NBR 66 Iso Iec Guia 66 Requisitos Gerais Para Organismos Que Operam Avaliacao E Certificac

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GUIA 66
Requisitos gerais para organismos que
operam avaliação e certificação/registro de
sistemas de gestão ambiental (SGA)
Primeira edição 2001
 
SUMÁRIO
Página
Prefácio ..................................................................................................................................................... 1
Introdução .................................................................................................................................................. 1
1 Objetivo ..................................................................................................................................................... 1
2 Referências normativas ............................................................................................................................ 1
3 Definições ................................................................................................................................................. 2
4 Requisitos para organismos de certificação ............................................................................................. 2
4.1 Organismo de certificação .................................................................................................................. 2
4.2 Pessoal do organismo de certificação ................................................................................................ 6
4.3 Mudanças nos requisitos de certificação ............................................................................................ 8
4.4 Apelações, reclamações e disputas ................................................................................................... 8
5 Requisitos para certificação ..................................................................................................................... 8
5.1 Solicitação de certificação .................................................................................................................. 8
5.2 Preparação para avaliação ................................................................................................................ 9
5.3 Avaliação ........................................................................................................................................... 9
5.4 Relatório de avaliação ....................................................................................................................... 10
5.5 Decisão sobre certificação ................................................................................................................ 10
5.6 Procedimentos para supervisão e reavaliação ................................................................................. 11
5.7 Utilização de certificados e logomarcas ..................................................................................................... 11
5.8 Acesso aos registros de comunicações de partes externas às organizações ................................. 11
Bibliografia ............................................................................................................................................. 12
 
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Origem: No.ISO/IEC GUIDE 66:1999
ICS 13.020.10
Descritores: Meio ambiente, Certificação, Gestão ambiental, Auditoria ambiental.
Descriptors: Environment, Certification, Environment management, Environment auditing.
12 páginas
____________________________________________
Elaborado pelo Comitê Brasileiro de Gestão Ambiental - ABNT/CB-38
 ABNT ISO/IEC GUIA 66:2001
1
Requisitos gerais para organismos que operam avaliação e certificação/registro de sistemas de gestão
ambiental (SGA)
Prefácio
A ABNT - Associação Brasileira de Normas Técnicas - é o Fórum Nacional de Normalização. As Normas Brasileiras, cujo
conteúdo é de responsabilidade dos Comitês Brasileiros (ABNT/CB) e dos Organismos de Normalização Setorial
(ABNT/ONS), são elaboradas por Comissões de Estudo (CE), formadas por representantes dos setores envolvidos, delas
fazendo parte: produtores, consumidores e neutros (universidades, laboratórios e outros).
Este Guia é a tradução do ISO/IEC Guide 66, de 1999. Foi elaborado pela Comissão de Estudo de Auditoria Ambiental e
Investigações Correlatas, do ABNT/CB-38 - Comitê Brasileiro de Gestão Ambiental.
Introdução
A certificação/registro do SGA de uma organização é um meio de se garantir que uma organização certificada tenha
imple-
mentado um sistema para a gestão dos aspectos ambientais de suas atividades, produtos ou serviços, alinhado com a
po-
lítica ambiental da organização.
Este Guia especifica requisitos cuja observância tem a finalidade de assegurar que os organismos de certificação/registro
operam sistemas de certificação/registro de terceira parte de uma forma consistente e confiável, facilitando, assim, a sua
aceitação em bases nacional e internacional. Recomenda-se que este Guia sirva como base para o reconhecimento dos
respectivos sistemas nacionais no interesse do comércio internacional.
Este Guia é destinado ao uso por organismos, qualquer que seja sua descrição, que operam as funções de avaliação e
certificação/registro de SGA. Por conveniência de redação, tais organismos são designados como “organismos de certifi-
cação/registro”. Recomenda-se que esta designação não seja obstáculo ao uso deste Guia por organismos com outras
de-
nominações que desempenhem atividades por ele cobertas. Efetivamente, recomenda-se que este Guia seja usado por
qualquer organismo envolvido na avaliação de SGA.
A certificação/registro de SGA envolve a avaliação do SGA de uma organização, mas não implica alcançar níveis
específi-
cos de desempenho ambiental de suas atividades, produtos ou serviços. A evidência da conformidade com a norma apro-
priada de SGA ou outro documento normativo, bem como qualquer documentação suplementar, serão na forma de um
do-
cumento de certificação/registro ou de um certificado de SGA.
Embora este Guia seja destinado ao uso de organismos interessados no reconhecimento da competência de organismos
de certificação/registro, muitas disposições aqui contidas podem ser úteis em procedimentos de avaliação de segunda
par-
te.
1 Objetivo
Este Guia especifica requisitos gerais para um organismo de terceira parte, que opera certificação/registro de SGA, ser
re-
conhecido como competente e confiável na execução da certificação/registro de SGA.
Os requisitos contidos neste Guia foram escritos, acima de tudo, para serem considerados como requisitos gerais para
qualquer organismo que opera certificação/registro de SGA.
NOTA - Em alguns países, os organismos que verificam a conformidade dos SGA com normas específicas são chamados “organismos de
certificação”, em outros “organismos de registro”, em outros “organismos de registro e avaliação” ou “organismos de certificação/registro” e, em
ainda outros, “registradores”. Para facilidade de entendimento, este Guia sempre se refere a tais organismos como “organismos de
certificação/registro”. Recomenda-se que isto não seja interpretado como uma limitação.
