LISTA DE EXERCÍCIOS DE MERCADO FINANCEIRO E DE CAPITAIS

Prévia do material em texto

FACULDADE DO MARANHÃO – FACAM 
DISCIPLINA: MERCADO FINANCEIRO E DE CAPITAIS 
PROF. BEMVINDA LUZIA SILVA DE CARVALHO 
 
LISTA DE EXERCÍCIOS I (2º BIMESTRE) 
 
1. São instituições que podem captar depósitos a prazo junto ao público: 
a) Sociedade de arrendamento mercantil; 
b) Sociedade de distribuidores de títulos e valores mobiliários; 
c) Sociedades de crédito imobiliário; 
d) Sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários; 
e) Bancos de investimentos. 
 
2. São vários os cuidados estabelecidos para a preservação do bom funcionamento do mercado 
de capitais. No Brasil, uma das condições estabelecidas para os valores mobiliários é que: 
a) Sua emissão pública se dá exclusivamente por companhias fechadas; 
b) O Banco Central do Brasil determina a suspensão da emissão pública que esteja se 
processando em desacordo com a lei; 
c) Nenhuma emissão pública ocorre sem prévio registro na Comissão de Valores Mobiliários; 
d) Não podem ser negócios no mercado secundário; 
e) Não abrangem as cotas de fundos em valores mobiliários. 
 
3. A Comissão de Valores Mobiliários procura atuar de várias formas para atingir seus objetivos, 
enquanto regulador de Mercado de Capitais. Uma dessas formas de atuação se da com: 
a) O julgamento de valor quanto às informações divulgadas pelas companhias no mercado de 
seguros; 
b) A fiscalização de todas as operações realizadas pelos bancos comerciais; 
c) A autorização para funcionamento dos Bancos de Investimento; 
d) A indução de comportamento, autorregulação e autodisciplina; 
e) A transferência para o Banco Central da fiscalização sobre as empresas e os investidores que 
participam no mercado de capitais. 
 
4. A Instituição Financeira que pratica operações relacionadas com a concessão do crédito a 
médio e longo prazos, por conta própria ou de terceiros, subscrição para revenda e distribuição 
no mercado de títulos ou valores mobiliários é chamada de: 
a) Bolsas de Valores; 
b) Sociedades Corretoras; 
c) Distribuidoras; 
d) Instituições emissoras de Valores Mobiliários Escriturais; 
e) Bancos de Investimento. 
 
5. O Conselho Monetário Nacional é a entidade superior do Sistema Financeiro Nacional, não 
sendo de sua competência: 
a) Estabelecer a meta de inflação; 
b) Zelar pela liquidez e pela sobrevivência das Instituições Financeiras; 
c) Regular o valor externo da moeda e o equilíbrio de Balanço de Pagamentos; 
d) Regular o valor interno da moeda, prevenindo e corrigindo surtos inflacionários ou 
deflacionários; 
e) Fixar o valor do Superávit Primário do Orçamento Público. 
 
6. Leia, analise e assinale V (Verdadeiro) ou F (Falso): 
O Conselho Monetário Nacional é órgão normativo responsável pela fixação das diretrizes das 
políticas monetária, creditícia e cambial do Brasil, tendo como competências: 
(V) Orientar a aplicação dos recursos das Instituições Financeiras públicas ou privadas, de modo a 
garantir condições favoráveis ao desenvolvimento equilibrado da economia nacional; 
(F) Adaptar as necessidades da economia nacional ao volume dos maios de pagamentos existência; 
(F) Zelar pela liquidez e solvência das Instituições Financeiras; 
(F) Determinar os valores interno e externo da moeda nacional; 
(F) Receber os recolhimentos compulsórios dos bancos comerciais. 
 
7. Assinale V (Verdadeiro) ou F (Falso): Compete CMV: 
(V) Fiscalizar e inspecionar as companhias abertas, dada prioridade às que não apresentam lucro em 
balanço ou às que deixem de pagar o dividendo mínimo obrigatório; 
(F) Inspecionar o Balanço Financeiro de qualquer empresa nacional; 
(F) Examinar os registros contábeis, livros ou documentos de qualquer empresa; 
(F) Fiscalizar as atividades do mercado de seguros; 
(F) Suspender e cancelar os registros das empresas comerciais; 
(V) Promover a expansão e o funcionamento eficiente do mercado de capitais; 
(F) Atuar no sentido de proteger a captação de poupança popular que se efetua através das operações 
de seguros, previdência privada aberta e de capitalização; 
( V ) Assegurar o funcionamento eficiente e regular dos mercados de Bolsa de Balcão. 
 
8. O Subsistema Normativo do Sistema Financeiro Nacional inclui os seguintes órgãos ou 
entidades: 
a) Conselho Monetário e Banco Central do Brasil; 
b) Comissão de Valores Mobiliários e Caixa Central do Brasil; 
c) Banco Central do Brasil e Banco do Brasil; 
d) Banco Central do Brasil e BNDES; 
e) Banco do Brasil e Superintendência de Seguros Privados. 
 
9. Sociedade Anônima de Capital aberto é aquela que: 
a) Abre seu capital aos acionistas; 
b) Negocia suas ações particularmente; 
c) Negocia suas ações em Bolsa de Valores ou Mercado de Balcão; 
d) Negocia suas ações em Bolsa de Mercadorias; 
e) NRA. 
 
10. Sociedade Anônima de Capital fechado é aquela que: 
a) Fecha seu capital aos acionistas; 
b) Negocia suas ações particularmente; 
c) Negocia suas ações em Bolsa de Valores; 
d) Negocia suas ações em Bolsa de Mercadorias; 
e) NRA. 
 
11. CDB e RDB são aplicações: 
a) De depósitos à prazo sempre com liquidez diária; 
b) De depósitos em títulos públicos; 
c) De depósitos à prazo, com prazo e taxa de juros pactuados na contratação; 
d) Iguais às da Caderneta de Poupança; 
e) De fundo mútuos de investimentos. 
 
12. Os Certificados de Depósito Bancário são títulos emitidos pelos Bancos com o objetivo de: 
a) Capitalizar as empresas de capital aberto que fazem parte do portfólio do Banco; 
b) Pagar indenizações e multas fiscais; 
c) Captar recursos que serão normalmente repassados na forma de empréstimos; 
d) Captar recursos de curtíssimo prazo de outros bancos; 
e) Captar recursos exclusivamente com a taxa de juros pré-fixadas.