SIMULADO MERCADO DE CAPITAIS

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1a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
Quais são os principais objetivos regulamentadores do Mercado de Capitais, no que 
tange a Proteção aos Investidores? 
 
 
 
Primazia no funcionamento eficiente do Mercado de Capitais. 
 
Primazia na criação e manutençãodas Instituições Financeiras cada vez mais 
sólidas e competitivas. 
 
Regular e obrigar as Sociedades Anônimas a divulgar as cotações de valores 
mobiliários e informar as melhores formas de aplicação de recursos por parte 
dos investidores. 
 
Regular as Sociedades Anônimas. 
 Regular a conduta dos emissores de valores mobiliários e dos intermediadores 
financeiros, coibindo principalmente as práticas de manipulação do mercado. 
Respondido em 01/06/2021 19:22:25 
 
Explicação: 
O comando da questão pergunta quais seriam os principais objetivos regulamentadores do Mercado de 
Capitais quanto à proteção aos investidores. A única alternativa que atende corretamente é a que diz: 
Regular a conduta dos emissores de valores mobiliários e dos intermediadores financeiros, coibindo 
principalmente as práticas de manipulação do mercado. 
As demais alternativas não atendem ao enunciado da questão. 
A alternativa que trata da primazia na criação e manutenção das Instituições Financeiras cada vez mais 
sólidas e competitivas não está diretamente relacionada à proteção aos investidores, embora seja 
importante para o mercado de capitais como um todo. 
A alternativa que traz a primazia no funcionamento eficiente do Mercado de Capitais se refere a que o 
mercado funcione com eficiência na divulgação das cotações de valores mobiliários, na diminuição de 
custos nas aplicações para os investidores e nas informações das melhores formas de aplicação de 
recursos por parte dos investidores. 
Não se pode obrigar as sociedades anônimas a divulgarem cotações de valores mobiliários. 
A regulação do mercado de capitais vai além da regulação das sociedades anônimas. 
 
 
 
2a 
 Questão 
Acerto: 0,0 / 1,0 
 
Analise a composição abaixo em relação ao estudo da Companhia Fechada e responda a 
alternativa correta: A Comissão de Valores Mobiliários excepcionalmente fiscaliza as 
Companhias Fechadas que gosam de benefícios fiscais, de acordo com a Instrução 
Normativa nº 265/97 da CVM. MAS, Esta fiscalização somente ocorrerá no caso de 
alguma denúncia. De acordo com as duas assertivas compreendemos que: 
 
 
 
A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta. 
 As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira. 
 
A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta. 
 As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam. 
 
As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira. 
Respondido em 01/06/2021 19:25:07 
 
 
3a 
 Questão 
Acerto: 0,0 / 1,0 
 
De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual espécie de ações? ¿São 
aquelas que conferem ao seu titular a plenitude dos direitos de acionista e o principal, o 
direito de voto.¿ 
 
 
 
Escriturais 
 Preferenciais 
 Ordinárias 
 
De Fruição 
 
De Gozo 
Respondido em 01/06/2021 19:25:23 
 
 
4a 
 Questão 
Acerto: 0,0 / 1,0 
 
Observe a proposição abaixo e responda: Quanto à forma, as debêntures podem ser 
comuns ou simples ou conversíveis em ações. Comuns são as debêntures que têm por 
natureza uma obrigação, são emitidas ou nascem como debêntures e se extinguem da 
mesma forma. MAS, As debêntures conversíveis em ações nascem como debêntures, 
mas podem se transformar em ações. Esta conversão poderá ter em suas bases o 
número de ações em que poderá ser convertida cada debênture, seja com relação ao 
valor nominal da debênture e o preço de emissão das ações; a espécie e a classe de 
ações que poderá ser convertida, a época para o exercício do direito à conversão e as 
demais condições a que esta conversão fique sujeita. De acordo com as duas assertivas 
compreendemos que: 
 
 
 
A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta. 
 
A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta. 
 As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira. 
 As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam. São 
conceituais, apenas. 
 
As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira. 
Respondido em 01/06/2021 19:26:21 
 
 
5a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
No conceito abaixo, estamos nos referindo a qual forma de aplicação no Mercado de 
Capitais? Forma de investimento constituída através de um condomínio, onde os 
participantes aplicam seus recursos adquirindo cotas, sendo este valor correspondente 
ao patrimônio do fundo. Quem administra estes recursos é uma Instituição Financeira, 
que cobra uma taxa por este serviço, dispondo de um departamento técnico, que elege 
as melhores alternativas de aplicação, dentro é claro das características de sua carteira. 
Assinale a alternativa correta: 
 
 
 Fundos de Investimentos 
 
Fundos de Renda Variável 
 
Previdência 
 
Poupança 
 
Capitalização 
Respondido em 01/06/2021 19:26:44 
 
 
6a 
 Questão 
Acerto: 0,0 / 1,0 
 
Quais são as modalidades do underwriter? 
 