2 Referências normativas
Os seguintes documentos normativos contêm prescrições que, através de referência neste texto, constituem prescrições
para este Guia. Para referências datadas, as emendas subsequentes ou as revisões destas publicações não são aplicá-
veis. Entretanto, recomenda-se àqueles que realizam acordos com base neste Guia que verifiquem a possibilidade de se
utilizarem as edições mais recentes dos documentos normativos relacionados a seguir. Para referências não-datadas, a
úl-
tima edição do documento normativo referenciado se aplica. A ABNT mantém registros das normasem vigor em um
dado momento.
ABNT ISO/IEC Guia 2:1998 - Normalização e atividades relacionadas - Terminologia geral
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NBR ISO 8402:19941) - Gestão da qualidade e garantia da qualidade - Terminologia
NBR ISO 10011-1:1993 - Diretrizes para auditoria de sistemas da qualidade - Parte 1: Auditoria
NBR ISO 14010:1996 - Diretrizes para auditoria ambiental - Princípios gerais
______________________
1)
 Cancelada e substituída pela NBR ISO 9000:2000 - Sistemas de gestão da qualidade - Fundamentos e vocabulário.
NBR ISO 14011:1996 - Diretrizes para auditoria ambiental - Procedimentos de auditoria - Auditoria de sistemas de
ges-
tão ambiental
NBR ISO 14012:1996 - Diretrizes para auditoria ambiental - Critérios de qualificação para auditores ambientais
ISO 14050:1998 - Environmental management - Vocabulary
3 Definições
Para os efeitos deste Guia, aplicam-se as definições do ABNT ISO/IEC Guia 2, NBR ISO 8402, ISO 14050 e as seguintes.
3.1 organização: Companhia, corporação, firma, empresa, autoridade ou instituição, ou parte ou combinação destas, pú-
blica ou privada, sociedade anônima, limitada com outra forma estatutária, que tem funções e administração.
NOTA - Para organizações com mais de uma unidade operacional, cada unidade isolada pode ser definida como uma organização.
3.2 organismo de certificação/registro: Terceira parte que avalia e certifica/registra o SGA de organizações em relação
a normas de SGA publicadas ou outros documentos normativos e qualquer documentação suplementar exigida pelo sis-
tema.
3.3 documento de certificação/registro: Documento que indica que o SGA de uma organização está em conformidade
com normas de SGA e qualquer documentação suplementar especificada exigida pelo sistema.
3.4 sistema de certificação/registro: Sistema que possui suas próprias regras de procedimento e gestão para realizar a
avaliação que conduz à emissão de um documento de certificação/registro e à sua subseqüente manutenção.
4 Requisitos para organismos de certificação/registro
4.1 Organismos de certificação/registro
4.1.1 Disposições gerais
4.1.1.1 As políticas e os procedimentos sob os quais o organismo de certificação/registro opera devem ser não-
discrimina-
tórios, bem como ser administrados de forma não-discriminatória. Não devem ser usados procedimentos para impedir ou
inibir o acesso de solicitantes, além daqueles especificados neste Guia.
4.1.1.2 O organismo de certificação/registro deve manter os seus serviços acessíveis a todos os solicitantes. Não deve
ha-
ver condições financeiras indevidas ou outras. O acesso não deve ser condicionado ao tamanho da organização ou sua
filiação em qualquer associação ou grupo, nem deve a certificação/registro ser condicionado ao número de organizações
já certificadas/registradas.
4.1.1.3 Os critérios de acordo com os quais o SGA de um solicitante é avaliado devem ser aqueles estabelecidos nas nor-
mas de SGA ou outros documentos normativos pertinentes à função desempenhada. Se for necessário um
esclarecimento quanto à aplicação destes documentos a um programa específico de certificação/registro, este deve ser
formulado pelos respectivos comitês ou pessoas imparciais, possuindo a necessária competência técnica, e publicado
pelo organismo de certificação/registro.
4.1.1.4 O organismo de certificação/registro deve limitar os seus requisitos, avaliação e decisão sobre certificação/registro
àquelas matérias especificamente relacionadas ao escopo da certificação/registro que está sendo considerado.
4.1.1.5 A manutenção e avaliação da conformidade legal são de responsabilidade da organização. O organismo de certifi-
cação/registro deve se restringir a verificações e amostragens requeridas, objetivando estabelecer a confiança no SGA. O
organismo de certificação/registro deve verificar se a organização tem avaliado a conformidade com requisitos legais e re-
guladores e se pode demonstrar que foram tomadas providências para casos de não-conformidades com a legislação e
regulamentos pertinentes.
4.1.2 Estrutura
A estrutura do organismo de certificação/registro deve ser tal que proporcione confiança em suas certificações/registros.
