MERCADO DE CAPITAIS AVALIANDO APRENDIZADO 9

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2017­5­28 Aluno: FELIPE VIANA EVANGELISTA •
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  MERCADO DE CAPITAIS
9a aula
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Exercício: CCJ0072_EX_A9_201502376822_V1  Matrícula: 201502376822
Aluno(a): FELIPE VIANA EVANGELISTA Data: 28/05/2017 11:42:52 (Finalizada)
 
  1a Questão (Ref.: 201502570350)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
Analise a seguinte proposição e responda:
A CVM tem competência para atuar quando for solicitada em todo e qualquer processo judicial que tenha como
objeto o Mercado de Capitais, de títulos e valores mobiliários, podendo oferecer pareceres e provas no sentido
de  prestar  assessoria  tanto  à  Justiça  Federal,  como  a  Justiça  Estadual,  de  acordo  com  o  artigo  31  da  Lei
6385/76. No  caso,  A  CVM poderá  ser  intimada  a  prestar  esclarecimentos  nos  processos  judiciais  envolvendo
questões  de  direito  societário  e  de mercado  de  capitais,  de  acordo  com  as  questões  administrativas  de  sua
competência, seja na fase de contestação, como em todos os atos judiciais subseqüentes, como de instrução e
julgamento.
As duas assertivas são corretas, mas incompatíveis com o estudo de Mercado de Capitais.
As duas assertivas são falsas.
A primeira assertiva é correta e a segunda é falsa.
A primeira assertiva é falsa e a segunda é verdadeira.
  As duas assertivas são corretas e a segunda complementa a primeira.
 
 
  2a Questão (Ref.: 201502596209)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
Assinale a Alternativa Correta: A CVM tem competência para fiscalizar:
As Sociedades para propósitos específicos (SPEs)
As Sociedades Corretoras.
  As Companhias Abertas e as Instituições regulamentadoras do Balcão Organizado, bem como as
Companhias fechadas que recebem incentivos fiscais, nos casos de denúncias.
As Companhias Fechadas.
  Somente As Companhias Abertas.
 
 
  3a Questão (Ref.: 201502570333)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
Como se conceitua a Comissão de Valores Mobiliários?
  Entidade autárquica, vinculada ao Ministério da Fazenda que tem com finalidade principal, fiscalizar a
Companhia Aberta.
  Entidade autárquica, vinculada ao Ministério da Fazenda que tem com finalidade principal, fiscalizar a
Companhia Aberta e a Companhia Fechada.
Associação sem fins lucrativos.
Entidade autárquica, vinculada ao Ministério da Indústria e Comércio que tem com finalidade principal,
fiscalizar a Companhia Aberta.
Entidade que funciona como Fundação, vinculada ao Ministério da Fazenda que tem com finalidade
principal, fiscalizar a Companhia Aberta.
 
 
2017­5­28 Aluno: FELIPE VIANA EVANGELISTA •
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  4a Questão (Ref.: 201502570351)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
No estudo do papel da CVM junto ao Poder Judiciário observamos que:
I. De acordo com o artigo 31 da Lei 6385/76, "A CVM sempre deverá ser  intimada...", caso  isto não ocorra o
processo  poderá  ser  anulável,  embora  esta  irregularidade  possa  ser  sanada  pelo  próprio  Juiz  da  causa
emquestão, determinando a intimação da CVM ou pela própria solicitação das partes envolvidas no processo.
II. Os pareceres emitidos pela CVM não obrigam o  Judiciário na determinação de sanções administrativas ou
penais, mas contribuem em muito para uma maior eficiência na efetivação da Justiça e no desenvolvimento do
Mercado de Capitais como um todo.
III. Os pareceres emitidos pela CVM sempre obrigarão o Judiciário na determinação de sanções administrativas
ou  penais,  bem  como  contribuem  em  muito  para  uma  maior  eficiência  na  efetivação  da  Justiça  e  no
desenvolvimento do Mercado de Capitais como um todo.
Os itens corretos são os seguintes:
II e III.
  I, II e III.
I e III.
Somente a III.
  I e II.
 
 Gabarito Comentado
 
  5a Questão (Ref.: 201502570340)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
Embora tenha se cogitado a transformação da natureza jurídica da CVM em Agência Reguladora, por iniciativa
do Congresso Nacional sem subordinação hierárquica ao Executivo, até os dias de hoje observamos que:
Não goza de autonomia financeira e sim administrativa.
Goza de autonomia financeira, mas não de autonomia administrativa.
Não goza de autonomia financeira e sim creditícia
  Não goza nem de autonomia financeira e nem administrativa.
Goza tanto de autonomia administrativa e financeira.
 
 Gabarito Comentado
 
  6a Questão (Ref.: 201502570342)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
Qual a principal finalidade da Comissão de Valores Mobiliários?
  Proteger o Mercado de Valores Mobiliários, dando segurança e confiança aos investidores e incentivando
a política econômica na capitalização de empresas, por meio de lançamento de ações, com uma grande
participação do público.
Fiscalizar a Companhia Aberta e a Companhia Fechada quando da emissão de valores mobiliários e
Constituição das Companhias.
  Proteger as Companhias, Sociedades Anônimas Abertas e Fechadas das manobras financeiras por parte
dos agentes que atuam no Mercado de Capitais.
Fiscalizar, Julgar e Punir as Instituições Financeiras que cometem ilícitos penais contra a política
econômica.
Fiscalizar a Companhia Fechada.
 
 
  7a Questão (Ref.: 201502651681)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
2017­5­28 Aluno: FELIPE VIANA EVANGELISTA •
http://estacio.webaula.com.br/salaframe.asp?curso=2465&turma=752448&AcessoSomenteLeitura=N 3/3
No estudo da atividade fiscalizadora da CVM, observamos que excepcionalmente ela será exercida quando
houver denúncia de atos ilícitos praticados por seus dirigentes. Neste caso, estamos nos referindo à:
  Companhia Fechada
Corretoras
Sociedade Limitada
  Companhia Aberta
Distribuidoras
 
 Gabarito Comentado
 
  8a Questão (Ref.: 201502596207)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
Assinale a alternativa correta: No estudo da Comissão de Valores Mobiliários, podemos afirmar que a sua
natureza jurídica é de:
Sociedade Simples sem fins lucrativos.
Empresa Pública
Sociedade Limitada de natureza privada.
Sociedade Anônima Distribuidora de valores mobiliários.
  Autarquia.