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Conceito, Fontes, Características e Finalidades
DIREITO PROCESSUAL PENAL
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CONCEITO, FONTES, CARACTERÍSTICAS E FINALIDADES
CONCEITO, FONTES, CARACTERÍSTICAS E FINALIDADES
(ITENS 1.1 E 1.2 DO EDITAL)
Doutrina referência para esta aula:
• Guilherme NUCCI – Código de Processo Penal Comentado.
• Norberto AVENA – Processo Penal Esquematizado.
• Nestor TÁVORA e Fábio ROQUE – Código de Processo Penal para Con-
cursos.
• Renato BRASILEIRO de Lima – Manual de Processo Penal.
• Frederico MARQUES - Elementos de Direito Processual Penal.
Conceito do Direito Processual Penal
Conforme o escólio de José Frederico MARQUES, pode-se conceituar Direito 
Processual Penal como:
O conjunto de princípios e normas que regulam a aplicação jurisdicional do Direito 
Penal, bem como as atividades persecutórias da Polícia Judiciária, e a estruturação 
dos órgãos da função jurisdicional e respectivos auxiliares.
De acordo com os ensinamentos de AVENA:
Basta observar que, se uma pessoa realizar determinada conduta descrita em um 
tipo penal incriminador, a consequência desta prática será o surgimento para o Es-
tado do poder-dever de aplicar-lhe a sanção correspondente.
(...)
Aqui surge, então, o processo penal, como instrumento destinado à realização do 
jus puniendi do Estado e cujo desenvolvimento será regido por um conjunto de nor-
mas, preceitos e princípios que compõem o direito processual.
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Finalidade do Direito Processual Penal
Há duas finalidades, ditas como clássicas, do Direito Processual Penal:
1. Finalidade Imediata ou Direita – Fazer valer o direito de punir do Estado 
(jus puniendi). No Estado democrático de Direito, essa finalidade é levada a 
efeito, considerando também a tutela dos direitos fundamentais do cidadão em 
face do summa potestas no contexto da persecução criminal.
Atenção!
Ao mesmo tempo em que o Estado exerce o seu direito de punir, não pode 
fazê-lo de qualquer forma. O Estado tem a prerrogativa constitucional de levar 
a termo a sanção penal por meio do devido processo; mas, ao mesmo tempo, 
por a salvo os direitos e garantias fundamentais do investigado e do réu.
2. Finalidade Mediata ou Indireta – Promover a proteção da sociedade, da 
paz social e a defesa dos interesses da coletividade.
Características do Direito Processual Penal
Podem ser apontadas 3 características básicas do Direito Processual Penal:
1. Autonomia – O DPP não é hierarquicamente subordinado ou inferior ao 
Direito Penal material e tem seus princípios e regras próprios.
2. Instrumentalidade – É instrumento de consecução do Direito Penal mate-
rial.
3. Normatividade – É uma disciplina normativa com codificação própria 
(Código de Processo Penal – CPP).
Atenção!
O Direito Processual Penal possui essência normativa devido à demanda de 
segurança jurídica. O processo penal deve ser regulamentado por lei e seus 
procedimentos devem ser conhecidos, inclusive referendados pela Constituição 
Federal. Não há tentativa e erro em processo penal.
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Fontes do Direito Processual Penal
Dizem respeito à origem das normas processuais, que podem ser aprecia-
das sob dois ângulos, gerando, assim, a divisão entre as fontes que são cria-
doras (materiais) e as que são de expressão da norma (formais) do processo 
penal.
Das Fontes Materiais
São as fontes criadoras do Direito, também denominadas de fontes de cria-
ção ou de produção.
Assim, a fonte material por excelência é o Estado. No caso do direito pro-
cessual, o art. 22, I, da Constituição Federal, dispõe que a legislação sobre o 
assunto compete privativamente à União, que é, portanto, a fonte material do 
processo penal.
O art. 22, parágrafo único, da Carta Magna estabelece que Lei Complementar 
(LC) poderá autorizar Estados a legislar sobre matéria processual.
Art. 22. Compete privativamente à União legislar sobre:
I – direito civil, comercial, penal, processual, eleitoral, agrário, marítimo, aeronáu-
tico, espacial e do trabalho;
(...)
Parágrafo único. Lei complementar poderá autorizar os Estados a legislar sobre 
questões específicas das matérias relacionadas neste artigo.