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Em particular, o organismo de certificação/registro deve:
a) ser imparcial;
b) ser responsável pelas suas decisões relativas à concessão, manutenção, extensão, redução, suspensão e cance-
lamento da certificação/registro;
c) identificar o comitê, grupo ou pessoa, que deve ter completa responsabilidade gerencial por cada uma das seguin-
tes atividades:
1) execução da avaliação e certificação/registro como definido neste Guia;
2) formulação de matérias políticas em relação à operação do organismo de certificação/registro;
3) decisões sobre a certificação/registro;
4) supervisão da implementação das suas políticas;
5) supervisão das finanças do organismo de certificação/registro;
6) delegação de autoridade a comitês ou pessoas, conforme necessário, para executar atividades definidas, em
seu nome;
d) ter documentos que comprovem ser uma entidade legalmente constituída;
e) ter uma estrutura documentada que salvaguarde a sua imparcialidade, incluindo disposições para garantir a
impar-
cialidade das operações do organismo de certificação/registro; esta estrutura deve permitir a participação de todas as
partes com interesse significativo no desenvolvimento de políticas e princípios relativos ao conteúdo e ao funciona-
mento do sistema de certificação/registro;
f) assegurar que cada decisão sobre certificação/registro seja tomada por pessoa ou pessoas diferentes daquelas
que realizaram a avaliação;
g) ter direitos e responsabilidades pertinentes às suas atividades de certificação/registro;
h) ter mecanismos adequados para cobrir responsabilidades legais, decorrentes das suas operações e/ou atividades;
i) ter estabilidade financeira e recursos necessários para a operação de um sistema de certificação/registro;
j) empregar um número suficiente de pessoas que tenham a necessária formação educacional, treinamento, conheci-
mento técnico e experiência para desempenhar as funções de certificação/registro relativas ao tipo, abrangência e vo-
lume de trabalho realizado, sob a responsabilidade de um executivo sênior;
k) ter um sistema da qualidade como delineado em 4.1.4, que proporcione confiança na sua capacidade de operar
um sistema de certificação/registro de organizações para as quais se oferecem certificações/registros;
l) ter políticas e procedimentos que distingam entre a certificação/registro de organizações e quaisquer outras
ativida-
des nas quais o organismo de certificação esteja envolvido;
m) juntamente com o seu executivo sênior e o pessoal, estar livre de quaisquer pressões comerciais, financeiras e ou-
tras que possam influenciar os resultados do processo de certificação/registro;
n) ter regras e estruturas formais para a nomeação e operação de quaisquer comitês envolvidos no processo de
certificação/registro ou no desenvolvimento e manutenção do sistema certificação/registro; estes comitês devem estar
livres de quaisquer pressões comerciais, financeiras ou outras que possam influenciar nas decisões (ver nota 1);
o) assegurar que as atividades dos organismos relacionados não afetem a confidencialidade, objetividade ou impar-
cialidade das suas certificações/registros e não devem oferecer nem fornecer
1) para que outros executem, aqueles serviços que ele certifica/registra,
2) serviços de consultoria para obter ou manter a certificação/registro,
3) serviços para projetar, implementar ou manter SGA ou sistemas de gestão relacionados (ver nota 2);
p) ter políticas e procedimentos para a solução de reclamações, resolução imparcial e independente de apelações e
disputas recebidas de organizações, ou de outras partes, sobre o tratamento dado à certificação/registro ou quaisquer
outras matériasrelacionadas.
NOTA 1 - Uma estrutura onde os membros são escolhidos de forma a constituir um equilíbrio de interesses, na qual não predomine nenhum
interesse individual, será considerada satisfatória para atender à disposição n).
hhhhh
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NOTA 2 - Outros produtos, processos ou serviços podem ser oferecidos, direta ou indiretamente, desde que não comprometam a
confidencialidade, objetividade ou imparcialidade dos seus processos e decisões de certificação/registro.
4.1.3. Subcontratação
Quando um organismo de certificação/registro decide subcontratar trabalho relacionado com certificação/registro (por
exemplo: auditorias) junto a um organismo ou pessoa externa, deve ser elaborado um acordo, devidamente
documentado, contendo as condições, incluindo confidencialidade e conflito de interesses. O organismo de
certificação/registro deve
a) assumir plena responsabilidade pelo trabalho subcontratado e manter a sua responsabilidade pela concessão, ma-
nutenção, extensão, redução, suspensão ou cancelamento da certificação/registro;
b) assegurar que o organismo ou pessoa subcontratada seja competente e atenda às disposições aplicáveis deste
Guia e não esteja envolvido, diretamente ou através do seu empregador, com o projeto, implementação ou manuten-
ção de um SGA, ou sistemas de gestão relacionados, de tal maneira que a sua imparcialidade possa ser comprome-
tida;
c) obter o consentimento do solicitante ou da organização certificada/registrada.
NOTA - Os requisitos a) e b) são também aplicáveis, por extensão, quando um organismo de certificação/registro usar, para concessão da sua
própria certificação/registro, serviço fornecido por um outro organismo de certificação/registro com o qual tenha assinado um acordo.
4.1.4 Sistema da qualidade
4.1.4.1 A administração do organismo de certificação/registro com responsabilidade executiva pela qualidade deve definir
e documentar a sua política da qualidade, incluindo objetivos para a qualidade e o seu comprometimento com a
qualidade. A administração deve assegurar que esta política seja compreendida, implementada e mantida em todos os
níveis da or-
ganização.
4.1.4.2 O organismo de certificação/registro deve operar um sistema da qualidade de acordo com os elementos pertinen-
tes deste Guia e apropriado ao tipo, abrangência e volume de trabalho realizado. Este sistema da qualidade deve ser do-
cumentado e a documentação deve estar disponível para uso do pessoal do organismo de certificação/registro. O
organis-
mo de certificação/registro deve assegurar a implementação efetiva dos procedimentos e instruções documentadas do
sis-
tema da qualidade. O organismo de certificação/registro deve designar uma pessoa que tenha acesso direto ao seu mais
alto nível executivo, a qual, independentemente de outras responsabilidades, deve ter autoridade definida para
a) assegurar que um sistema da qualidade seja estabelecido, implementado e mantido de acordo com este Guia;
b) relatar o desempenho do sistema da qualidade à administração do organismo de certificação/registro para sua aná-
lise crítica e como base para melhoria do sistema da qualidade.