 
 
Stand by ou com Garantia de Sobras ou Residual e Best Efforce, também 
chamado ¿Sem garantia de Subscrição¿ ou ¿Melhor Esforço¿. 
 Straight ou Firme, Stand by ou com Garantia de Sobras ou Residual e Best 
Efforce, também chamado ¿Sem garantia de Subscrição¿ ou ¿Melhor Esforço¿. 
 
Best Efforce, também chamado ¿Sem garantia de Subscrição¿ ou ¿Melhor 
Esforço¿. 
 Straight ou Firme, Stand by ou com Garantia de Sobras. 
 
Melhor esforço e sobras 
Respondido em 01/06/2021 19:28:55 
 
 
7a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
Quando falamos de Negociação, dos valores adquiridos no Mercado Primário e que o 
investidor tem a certeza do retorno do seu investimento financeiro, estamos nos 
referindo a que tipo de Mercado? 
 
 
 
À vista 
 
De Opções 
 
Primário 
 Secundário 
 
Futuro 
Respondido em 01/06/2021 19:30:15 
 
 
8a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
De acordo com o texto abaixo, responda: Qual o tipo de mercado que estamos nos 
referindo? ¿É aquele que se realiza com a concretização da operação, sendo o seu 
pagamento ou liquidação realizado à vista. Compreende a negociação de valores 
mobiliários, títulos e ativos. Assim que a negociação é realizada, o comprador 
(investidor) paga o valor dos títulos ou papéis adquiridos e recebe do vendedor 
(corretor, intermediário, também investidor no mercado), os títulos, objeto da 
negociação. Na BOVESPA estas operações são liquidadas pela Câmara de Liquidação e 
Custódia. Com relação aos prazos eles são variados, dependendo do tipo de título e do 
mercado em que foi transacionado. 
 
 
 
Mercado a termo 
 Mercado à Vista 
 
Mercado Primário 
 
Mercado Futuro 
 
Mercado de Opções 
Respondido em 01/06/2021 19:32:41 
 
 
9a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
Quanto a Função Fiscalizadora da CVM, temos em linhas gerais a descrição de suas 
principais ações no sentido de cumprir com os seus objetivos: 
I. A principal função da CVM é a de fiscalizar a Companhia Aberta e as Instituições que 
participam do Mercado de Balcão, não tendo nenhuma ingerência na Companhia 
Fechada. 
II. A única exceção que se faz quanto à fiscalização na Companhia Fechada é quando 
ela recebe incentivos fiscais para o seu funcionamento. Neste caso a fiscalização da 
CVM não se processa da mesma forma que na Companhia Aberta, pois somente atuará 
se houver denúncia de atos ilícitos praticados por seus dirigentes, no sentido de impor, 
se for o caso, sanções, administrativas ou penais. 
III. A principal função da CVM é a de fiscalizar a Companhia Aberta, a Companhia 
Fechada e as Instituições que participam do Mercado de Balcão Organizado. 
Os itens corretos são: 
 
 
 I e II. 
 
I, II e III. 
 
II e III. 
 
Somente a III. 
 
I e III 
Respondido em 01/06/202119:33:11 
 
 
Gabarito 
Comentado 
 
 
 
 
 
 
10a 
 Questão 
Acerto: 0,0 / 1,0 
 
1. São vários os procedimentos para a realização de uma OPA, descritos na Instrução 
da CVM, nº 361/2002. O primeiro deles se refere ao REGISTRO PERANTE A CVM, 
somente estando sujeitas a esta regra as Opas para cancelamento de registro de 
Companhia Aberta, alienação de controle de Companhia Aberta e aumento de 
participação acionária por parte do Controlador, ou seja, as Opas Obrigatórias. No caso 
de outras ofertas, somente se exige o registro na CVM quando ocorrer a permuta por 
valores mobiliários, como debêntures, Bônus de Subscrição, entre outros. De acordo 
com o texto apresentado no segundo parágrafo desta redação, estamos nos referindo a 
qual tipo de operação de mercado? 
 
 
 
OPA Obrigatória 
 OPA Voluntária 
 Mercado de Opções 
 
Mercado Primário 
 
Mercado de Balcão. 
 
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