MERCADO DE CAPITAIS AVALIANDO APRENDIZADO 2

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01/05/2017 Aluno: FELIPE VIANA EVANGELISTA •
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  MERCADO DE CAPITAIS
2a aula
  Lupa    
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Exercício: CCJ0072_EX_A2_201502376822_V1  Matrícula: 201502376822
Aluno(a): FELIPE VIANA EVANGELISTA Data: 01/05/2017 11:01:26 (Finalizada)
  1a Questão (Ref.: 201502588479)  Fórum de Dúvidas (1 de 2)       Saiba   (1 de 1)
Na Companhia Fechada, os valores mobiliários são negociados de forma privada. Assim, entendemos que: I. Ela
não sofre fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários; II. Seus valores mobiliários são emitidos e
negociados de forma privada. III. Ela sempre será fiscalizada pela Comissão de Valores Mobiliários; IV. Seus
valores mobiliários são emitidos e negociados de forma pública e privada. São corretos os itens:
II e IV
II e III
I e III
I e IV
  I e II
 
 Gabarito Comentado
  2a Questão (Ref.: 201502551699)  Fórum de Dúvidas (1 de 2)       Saiba   (1 de 1)
Nenhuma distribuição pública de valores mobiliários será efetivada no mercado, o sem o prévio registro,em
qual Instituição?
Bolsa de Valores.
No BNDES.
  Comissão de Valores Mobiliários.
No Banco Central.
No Mercado de Balcão.
 
  3a Questão (Ref.: 201502588477)  Fórum de Dúvidas (1 de 2)       Saiba   (1)
No estudo das Sociedades Anônimas, observamos que: A companhia é aberta ou fechada conforme os valores
mobiliários de sua emissão estejam ou não admitidos à negociação no mercado de valores mobiliários. POR
QUE Somente os valores mobiliários de emissão de companhia registrada na Comissão de Valores Mobiliários
podem ser negociados no mercado de valores mobiliários e nenhuma distribuição pública de valores mobiliários
será efetivada no mercado sem prévio registro na Comissão de Valores Mobiliários. De acordo com as duas
assertivas compreendemos que:
A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta.
A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta.
As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira.
As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam.
  As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira.
 
  4a Questão (Ref.: 201502551705)  Fórum de Dúvidas (1 de 2)       Saiba   (1 de 1)
01/05/2017 Aluno: FELIPE VIANA EVANGELISTA •
http://estacio.webaula.com.br/salaframe.asp?curso=2465&turma=752448&AcessoSomenteLeitura=N&shwmdl=1 2/3
Complete a frase com a melhor expressão: A Comissão de Valores Mobiliários excepcionalmente fiscaliza as
Companhias Fechadas que ...
São constituídas com a contribuição de Capital estrangeiro.
São constituídas sob a forma de LTDA.
  Gozam de benefícios fiscais, de acordo com a Instrução Normativa nº 265/97 da CVM. A fiscalização
somente ocorrerá no caso de alguma denúncia.
São constituídas sob a forma de Instituições Financeiras Bancárias.
Gozam de benefícios fiscais, de acordo com a Instrução Normativa nº 265/97 da CVM. A fiscalização
ocorrerá de forma permanente.
 
  5a Questão (Ref.: 201502648121)  Fórum de Dúvidas (1 de 2)       Saiba   (1)
No estudo do Mercado de Ações observamos que no Mercado Primário ocorrem as operações de:
Alienação de Derivativos
Subscrição dos Bônus de Subscrição
  Subscrição das Ações Novas
Negociação das ações Velhas
Negociação das Debêntures
 
  6a Questão (Ref.: 201502588480)  Fórum de Dúvidas (1 de 2)       Saiba   (1 de 1)
Analise a composição abaixo em relação ao estudo da Companhia Fechada e responda a alternativa correta: A
Comissão de Valores Mobiliários excepcionalmente fiscaliza as Companhias Fechadas que gosam de benefícios
fiscais, de acordo com a Instrução Normativa nº 265/97 da CVM. MAS, Esta fiscalização somente ocorrerá no
caso de alguma denúncia. De acordo com as duas assertivas compreendemos que:
As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam.
A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta.
  As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira.
A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta.
As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira.
 
  7a Questão (Ref.: 201502551703)  Fórum de Dúvidas (1 de 2)       Saiba   (1)
Considerando as características da Companhia de Capital Aberto e Capital Fechado, a alternativa que destaca as
diferenças entre elas é:
Tanto a Companhia Aberta como a Companhia Fechada têm que fazer o prévio registro de seus valores
mobiliários na Comissão de Valores Mobiliários. Na Companhia Aberta os valores mobiliários de sua
emissão são negociados nas Bolsas de Valores. Na Companhia Fechada somente no Mercado de Balcão.
Em relação à Companhia Fechada, entendemos queela sofre fiscalização da Comissão de Valores
Mobiliários tanto como a Companhia Aberta.Seus valores mobiliários somente podem ser negociados de
forma privada no Mercado de Balcão.
Na Companhia Abertaseus valores mobiliários são emitidos e negociados de forma privada, ao contrário
da Companhia Fechada, onde seus valores mobiliários são emitidos e negociados nas Bolsas de Valores,
no Mercado de Balcão e no Mercado de balcão Organizado.
  Na Companhia Aberta, suas ações e seus valores mobiliários são negociados de forma pública. Qualquer
emissão pública de valores mobiliários só poderá ser realizada com o prévio registro na Comissão de
Valores Mobiliários. Na Companhia Fechada, os valores mobiliários são negociados de forma privada.
Tanto a Companhia Aberta como a Companhia Fechada têm que fazer o prévio registro de seus valores
mobiliários na Comissão de Valores Mobiliários. Na Companhia Aberta os valores mobiliários de sua
emissão são negociados nas EMBOS. Na Companhia Fechada somente no Balcão.
01/05/2017 Aluno: FELIPE VIANA EVANGELISTA •
http://estacio.webaula.com.br/salaframe.asp?curso=2465&turma=752448&AcessoSomenteLeitura=N&shwmdl=1 3/3
 
  8a Questão (Ref.: 201502551706)  Fórum de Dúvidas (1 de 2)       Saiba   (1)
Para  entendermos  o  funcionamento  dos  mercados  PRIMÁRIO  E  SECUNDÁRIO,  temos  que  explicar  de  forma
comparativa  que:  I)  No  primeiro  se  realizam  as  Operações  de  Subscrição  e  no  segundo  as  Operações  de
Negociação.  II)  No  primeiro  o  recinto  de  negociações  se  encontra  fora  da  Bolsa  de  Valores  e  no  segundo  o
recinto de negociações se concentra em seu maior volume nas Bolsas de Valores, podendo ocorrer no Mercado
de Balcão Organizado e no Mercado de Balcão também. III) No primeiro o recinto para a emissão de valores é
o Mercado de Balcão e no segundo o recinto para emissão de novos valores mobiliários é a Bolsa de Valores.
IV)  No  primeiro  o  objeto  são  valores  mobiliários,  bem  como  ações  novas  e  no  segundo,  ações  ou  valores
mobiliários velhos, ou seja, aqueles que já foram adquiridos no Mercado Primário. Estão corretas as assertivas:
I, III e IV.
I e IV.
II, III, IV.
  I, II e IV.
I,II e III.