4.1.4.3 O sistema da qualidade deve ser documentado em um manual da qualidade e em procedimentos da qualidade
associados, e o manual da qualidade deve conter ou fazer referência pelo menos ao seguinte:
a) declaração da política da qualidade;
b) breve descrição da situação legal do organismo de certificação/registro, incluindo os nomes dos seus proprietários,
se aplicável, e, se diferentes, os nomes das pessoas que o controlam;
c) nomes, qualificações, experiências e atribuições do executivo sênior e de outras pessoas do organismo de certifica-
ção/registro que influenciam na qualidade da função de certificação/registro;
d) organograma da organização mostrando as linhas de autoridade, responsabilidade e alocação de funções a partir
do executivo sênior e, em particular, a relação entre os responsáveis pela avaliação e aqueles que tomam as decisões
relativas a certificação/registro;
e) descrição da estrutura do organismo de certificação/registro, incluindo detalhes do gerenciamento (comitê, grupo ou
pessoa) identificados em 4.1.2 c), sua constituição, atribuições e regras de procedimento;
f) política e procedimentos para conduzir as análises críticas pela administração;
g) procedimentos administrativos, incluindo controle de documentos;
h) deveres e serviços operacionais e funcionais pertencentes à qualidade, de modo que a extensão e os limites da
responsabilidade de cada pessoa sejam conhecidos por todos os envolvidos;
i) política e procedimentos para o recrutamento e o treinamento do pessoal do organismo de certificação/registro (in-
cluindo auditores) e o monitoramento do seu desempenho;
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j) lista dos seus subcontratados e detalhes dos procedimentos para avaliação, registro e monitoramento de suas com-
petências;
k) procedimentos para tratar as não-conformidades e para garantir a eficácia de quaisquer ações corretivas tomadas;
l) política e procedimento para implementar o processo de certificação/registro, incluindo:
1) as condições para emitir, reter e cancelar os documentos de certificação/registro,
2) verificação sobre o uso e aplicabilidade de documentos utilizados na certificação/registro de SGA,
3) os procedimentos para avaliação e certificação/registro de SGA das organizações,
4) os procedimentos para supervisão e reavaliação das organizações certificadas/registradas;
m) política e procedimentos para tratar as apelações, reclamações e disputas;
n) procedimentos para conduzir auditorias internas, baseadas nas disposições da NBR ISO 10011-1.
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4.1.5 Condições para concessão, manutenção, extensão, redução, suspensão e cancelamento da certificação/
registro
4.1.5.1 O organismo de certificação/registro deve especificar as condições para concessão, manutenção, redução e ex-
tensão da certificação/registro e as condições sob as quais a certificação/registro pode ser suspensa ou cancelada,
parcial ou totalmente, para todo ou parte do escopo de certificação/registro da organização. Em particular, o organismo
de certi-
ficação/registro deve requerer da organização uma pronta notificação de quaisquer intenções de mudanças no SGA ou
outras mudanças que possam afetar a conformidade.
4.1.5.2 O organismo de certificação/registro deve requerer que a organização tenha um SGA documentado em confor-
midade com as normas aplicáveis do SGA ou outros documentos normativos.
4.1.5.3 O organismo de certificação/registro deve ter procedimentos para
a) conceder, manter, cancelar e, se aplicável, suspender a certificação/registro;
b) estender ou reduzir o escopo da certificação/registro;
c) conduzir uma reavaliação na eventualidade de mudanças que afetem significativamente a atividade e as operações
da organização (tais como mudanças de proprietário, mudanças no pessoal ou equipamento), ou se a análise de uma
reclamação ou qualquer outra informação indicar que a organização certificada/registrada não mais atende aos re-
quisitos do organismo de certificação/registro.
4.1.5.4 O organismo de certificação/registro deve ter procedimentos documentados que devem estar disponíveis quando
solicitado para:
a) a avaliação inicial do SGA de uma organização, de acordo com as disposições das NBR ISO 14010 e
NBR ISO 14011 e outros documentos pertinentes;
b) supervisão e reavaliação do SGA de uma organização, de acordo com as NBR ISO 14010 e a NBR ISO 14011, em
base periódica, para contínua conformidade com os requisitos pertinentes e para verificar e registrar que uma organi-
zação implemente ação corretiva no devido tempo para corrigir todas as não-conformidades;
c) identificar e registrar não-conformidades e a necessidade de ação corretiva pelas organizações, no devido tempo,
para itens tais como referênciasincorretas à certificação/registro ou uso enganoso de informação sobre certificação/
registro.
4.1.6 Auditorias internas e análises críticas pela administração
4.1.6.1 O organismo de certificação/registro deve realizar auditorias internas periódicas cobrindo todos os procedimentos,
de maneira planejada e sistemática, para verificar que o sistema da qualidade está implementado e é eficaz. O organismo
de certificação/registro deve assegurar que:
a) o pessoal responsável pela área auditada seja informado do resultado da auditoria;
b) a ação corretiva seja tomada no devido tempo e de maneira apropriada;
c) os resultados da auditoria sejam registrados.
4.1.6.2 A administração do organismo com responsabilidade executiva deve analisar criticamente o seu sistema da quali-
dade a intervalos definidos, suficientes para assegurar a sua contínua adequabilidade e eficácia em satisfazer os requisi-
tos deste Guia e aos objetivos e política da qualidade declarados. Devem ser mantidos registros destas análises críticas.
4.1.7 Documentação
4.1.7.1 O organismo de certificação/registro deve documentar, atualizar a intervalos regulares e tornar disponíveis (por
pu-
blicações, meios eletrônicos ou outros), quando solicitado, o seguinte:
a) informação a respeito da autoridade sob a qual o organismo de certificação/registro opera;
b) uma declaração documentada do seu sistema de certificação/registro, incluindo as suas regras e procedimentos
para concessão, manutenção, extensão, redução, suspensão e cancelamento da certificação/registro;
c) informação sobre o processo de avaliação e certificação/registro;
d) uma descrição dos meios pelos quais o organismo de certificação/registro obtém suporte financeiro e informações
gerais sobre as taxas cobradas dos solicitantes e organizações certificadas/registradas;
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e) uma descrição dos direitos e deveres dos solicitantes e organizações certificadas/registradas, incluindo requisitos,
restrições ou limitações quanto ao uso da logomarca do organismo de certificação/registro e as maneiras de fazer re-
ferência à certificação/registro concedida;
f) informação sobre os procedimentos para tratamento das reclamações, apelações e disputas;
g) uma lista de organizações certificadas/registradas, incluindo a localização destas, a data de certificação/registro e
o número da certificação/registro ou código similar, descrevendo o escopo de certificação/registro concedida a cada
uma.