De outro lado, o seu art. 24, IX, ordena que é concorrente a competência 
da União com os Estados e o Distrito Federal para legislar a respeito de pro-
cedimentos em matéria de procedimentos processuais. Aqui encontram-se, por 
exemplo, as normas de organização judiciária estadual.
Art. 24. Compete à União, aos Estados e ao Distrito Federal legislar concorrente-
mente sobre:
(...)
XI – procedimentos em matéria processual;
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Por óbvio, a competência dos Estados-membros é residual, no sentido de 
suprir omissões ou especificar minúcias procedimentais, posto que a legislação 
estadual não pode contrariar a federal, que lhe é superior.
Ou seja, a fonte material (criadora) das leis processuais é a União e, subsi-
diariamente, os Estados e o Distrito Federal.
Das Fontes Formais ou de Cognição
São fontes de revelação (de cognição) e dizem respeito aos meios pelos 
quais o direito se exterioriza.
Dividem-se em fontes formais imediatas e mediatas.
Das Fontes Formais Imediatas
São as leis em sentido amplo, abrangendo a Lex Excelsa, a legislação 
infraconstitucional, os tratados, as convenções e as regras de direito interna-
cional aprovados pelo Congresso Nacional.
Das Fontes Formais Mediatas
1. Costumes: cabedal de práticas sociais reiteradas que são observadas 
pela sociedade com uma consciência de obrigatoriedade.
Os costumes podem ser secundum legem (de acordo com a lei), praeter 
legem (suprem lacunas da lei) e contra legem (contra a lei), e estes têm aplica-
ção vedada.
Atenção!
Não é admitido no ordenamento jurídico brasileiro o costume contra legem 
(contra a lei). O costume não afasta a lei: mesmo que em uma determinada 
região do Brasil exista um costume que vai de encontro com uma lei, esta será 
sempre observada.
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2. Princípios Gerais do Direito: premissas éticas extraídas do ordenamento 
jurídico. O CPP, no seu art. 3º, ordena expressamente que pode ser suplemen-
tado pelos princípios gerais do direito.
Art. 3º A lei processual penal admitirá interpretação extensiva e aplicação analógi-
ca, bem como o suplemento dos princípios gerais de direito.
3. Doutrina: opinião dos estudiosos do Direito sobre temas jurídicos. Mesmo 
não possuindo força vinculativa, a doutrina exerce forte influência tanto no pro-
cesso legislativo, quanto na aplicação da lei.
4. Analogia: Consiste em aplicar a um determinado caso não previsto pela 
lei o que o legislador aplicou a um outro caso, quando há igualdade de condi-
ções.
Isso, pois devido à infinidade de casuísticas possíveis, nunca será possível 
ao ordenamento jurídico estabelecer uma previsão normativa que esgote todas 
as hipóteses factuais.
Art. 3º A lei processual penal admitirá interpretação extensiva e aplicação analógi-
ca, bem como o suplemento dos princípios gerais de direito.
5. Jurisprudência – É o entendimento consubstanciado em decisões judi-
ciais reiteradas dos Pretórios sobre determinados temas levados aos tribunaispara pacificação.
Sobre as Súmulas Vinculantes do STF, com previsão no art. 103-A da Carta 
Magna:
O Supremo Tribunal Federal poderá, de ofício ou por provocação, mediante de-
cisão de dois terços de seus membros, após reiteradas decisões sobre matéria 
constitucional, aprovar súmula que, a partir de sua publicação na imprensa oficial, 
terá efeito vinculante em relação aos demais órgãos do Poder Judiciário e à admi-
nistração pública direta e indireta, nas esferas federal, estadual e municipal, bem 
como proceder à sua revisão ou cancelamento, na forma estabelecida em lei.
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Recomenda-se a lição de AVENA sobre a Súmula Vinculante, enquanto fonte 
do Direito Processual Penal:
(...) apesar de vinculante, tal ordem de enunciado não possui força de lei, devendo 
ser classificado como fonte formal mediata, mesmo porque não emana do Poder 
Legislativo, apenas retratando a jurisprudência consolidada pela maioria de dois 
terços (voto de oito Ministros) do STF. Em que pesem as divergências, este último 
entendimento parece dominante na doutrina.
��Este material foi elaborado pela equipe pedagógica do Gran Cursos Online, de acordo com a 
aula preparada e ministrada pelo professor Adriano Barbosa.