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03/09/2024, 15:58 Avaliação disciplina on-line entidades ou agentes públicos. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/112846.htm.Aceso em: 10 set. 2020. A F-V-V-F. V-F-F-V. C F-F-V-V. D - 3 Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei n° 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020. A Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira. Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas. C Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais. D Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional. 4 Muito se fala da Lei n° 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida? FONTE: :http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/112846.htm; em: 10 set. 2020. A Lei de Expurgo da Corrupção. Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro. C Lei da Supervisão Governamental. D Lei de Acesso ao Compliance Governamental. 5 A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois about:blank 2/5