4.1.7.2 O organismo de certificação/registro deve estabelecer e manter procedimentos para controlar todos os
documentos e dados relativos às suas funções de certificação/registro. Estes documentos devem ser analisados
criticamente e apro-
vados quanto à sua adequação, por pessoal devidamente autorizado e competente, antes da emissão de qualquer do-
cumento após o desenvolvimento inicial, qualquer emenda subseqüente ou mudança que esteja sendo realizada. Deve
ser mantida uma listagem de todos os documentos apropriados, com a identificação da respectiva situação de emissão
e/ou emenda. A distribuição de todos estes documentos deve ser controlada para assegurar que a documentação
apropriada esteja disponível para a equipe do organismo de certificação/registro ou da organização, quando requerido
para o desem-
penho de qualquer função relacionada com as atividades de uma organização solicitante ou organização certificada/
registrada.
4.1.8 Registros
4.1.8.1 O organismo de certificação/registro deve manter um sistema de registro para atender às suas condições
particula-
res e para cumprir os regulamentos existentes. Os registros devem demonstrar que os procedimentos de certificação/re-
gistro foram efetivamente seguidos, particularmente com respeito aos formulários de solicitação, relatórios de avaliação e
outros documentos relativos à concessão, manutenção, extensão, redução, suspensão ou cancelamento da certificação/
registro. Os registros devem ser identificados, administrados, armazenados, distribuídos e organizados de maneira a
asse-
gurar a integridade do processo e a confidencialidade da informação. Os registros devem ser mantidos por um período de
tempo, de modo que uma confiança contínua possa ser demonstrada pelo menos por um ciclo completo de
certificação/re-
gistro, ou conforme exigido por lei.
4.1.8.2 O organismo de certificação/registro deve ter uma política e procedimentos para reter os registros por um período
consistente com as suas obrigações contratuais, legais ou outras. O organismo de certificação/registro deve ter uma polí-
tica e procedimentos para acesso a estes registros conforme 4.1.9.
4.1.9 Confidencialidade
4.1.9.1 O organismo de certificação/registro deve ter mecanismos adequados e consistentes com as leis aplicáveis, para
salvaguardar a confidencialidade das informações obtidas no curso das suas atividades de certificação/registro em todos
os níveis da sua estrutura, incluindo comitês, organismos ou pessoas externas agindo em seu nome.
4.1.9.2 Exceto quando requerido neste Guia, informações sobre uma organização em particular não devem ser reveladas
para uma terceira parte sem uma autorização por escrito da organização. Caso a lei exija que a informação seja revelada
para uma terceira parte, a organização deve ser informada antecipadamente da informação fornecida, conforme permitido
pela lei.
4.2 Pessoal do organismo de certificação/registro
4.2.1 Generalidades
4.2.1.1 O pessoal do organismo de certificação/registro envolvido na certificação/registro deve ser competente para as
funções que desempenha.
4.2.1.2 Informação sobre as qualificações, treinamento e experiência pertinentes a cada membro do pessoal envolvido no
processo de certificação/registro deve ser mantida pelo organismo de certificação/registro. Os registros de treinamento e
experiência devem ser mantidos atualizados.
4.2.1.3 As instruções claramente documentadas devem estar disponíveis para o pessoal, descrevendo seus deveres e
responsabilidades. Estas instruções devem ser mantidas atualizadas.
4.2.2 Critérios de qualificação para auditores e especialistas técnicos
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4.2.2.1 A fim de assegurar que as avaliações sejam conduzidas de forma eficaz e uniforme, os critérios mínimos pertinen-
tes de competência devem ser definidos pelo organismo de certificação/registro.
4.2.2.2 Os auditores devem satisfazer aos requisitos da documentação internacional apropriada. Para a avaliação do
SGA, as diretrizes pertinentes para a auditoria são aquelas definidas nas NBR ISO 14010 e NBR ISO 14011, e os critérios
per-
tinentes para os auditores são aqueles definidos na NBR ISO 14012.
4.2.2.3 Aos especialistas técnicos não é exigido o atendimento aos requisitos para auditores cobertos pela
NBR ISO 14012. Orientação sobre os seus atributos pessoais pode ser obtida na NBR ISO 14012:1996, seção 7.
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4.2.3 Procedimento de seleção
4.2.3.1 Seleção de auditores e especialistas técnicos em geral
O organismo de certificação/registro deve ter um procedimento para:
a) selecionar auditores e, se aplicável, especialistas técnicos, com base na sua competência, treinamento, qualifica-
ções e experiência;
b) avaliar inicialmente a conduta dos auditores e especialistas técnicos durante as avaliações, e subseqüente
monitora-
mento do desempenho dos auditores e especialistas técnicos.
4.2.3.2 Designação para uma avaliação específica
Ao selecionar a equipe auditora a ser designada para uma avaliação específica, o organismo de certificação/registro deve
assegurar que as habilidades trazidas para cada designação são apropriadas. A equipe deve
a) ter conhecimento apropriado dos regulamentos legais aplicáveis, e dos procedimentos e requisitos de certificação/
registro;
b) ter pleno conhecimento do método e documentos de avaliação pertinentes;
c) ter conhecimento técnico apropriadodas atividades específicas para as quais a certificação/registro é pretendida
e, onde pertinente, com os procedimentos associados e o seu potencial para causar impactos ambientais (esta função
pode ser preenchida por especialistas técnicos que não sejam auditores);
d) ter um grau de compreensão suficiente para realizar uma avaliação confiável da competência da organização para
gerenciar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos ou serviços, no seu escopo de certificação/registro;
e) ser capaz de comunicar-se eficientemente, tanto por escrito quanto oralmente, nos idiomas requeridos;
f) estar livre de qualquer interesse que possa fazer com que os membros da equipe atuem de outra maneira que não
seja imparcial e não-discriminatória. Os membros da equipe auditora devem informar ao organismo de certificação/re-
gistro, antes da avaliação, sobre qualquer ligação existente, passada ou previsível, entre eles ou seus respectivos em-
pregadores e a organização a ser avaliada.
