Avaliação disciplina on-line - ESTUDO TRANSVERSAL VI

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<p>Prova Impressa</p><p>GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:987363)</p><p>Peso da Avaliação 10,00</p><p>Prova 85465372</p><p>Qtd. de Questões 10</p><p>Acertos/Erros 10/0</p><p>Nota 10,00</p><p>A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O</p><p>gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado</p><p>pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir:</p><p>I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes</p><p>ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.</p><p>II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das</p><p>pessoas naturais envolvidas no ato lesivo.</p><p>III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da</p><p>sua culpabilidade.</p><p>Assinale a alternativa CORRETA:</p><p>A As afirmativas I e II estão corretas.</p><p>B Somente a afirmativa I está correta.</p><p>C As afirmativas I e III estão corretas.</p><p>D As afirmativas II e III estão corretas.</p><p>O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa</p><p>jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do</p><p>processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela</p><p>pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a</p><p>seguir:</p><p>I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a</p><p>suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição.</p><p>II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5</p><p>anos.</p><p>III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.</p><p>Assinale a alternativa CORRETA:</p><p>FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10</p><p>set. 2020.</p><p>A As afirmativas I e III estão corretas.</p><p>B Somente a afirmativa I está correta.</p><p>VOLTAR</p><p>A+ Alterar modo de visualização</p><p>1</p><p>2</p><p>21/09/24, 10:06 Avaliação disciplina on-line</p><p>about:blank 1/5</p><p>C Somente a afirmativa II está correta.</p><p>D As afirmativas II e III estão corretas.</p><p>Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98,</p><p>responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz</p><p>parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa</p><p>CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:</p><p>FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.</p><p>A Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com</p><p>moeda nacional ou estrangeira.</p><p>B Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações</p><p>públicas federais.</p><p>C Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.</p><p>D Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências</p><p>suspeitas de atividades ilícitas.</p><p>O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas</p><p>obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que</p><p>se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:</p><p>I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.</p><p>II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os</p><p>responsáveis por referidas áreas.</p><p>III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.</p><p>IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.</p><p>Assinale a alternativa CORRETA:</p><p>A As sentenças I, II e III estão corretas.</p><p>B As sentenças II, III e IV estão corretas.</p><p>C As sentenças I e IV estão corretas.</p><p>D As sentenças II e IV estão corretas.</p><p>A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases</p><p>diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do</p><p>Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?</p><p>A Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).</p><p>B Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).</p><p>3</p><p>4</p><p>5</p><p>21/09/24, 10:06 Avaliação disciplina on-line</p><p>about:blank 2/5</p><p>C Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).</p><p>D Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).</p><p>Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de</p><p>crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de</p><p>Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as</p><p>sentenças a seguir:</p><p>I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato</p><p>lesivo específico.</p><p>II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que</p><p>comprovem a infração.</p><p>III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da</p><p>data da proposta do acordo.</p><p>Assinale a alternativa CORRETA:</p><p>A As sentenças II e III estão corretas.</p><p>B Somente a sentença III está correta.</p><p>C Somente a sentença I está correta.</p><p>D As sentenças I e III estão corretas.</p><p>Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e</p><p>Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais</p><p>amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a</p><p>seguir:</p><p>I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial.</p><p>II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão</p><p>e valores de uma empresa.</p><p>III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o</p><p>cumprimento de regras formais e informais.</p><p>Assinale a alternativa CORRETA:</p><p>FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei</p><p>Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.</p><p>A As sentenças II e III estão corretas.</p><p>B As sentenças I e III estão corretas.</p><p>C As sentenças I e II estão corretas.</p><p>D Somente a sentença II está correta.</p><p>6</p><p>7</p><p>21/09/24, 10:06 Avaliação disciplina on-line</p><p>about:blank 3/5</p><p>Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus</p><p>processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da</p><p>empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido</p><p>completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais</p><p>referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as sentenças</p><p>verdadeiras e F para as falsas:</p><p>( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.</p><p>( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las,</p><p>uma vez que o Compliance é opção da empresa.</p><p>( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o</p><p>Compliance.</p><p>( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.</p><p>Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:</p><p>A F - V - V - F.</p><p>B F - F - V - V.</p><p>C V - V - F - F.</p><p>D V - F - V - F.</p><p>No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013,</p><p>dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e,</p><p>consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com</p><p>relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:</p><p>I- Responsabilidade Objetiva.</p><p>II- Abrangência.</p><p>III- Acordo de Leniência.</p><p>( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as</p><p>empresas brasileiras atuando</p><p>no exterior.</p><p>( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das</p><p>penalidades.</p><p>( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da</p><p>comprovação de culpa.</p><p>Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:</p><p>FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10</p><p>set. 2020.</p><p>A I - III - II.</p><p>B III - II - I.</p><p>C II - III - I.</p><p>D II - I - III.</p><p>8</p><p>9</p><p>21/09/24, 10:06 Avaliação disciplina on-line</p><p>about:blank 4/5</p><p>O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das</p><p>empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. Sobre</p><p>isso, analise as afirmativas a seguir:</p><p>I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar</p><p>riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos.</p><p>II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a</p><p>assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes.</p><p>III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de</p><p>revisá-lo constantemente.</p><p>Assinale a alternativa CORRETA:</p><p>A As afirmativas I e III estão corretas.</p><p>B As afirmativas I e II estão corretas.</p><p>C Somente a afirmativa I está correta.</p><p>D As afirmativas II e III estão corretas.</p><p>10</p><p>Imprimir</p><p>21/09/24, 10:06 Avaliação disciplina on-line</p><p>about:blank 5/5</p>