinheiro:</p><p>Com base nas evidências coletadas durante a investigação,</p><p>deve-se acusar João e outros envolvidos no esquema de</p><p>lavagem de dinheiro de acordo com a legislação vigente. A</p><p>acusação deve ser sustentada por provas sólidas e</p><p>documentação de transações suspeitas.</p><p>O combate da</p><p>corrupção relativa aos</p><p>funcionários públicos</p><p>estrangeiros e nacionais</p><p>Dicas do(a) Professor(a)</p><p>Bloco 5</p><p>André Adriano do Nascimento da Silva</p><p>Prezado aluno, as indicações a seguir podem estar disponíveis</p><p>em algum dos parceiros da nossa Biblioteca Virtual (faça o login</p><p>por meio do seu AVA), e outras podem estar disponíveis em sites</p><p>acadêmicos (como o SciELO), repositórios de instituições</p><p>públicas, órgãos públicos, anais de eventos científicos ou</p><p>periódicos científicos, todos acessíveis pela internet.</p><p>Isso não significa que o protagonismo da sua jornada de</p><p>autodesenvolvimento deva mudar de foco. Reconhecemos que</p><p>você é a autoridade máxima da sua própria vida e deve,</p><p>portanto, assumir uma postura autônoma nos estudos e na</p><p>construção da sua carreira profissional.</p><p>Por isso, nós o convidamos a explorar todas as possibilidades da</p><p>nossa Biblioteca Virtual e além! Sucesso!</p><p>Leitura Fundamental</p><p>Indicação de leitura 1</p><p>Resenha do livro de Grzywotz, chamado “Virtuelle</p><p>Kryptowährungen und Geldwäsche”, que apresenta uma</p><p>análise profunda dos riscos penais dos criptoativos em face</p><p>do crime de lavagem de capitais. A hipótese de partida é a</p><p>de que o uso de moedas virtuais traz consigo um</p><p>incremento do risco de lavagem de capitais.</p><p>Referência</p><p>ESTELLITA, H. Criptomoedas e lavagem de dinheiro. Rev direito GV,</p><p>v. 16, n. 1, p. e1955, 2020.</p><p>Indicação de leitura 2</p><p>Este artigo tem como objetivo analisar o impacto de</p><p>atores transnacionais nas alterações da burocracia</p><p>estatal brasileira anticorrupção por meio das</p><p>diretrizes exaradas pela Estratégia Nacional de</p><p>Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro</p><p>(ENCCLA).</p><p>Referência</p><p>STAFFEN, M. R. Burocratizar para não corromper: o impacto de atores</p><p>transnacionais nas medidas anticorrupção da estratégia nacional de</p><p>combate à corrupção e à lavagem de dinheiro. Sequência,</p><p>Florianópolis, v. 85, p. 204–226, 2020.</p><p>Dica do(a) Professor(a)</p><p>Série: Ozark (2017).</p><p>Um consultor financeiro leva a família para um lago</p><p>remoto para lavar quinhentos milhões de dólares e</p><p>acalmar um traficante.</p><p>BRASIL. Decreto n. 3.678, de 30 de novembro de 2000. Promulga a Convenção</p><p>sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em</p><p>Transações Comerciais Internacionais, concluída em Paris, em 17 de dezembro</p><p>de 1997. Brasília, 2000. Disponível em:</p><p>http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/d3678.htm. Acesso em: 29 ago.</p><p>2023.</p><p>BADARÓ, Gustavo Henrique; BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Lavagem de dinheiro:</p><p>aspectos penais e processuais penais: comentários à Lei n. 9.613/1998, com</p><p>alterações da Lei n. 12.683/2012. 4. ed. rel. atual. e ampl. São Paulo: RT, 2019.</p><p>ESTELLITA, H. Criptomoedas e lavagem de dinheiro. Rev direito GV, v. 16, n. 1,</p><p>p. e1955, 2020. Disponível em: https://doi.org/10.1590/2317-6172201955.</p><p>Acesso em: 02 set. 2023.</p><p>STAFFEN, M. R. Burocratizar para não corromper: o impacto de atores</p><p>transnacionais nas medidas anticorrupção da estratégia nacional de combate à</p><p>corrupção e à lavagem de dinheiro. Sequência, Florianópolis, v. 85, p. 204–226,</p><p>2020. Disponível em https://doi.org/10.5007/2177-7055.2020v41n85p204.</p><p>Acesso em: 02 set. 2023.</p><p>Referências</p><p>Bons estudos!</p><p>Lei Anticorrupção: comparações entre a lei brasileira e outros sistemas anticorrupção</p><p>O combate da corrupção relativa aos funcionários públicos estrangeiros e nacionais</p><p>Vamos refletir?</p><p>Corrupção: um problema transnacional</p><p>Corrupção: um problema transnacional</p><p>O combate da corrupção relativa aos funcionários públicos estrangeiros e nacionais</p><p>Convenção sobre o combate da corrupção de funcionários públicos estrangeiros em transações comerciais internacionais</p><p>Convenção sobre o combate da corrupção de funcionários públicos estrangeiros em transações comerciais internacionais</p><p>Convenção sobre o combate da corrupção de funcionários públicos estrangeiros em transações comerciais internacionais</p><p>Convenção sobre o combate da corrupção de funcionários públicos estrangeiros em transações comerciais internacionais</p><p>Convenção sobre o combate da corrupção de funcionários públicos estrangeiros em transações comerciais internacionais</p><p>O combate da corrupção relativa aos funcionários públicos estrangeiros e nacionais</p><p>Lei n. 9.613/98, a lei brasileira antilavagem de dinheiro, e dispositivos do Código Penal contra a corrupção</p><p>Lei n. 9.613/98, a lei brasileira antilavagem de dinheiro, e dispositivos do Código Penal contra a corrupção</p><p>Lei n. 9.613/98, a lei brasileira antilavagem de dinheiro, e dispositivos do Código Penal contra a corrupção</p><p>Lei n. 9.613/98, a lei brasileira antilavagem de dinheiro, e dispositivos do Código Penal contra a corrupção</p><p>Quiz</p><p>Quiz</p><p>Quiz - Resolução</p><p>O combate da corrupção relativa aos funcionários públicos estrangeiros e nacionais</p><p>Reflita sobre a seguinte situação</p><p>Reflita sobre a seguinte situação</p><p>Norte para a resolução</p><p>Norte para a resolução</p><p>Norte para a resolução</p><p>O combate da corrupção relativa aos funcionários públicos estrangeiros e nacionais</p><p>Número do slide 27</p><p>Indicação de leitura 1</p><p>Indicação de leitura 2</p><p>Dica do(a) Professor(a)</p><p>Referências</p><p>Bons estudos!</p>