4.2.4 Contratação do pessoal de avaliação
O organismo de certificação/registro deve requerer que o pessoal envolvido na avaliação assine um contrato ou outro
documento, pelo qual eles se comprometem a cumprir as regras definidas pelo organismo de certificação/registro, incluin-
do aquelas relativas à confidencialidade e à independência de interesses comerciais e outros, e qualquer ligação passada
e/ou presente com as organizações a serem avaliadas. O organismo de certificação/registro deve assegurar que qualquer
pessoal de avaliação subcontratado esteja devidamente documentado e satisfaça a todos os requisitos estabelecidos nes-
te Guia.
4.2.5 Registros do pessoal de avaliação
4.2.5.1 O organismo de certificação/registro deve possuir e manter registros atualizados do pessoal de avaliação, consis-
tindo em:
a) nome e endereço;
b) organização a qual pertence e posição ocupada na estrutura organizacional;
c) qualificações educacionais e situação profissional;
d) experiência e treinamento em cada campo de competência do organismo de certificação/registro;
e) data da última atualização dos registros;
f) avaliação do desempenho.
4.2.5.2 O organismo de certificação/registro deve assegurar e verificar que qualquer organismo subcontratado mantenha
os registros do pessoal de avaliação que está subcontratado pelo organismo de certificação/registro e que satisfaçam os
requisitos deste Guia.
4.2.6 Procedimentos para as equipes auditoras
As equipes auditoras devem estar providas de instruções de avaliação atualizadas e todas as informações pertinentes so-
bre os mecanismos e os procedimentos de certificação/registro.
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4.3 Mudanças nos requisitos de certificação/registro
O organismo de certificação/registro deve dar a devida notificação sobre quaisquer alterações que se pretenda fazer nos
seus requisitos para certificação/registro. Ele deve considerar as opiniões expressas pelas partes interessadas antes de
decidir sobre o método preciso e a data efetiva das alterações. Em seguida à decisão e à publicação dos requisitos altera-
dos, o organismo de certificação/registro deve verificar se cada organização certificada executa os necessários ajustes
dos seus procedimentos dentro de um prazo que na opinião do organismo de certificação/registro seja razoável.
4.4 Apelações, reclamações e disputas
4.4.1 As apelações, reclamações e disputas perante o organismo de certificação/registro por organizações ou outras par-
tes devem estar sujeitas aos procedimentos do organismo de certificação/registro.
4.4.2 O organismo de certificação/registro deve:
a) manter um registro de todas as apelações, reclamações e disputas e das ações corretivas relativas à certifica-
ção/registro;
b) tomar as ações corretivas e preventivas apropriadas;
c) documentar as ações tomadas e avaliar a sua eficácia.
5 Requisitos para certificação/registro
5.1 Solicitação de certificação/registro
5.1.1 Informações sobre o procedimento
5.1.1.1 Uma descrição detalhada dos procedimentos de avaliação e certificação/registro, dos documentos contendo os
requisitos para certificação/registro, bem como dos documentos descrevendo os direitos e deveres das organizações cer-
tificadas/registradas, deve ser mantida atualizada conforme especificado em 4.1.7.1 e deve ser fornecida aos solicitantes
e organizações certificadas/registradas.
5.1.1.2 O organismo de certificação/registro deve exigir que uma organização
a) atenda sempre às disposições pertinentes do programa de certificação/registro;
b) tome todas as providências necessárias para a realização da avaliação, incluindo o exame de documentação e
acesso a todas as áreas, registros (incluindo relatórios de auditorias internas do SGA) e pessoal para os fins da
avalia-
ção, supervisão, reavaliação e solução de reclamações;
c) somente declare que é certificada/registrada em relação às atividades para as quais a certificação/registro foi
concedida;
d) não use a sua certificação/registro de maneira a prejudicar a imagem do organismo de certificação/registro e não
faça qualquer declaração sobre a sua certificação/registro que o organismo de certificação/registro possa considerar
ou não autorizada;
e) deixe de usar todo o material de propaganda que contenha qualquer referência à sua certificação/registro em ca-
sos de suspensão ou cancelamento da sua certificação/registro (independentemente de como foi determinada), e de-
volva quaisquer documentos de certificação/registro conforme requerido pelo organismo de certificação/registro.
f) use a certificação/registro somente para indicar que o SGA está em conformidade com as normas especificadas
ou outros documentos normativos, e não use a sua certificação/registro de modo a sugerir que um produto ou serviço
está aprovado pelo organismo de certificação/registro;
g) assegure que nenhum documento, marca ou relatório de certificação/registro, ou qualquer parte deles, seja usado
de maneira enganosa;
h) atenda aos requisitos do organismo de certificação/registro ao fazer referência à sua certificação/registro nos
meios de comunicação, tais como documentos, brochuras ou anúncios.
5.1.1.3 Quando o escopo desejado de certificação/registro está relacionado a um programa específico, qualquer explica-
ção necessária deve ser fornecida ao solicitante.
5.1.1.4 Quando requisitada, a informação adicional sobre a solicitação deve ser fornecida ao solicitante.
5.1.2 A solicitação
5.1.2.1 O organismo de certificação/registro deve exigir um formulário de solicitação oficial, devidamente preenchido e
assinado por um representante do solicitante devidamente autorizado, no qual, ou anexado ao qual
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a) o escopo da certificação/registro desejada esteja definido;
b) o solicitante concorde em cumprir os requisitos para certificação/registro e em fornecer qualquer informação ne-
cessária para a sua avaliação.
5.1.2.2 No mínimo, as seguintes informações devem ser fornecidas pelo solicitante, antes da avaliação no local:
a) as características gerais do solicitante, tais como entidade corporativa, nome, endereço, constituição legal e, onde
pertinente, os recursos humanos e técnicos;
b) informações gerais sobre o SGA e as atividades que este cobre;
c) descrição dos sistemas a serem certificados/registrados e as normas ou outros documentos normativos aplicáveis
a cada um;
d) uma cópia da documentação dos elementos principais do SGA.
As informações obtidas da documentação de solicitação e da análise crítica da documentação do SGA podem ser usadas
na preparação da avaliação no local e devem ser tratadas com a confidencialidade apropriada.
5.2 Preparação para avaliação
5.2.1 Antes de efetuar a avaliação, o organismo de certificação/registro deve realizar e manter os registros de uma análise
crítica da solicitação de certificação/registro, para assegurar que
a) osrequisitos para certificação/registro estejam claramente definidos, documentados e compreendidos;
b) qualquer diferença de entendimento entre o organismo de certificação/registro e o solicitante seja resolvida;
c) o organismo de certificação/registro tenha a capacidade de executar o serviço de certificação/registro com respeito
ao escopo da certificação/registro desejada, ao local das operações do solicitante e quaisquer outros requisitos espe-
ciais, tal como o idioma usado pelo solicitante.
5.2.2 O organismo de certificação/registro deve preparar um plano para suas atividades de avaliação, para permitir que
as medidas necessárias sejam tomadas.
5.2.3 O organismo de certificação/registro deve designar uma equipe auditora qualificada para avaliar todo o material
rece-
bido do solicitante e conduzir a auditoria em seu nome. Especialistas nas áreas a serem avaliadas podem ser agregados
à equipe do organismo de certificação/registro como suporte técnico.
5.2.4 A organização deve ser informada, com antecedência suficiente, dos nomes dos membros da equipe auditora que
vai efetuar a avaliação, com antecedência suficiente para permitir-lhe apresentar apelação contra a designação de quais-
quer auditores ou especialistas, em particular.
5.2.5 A equipe auditora deve ser formalmente designada e provida com os documentos de trabalho apropriados. O plano
e a data da auditoria devem ser acordados com a organização. A autoridade conferida à equipe auditora deve ser clara-
mente definida e comunicada à organização, e deve requerer que a equipe auditora examine a estrutura, as políticas e os
procedimentos da organização, e confirmar que estes atendam a todos os requisitos pertinentes ao escopo da
certificação/ registro e que os procedimentos estejam implementados de forma a proporcionar confiança no SGA da
organização.
5.3 Avaliação
5.3.1 A equipe auditora deve avaliar o SGA da organização coberto pelo escopo definido, em relação a todos os requisitos
aplicáveis de certificação/registro. O escopo da certificação/registro deve se referir às atividades específicas executadas
pela organização que busca certificação/registro em locais definidos sob gestão claramente identificada.
5.3.2 A auditoria de um SGA deve ser empreendida em duas fases, como a seguir:
a) A fase 1 deve fornecer um enfoque sobre como planejar a auditoria através do conhecimento do SGA no contexto
de possíveis aspectos ambientais significativos do solicitante e das condições da organização das condições de
prepara-
ção da organização para a auditoria. Esta fase deve ser baseada em, mas não limitada a análise crítica da
documenta-
ção. O organismo de certificação/registro pode decidir executar esta fase nas instalações do solicitante para avaliar
melhor a adequação do sistema de gestão ambiental, à luz dos possíveis aspectos ambientais significativos. Esta fase
deve ser realizada para; planejar e alocar recursos para posterior análise crítica da documentação, onde requerido;
prover uma oportunidade para realimentação imediata da informação para a organização cliente; coletar informações
necessárias referentes ao(s) processo(s) e local(is) da organização; acordar com a organização os detalhes da audito-
ria (fase 2);
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b) A fase 2 deve ser realizada nas instalações da organização e a auditoria deve ser realizada para avaliar a im-
plementação do SGA da organização.
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5.4 Relatório de avaliação
5.4.1 O organismo de certificação/registro pode adotar procedimentos de elaboração de relatórios que atendam às suas
necessidades, mas no mínimo estes procedimentos devem assegurar que
a) ocorra uma reunião entre a equipe auditora e a administração da organização, antes de sair das instalações, na
qual a equipe auditora apresenta uma indicação, escrita ou oral, referente à conformidade do SGA da organização
com os requisitos específicos da certificação/registro, e proporciona uma oportunidade para a organização fazer
perguntas sobre os aspectos constatados e as suas bases;
b) a equipe auditora forneça ao organismo de certificação/registro um relatório das suas constatações quanto à con-
formidade do SGA da organização com todos os requisitos da certificação/registro;
c) um relatório do resultado da avaliação seja prontamente levado ao conhecimento da organização pelo organismo
de certificação/registro, identificando qualquer não-conformidade a ser eliminada para atender a todos os requisitos de
certificação/registro;
d) o organismo de certificação/registro solicite à organização os seus comentários sobre o relatório e a descrição das
ações específicas tomadas, ou planejadas para serem tomadas, dentro de um tempo definido, para corrigir quaisquer
não-conformidades com os requisitos da certificação/registro, identificadas durante a avaliação, e deve informar à
organização da necessidade de uma completa ou parcial reavaliação, ou se será considerada adequada uma declara-
ção por escrito, a ser confirmada durante a auditoria de supervisão;
e) relatório deve conter, no mínimo:
1) a(s)data(s) da(s) auditoria(s),
2) o(s) nome(s) da(s) pessoa(s) responsável(is) pelo relatório,
3) a identificação da entidade auditada (por exemplo, nomes e endereços das unidades operacionais e
identificação dos elementos organizacionais auditados),
4) o escopo avaliado de certificação/registro ou referência a ele, incluindo referência à norma ou outros
documentos normativos aplicados,
5) comentários sobre a conformidade do SGA da organização com os requisitos da certificação/registro, com uma
clara declaração de não-conformidade e, onde aplicável, qualquer comparação útil com os resultados de
avaliações anteriores da organização,
6) uma explanação sobre quaisquer diferenças das informações apresentadas à organização na reunião de encer-
ramento.
5.4.2 Se o relatório autorizado pelo organismo de certificação/registro estiver diferente do relatório mencionado em 5.4.1
c) e e), ele deve ser submetido à organização, com uma explanação sobre quaisquer diferenças em relação ao relatório
an-
terior.
O relatório deve levar em consideração:
a) a qualificação, experiência e autoridade do pessoal envolvido na auditoria;
b) a adequação da estrutura interna e os procedimentos adotados pela organização solicitante para proporcionar
confiança no SGA;
c) as ações tomadas para corrigir não-conformidades identificadas, incluindo, onde aplicável, aquelas identificadas
em avaliações anteriores.
5.5 Decisão sobre a certificação/registro
5.5.1 A decisão de certificar/registrar ou não o SGA da organização deve ser tomada pelo organismo de
certificação/regis-
tro, com base nas informações obtidas durante o processo de certificação/registro e qualquer outra informação pertinente.
Aqueles que tomam a decisão de certificação/registro não devem ter participado da auditoria.
A entidade que decide sobre a concessão do certificado não deve, em geral, contrariar uma recomendação negativa da
equipe auditora. Se ocorrer tal situação, a base para esta decisão deve ser documentada e justificada.
5.5.2 O organismo de certificação/registro não deve delegar a autoridade para concessão, manutenção, extensão, redu-
ção, suspensão ou cancelamento da certificação/registro a uma pessoa ou organismo externo.
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5.5.3 O organismo de certificação/registro deve fornecer a cada uma das organizações que teve seu SGA certificado do-
cumentos de certificação/registro, tais como uma carta ou um certificado assinado por um dos executivos que tenha sido
designado para tal responsabilidade. Estes documentos devem identificar para a organização e para cada um dos locais
cobertos pela certificação/registro o seguinte:
a) nome e endereço;
b) escopo da certificação/registro concedida, incluindo
1) as normas de SGA e documentos suplementares normativos segundoos quais o SGA esta
certificado/registrado;
2) as atividades da organização com relação às categorias de produto, processo ou serviço;
c) a data efetiva da certificação/registro e as condições para as quais a certificação/registro é válida.
5.5.4 Qualquer solicitação de emenda ao escopo de uma certificação/registro que já tenha sido concedida deve ser pro-
cessada pelo organismo de certificação/registro. O organismo de certificação/registro deve decidir, se necessário, qual
pro-
cedimento de avaliação é apropriado, para determinar se a emenda deve ou não ser concedida, e deve agir adequada-
mente.
5.6 Procedimentos para supervisão e reavaliação
5.6.1 O organismo de certificação/registro deve realizar supervisão periódica e reavaliação, a intervalos suficientemente
próximos, para verificar se as organizações com o SGA certificado continuam a atender aos requisitos de certificação/re-
gistro.
NOTA - Na maioria dos casos, não é provável que um período maior do que um ano para supervisão periódica e maior que três anos para
reavaliação possa satisfazer os requisitos desta seção.
5.6.2 Os procedimentos de supervisão e reavaliação devem ser consistentes com aqueles referentes à avaliação do SGA
da organização, conforme descrito neste Guia.
5.7 Utilização de certificados e logomarcas
5.7.1 O organismo de certificação/registro deve exercer controle apropriado quanto à propriedade, uso e exibição das
suas marcas e logomarcas de certificação/registro do SGA.
5.7.2 Se o organismo de certificação/registro conferir o direito de uso de um símbolo ou logomarca para indicar a
certifica-
ção/registro de um SGA, a organização pode usar o símbolo ou logomarca especificado, somente conforme autorizado
por escrito pelo organismo de certificação/registro. Este símbolo ou logomarca não deve ser usado em um produto, ou de
modo a ser interpretado como denotando conformidade do produto.
5.7.3 O organismo de certificação/registro deve tomar ação adequada para lidar com referências incorretas ao sistema de
certificação/registro ou uso enganoso de certificados e logomarcas encontrados em anúncios, catálogos, etc.
NOTA - Esta ação pode incluir ação corretiva, cancelamento do certificado, publicação da transgressão e, se necessário, outra ação legal.
5.8 Acesso aos registros de comunicações de partes externas às organizações
O organismo de certificação/registro deve exigir de cada organização cujo SGA é certificado/registrado que torne disponí-
vel ao organismo de certificação/registro, quando solicitado, os registros de todas as comunicações e ações tomadas em
relação aos requisitos das normas de SGA ou outros documentos normativos.
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Bibliografia
NBR ISO 14001:1996, Sistemas de gestão ambiental - Especificação e diretrizes para uso
ABNT ISO/IEC Guia 62:1997, Requisitos gerais para organismos que operam avaliação e certificação/registro de
sistemas da qualidade.
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